俱乐部收敛的时空演变特征及影响因素分析——以浙江省为例

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

在新古典经济学推论出经济最终将走向趋同的美好预期之后，那些相信过

大的经济差距必将带来一系列社会问题的区域科学家、经济学家、规划学家和

政策制定者们对此产生了浓厚的兴趣。然而，理论预期和现实世界所构成的反

差，迫使或吸引学者对此进行解释、讨论、反思、批判和修正，经济增长趋同

问题在这个过程中得到深化。以往的大部分研究都是把区域经济体作为“孤岛”

来处理，忽视了其间的关系。但是，区域经济是一个开放的系统，产品贸易、

要素流动、知识和技术扩散等因素使得这些系统之间存在着错综复杂的联系，

这决定了区域经济体之间不是孤立存在而是相互联系的，一个区域经济的增长

不仅依赖于本身基础和要素的投入也依赖于其它的区域增长的轨迹。

本文以新古典经济增长理论和新经济地理学为理论基础，分析时空演变的

俱乐部收敛，在此基础上构建理论模型与经验研究框架。进而，综合运用探索

性空间数据分析方法和空间计量经济学技术，分别从时间和空间维度进行研究。

在时间维度上，本文运用泰尔指数分析 2003-2010 年之间浙江省四大区域内部

及区域之间的差异情况；在空间维度上，本文运用探索性空间数据分析方法

(ESDA)，选取 2004,2007,2009 年三个年份的莫兰指数图，并做相关专题地图，

直观的反应出俱乐部空间上的外溢过程。分析完特征之后，接下来就是对俱乐

部收敛的检验，运用空间计量经济学，选取了五个变量因素进行分析，然后从

各个变量详细分析俱乐部收敛的影响因素。

关键词：俱乐部收敛；时空演变；空间自相关 ;浙江

浙江财经学院硕士学位论文

第一章绪论..................................................................................................................1

第一节研究背景与意义.......................................................................................1

第二节国内外相关研究综述...............................................................................2

第三节本文创新点与研究思路...........................................................................7

第二章资料与方法......................................................................................................9

第一节研究区域与数据来源...............................................................................9

第二节方法...........................................................................................................9

第三章浙江省俱乐部收敛的特征分析....................................................................16

第一节俱乐部收敛的时间特征...........................................................................16

第二节俱乐部收敛的空间特征...........................................................................18

第三节俱乐部收敛的时空演变特征...................................................................26

第四节俱乐部收敛的检验...................................................................................27

第五节小结.........................................................................................................33

第四章浙江省俱乐部收敛的影响因素分析............................................................35

第一节国有经济对收敛的影响.........................................................................35

第二节经济开放程度对收敛的影响.................................................................36

第三节人力资本对收敛的影响.........................................................................37

第四节金融发展对收敛的影响.........................................................................39

第五节个体效应对收敛的影响.........................................................................39

第五章结语................................................................................................................41

第一节研究结论.................................................................................................41

第二节政策建议.................................................................................................42

第三节研究不足与启示.....................................................................................43

参考文献......................................................................................................................44

附录一..........................................................................................................................46

附录二..........................................................................................................................48

致谢..............................................................................................................................49

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第一章绪论

第一节研究背景与意义

一、研究背景

近年来，区域经济增长的收敛问题被得到广泛关注。收敛的基础是建立在

新古典增长模型上，假定规模报酬不变而边际产出递减，从长远看贫穷区域最

终会赶上富裕区域，即β收敛（Barro and Sala-I-Martin，1991，1992，1995）。

通常用人均 GDP 增长率与初始收入水平做回归分析来检验β收敛，然而 Durlauf

和Quah（1999）在研究中表明，β收敛检验没有考虑异质性、内生性等问题。

Bernard 和Durlauf（1996）也发现，对于收敛多个稳态经济体做线性回归模型

得出的人均 GDP 系数不显著，β收敛检验结果不成立。为此有学者提出了俱乐

部收敛的概念（Club Convergence）。

俱乐部收敛是指在经济增长的初始条件和结构等方面都相似的区域之间发

生的相互收敛（Barro and Sala-I-Martin，1991）。从文献资料的整理来看，俱乐

部收敛的研究主要有两类，一类从时间角度研究俱乐部收敛，即在一段时间内，

区域内的经济体最终会共同走向一个稳态；另一类从空间角度研究俱乐部收敛，

研究表明区域内个体之间并不是单独存在的，具有很强的空间关联性，在一定

时期内，这些区域也最终会共同走向一个稳态。同时从时间和空间的角度来研

究俱乐部收敛，分析区域内经济体差异的文献很少。

20 世纪 90 年代以来，浙江省的经济发展取得了巨大成就。2010 年，浙江

省GDP 为27227 亿元，占全国生产总值比重的 6.8%。作为我国东部沿海区域，

浙江省现已成为我国最发达的省份之一对我国整个经济有着举足轻重的影响。

浙江省经济增长是如何演变的，从时空角度如何看其演变过程，其演变的主要

因素又有哪些等一系列问题值得去研究和探索。虽然浙江省作为一个经济强省，

但区域其内部仍存在着较大的经济差异，浙东北地区经济飞速发展，温台和金

衢丽的经济却不断受到压制，并且这种差异在总体上有增大的趋势，两极化现

象较明显。因此，研究如何缩小经济差异，提高浙江经济的整体实力显得尤为

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重要。

二、研究意义

第一、本文从时间和空间演变的视角来研究浙江省经济增长的俱乐部收敛

问题。从目前来看，学术界关于俱乐部收敛的时空演变相关的研究较少，本文

为经济增长收敛假说、俱乐部收敛假说的验证和解释提供了一个相对独特的视

角。

第二、本文以县市为单元研究浙江省俱乐部收敛，需要对新古典增长模型

进行延伸，结合探索性空间数据分析方法、空间自相关分析，研究影响区域俱

乐部收敛的因素，更加透彻清晰的理解经济增长过程中的差异问题，从而深化

区域经济学、计量经济学等多种学科对本文的研究。

第三、从经济增长的角度看，影响各个国家和地区之间经济增长的动力和

收敛因素在一定程度上具有很大的相似性，因此，本文的研究对于我国其它地

区调控区域间经济不平衡，促进协调发展也具有十分重要的实用价值和借鉴意

义。

第二节国内外相关研究综述

20 世纪末期，学术界对于区域经济增长的收敛性研究日益深入，从α收敛、

β收敛，到俱乐部收敛的提出。俱乐部收敛近年来成为研究的热点，其主要是

因为俱乐部收敛不仅能从整体上，而且能从局部解释经济增长的收敛性。但是，

目前关于俱乐部收敛的研究仅仅处于假说检验阶段（Fischer and stirbock,2006），

研究俱乐部的划分并检验是否存在这种俱乐部收敛，然而对于更进一步的关于

俱乐部收敛的影响因素的分析研究较少，现在关于俱乐部收敛的研究还是处于

一个发展阶段。因此，本文将依据俱乐部收敛研究的进展，对国内外相关文献

进行简要梳理，并总结现有研究存在的不足，及今后研究的方向。

一、国外关于俱乐部收敛研究的相关综述

在20 世纪 90 年代中后期，国外就开始研究俱乐部收敛。运用新古典增长

模型并不能忽视区域间各个经济体存在的异质性带来的相关影响，于是，

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Barro&sala-I-Matin(1991),Ben David(1994),Quah(1996),Galor(1996)等人相继提出

了另一个经济增长的收敛假说——俱乐部收敛，它的含义是指经济增长的初始

条件和结构特征相似的一组区域收敛于一个稳态。显然，根据这种定义，俱乐

部内部各区域具有同质性特征，这更加符合新古典经济增长模型的假设条件。

因此，对于区域内部的俱乐部收敛的检验则更具现实意义。总体来看，国外学

者关于俱乐部收敛的研究主要从以下几个方面展开。

1.从截面回归模型分析，寻找是否存在俱乐部收敛

Quah（1997）在研究中得出了一个“双峰模式”的结论，即存在高收入与

低收入俱乐部，他在文章中是采用截面回归模型分析，基于人均 GDP 增长率作

为样本数据得出的结论；Alain Desdoigts(1999)也通过截面回归模型研究了经

济合作发展组织国家（OECD）与非 OECD 区域，同样也证实了俱乐部收敛的存在，

并且他在文中进一步研究了影响俱乐部收敛的因素；Fabio Canova（2001）和

Dall’erba（2005）对欧洲和 OECD 国家从人均收入层面上进行了俱乐部收敛检

验，运用预测密度方法证明了俱乐部收敛的存在，他得出在欧洲国家中存在俱

乐部收敛，并且俱乐部区域集中分布在四个有明显吸引了的“极核”周围。

OECD

国家俱乐部区域集中在两个“极核”周围。在这文章中其实显示了将区域个体间

的平均人均收入作为该模型的初始变量。

2.基于马尔科夫链检验俱乐部收敛的存在性，并探讨其动态变化

Quah(1996b)是最早利用马尔科夫链检验俱乐部收敛的学者之一。他从马尔

科夫转移概率矩阵中发现，区域内存在富裕区域和贫穷区域的收敛这样一种“双

峰”模式。并且他还基于该模型从多个经济体增长和非完全资本流动要素中揭

示出不同区域间人均收入分别的时间上的演变。Rodolfo Cermeno(2002)同样也

检验出俱乐部收敛的存在性，他从 57 个国家、100 个国家、OECD 和美国各州

这些样本数据中采用马尔科夫链检验模型进行分析。同时在文中他还发现低收

入俱乐部稳定性相对于高收入俱乐部稳定性差，而在最近的时段内所有地区从

整体上经济都保持着高增长的趋势。

3.以空间为切入点检验俱乐部收敛的存在，并分析其收敛影响因素

Julian Ramajio 等人证明了空间上俱乐部的存在性，他在模型中利用欧盟

NUTS2 的163 个区域作为样本数据，研究了从 1981-1996 年间人均 GDP 的分布

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浙江财经学院硕士学位论文摘要在新古典经济学推论出经济最终将走向趋同的美好预期之后，那些相信过大的经济差距必将带来一系列社会问题的区域科学家、经济学家、规划学家和政策制定者们对此产生了浓厚的兴趣。然而，理论预期和现实世界所构成的反差，迫使或吸引学者对此进行解释、讨论、反思、批判和修正，经济增长趋同问题在这个过程中得到深化。以往的大部分研究都是把区域经济体作为“孤岛”来处理，忽视了其间的关系。但是，区域经济是一个开放的系统，产品贸易、要素流动、知识和技术扩散等因素使得这些系统之间存在着错综复杂的联系，这决定了区域经济体之间不是孤立存在而是相互联系的，一个区域经济的增长不仅依赖于本身基础和要素的投入...

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