利益集团阻碍与垄断行业改革

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3.0 李佳 2024-09-25 9 4 414.88KB 45 页 150积分
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浙江财经学院硕士学位论文
IV
摘要
国有企业一直是国民经济的重要支柱，作为国有企业的重中之重中央企业又
是担负着更大的责任。有些央企可能承担的更多是一些政治责任和社会责任，然
而国家对于有一些央企比如石油、航空、电力、银行、电信等行业的发展目标却
是通过改革破除垄断、鼓励竞争，以实现这些行业经济绩效的提高。不过这些行
业经过多次改革效果并不明显，市场作为配置资源的基础地位远没有建立。央企
内部“高福利、高工资、低效率”也一直为人们所诟病，而且“国进民退”的情
况时有发生，改革的效果往往打折扣，政策很多并不能真正实行或者被绕过。
本文基于利益集团角度对于央企垄断行业的管制失效问题进行研究。首先针
对我国垄断产业利益集团管制的现状进行描述即现有管制的方式和体制，接着运
用 Hall 模型及其扩展，采用面板数据对四个主要行业的市场势力进行测定，并
且运用非参数 DEA 的方法测算这几个行业的经济绩效；随后对于几个主要垄断行
业的改革历程进行论述，提出当前垄断行业改革缓慢的问题，通过三个利益主体
的模型分析了垄断行业对于管制机构的俘获。接着对于垄断利益集团阻碍改革的
种种方式从改革前后两个阶段进行了讨论。由于在这些行业中，石油行业的市场
势力较高，因而接下就以石油行业为例进行讨论，通过计量模型对于石油行业的
经济绩效进行分析。最后对于垄断行业政治影响力选取一系列指标运用主成分分
析法试图得到 1999 年到 2010 年该行业政治影响力的大小和变化情况。
本文认为，我国的垄断改革政策是政府管制机构、垄断行业利益集团和消费
者利益集团之间博弈的结果，是改革的推进力和改革的阻力之间大小的较量。消
费者利益集团成员分散，以弱势群体居多，政治表达能力差，而垄断行业利益集
团拥有强大的核，集体行动能力强，政治表达能力强，和政府有着天然的联系。
现实中政府管制机构经常被垄断行业利益集团通过种种方式所俘获，形成隐蔽的
政企合一。这正是垄断行业管制改革失灵的主要原因。近些年来石油行业的绩效
提升主要来源于其通过市场势力获得超额利润实现的，而且石油行业的政治影响
力逐年增长。资源分配不合理使得利益集团之间无法实现均衡，这很可能是未来
社会稳定的一个巨大隐患。因此，当前深化垄断行业改革仍然是行业改革的重点。
本文从行业监管、产权改革、体制机制和平衡利益集团四个方面提出具体的管制
改革政策建议。
关键词: 利益集团；央企；政治影响力；管制俘获
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VII
目录
第一章 导论................................................................................................................................... 1
第一节 问题的提出............................................................................................................... 1
第二节 概念的界定................................................................................................................. 2
第三节 国内外文献综述....................................................................................................... 4
第四节 主要研究内容与结构安排......................................................................................... 8
第二章 垄断央企：市场势力与经济绩效................................................................................... 11
第一节 行政垄断与垄断行业中的央企............................................................................... 11
第二节 垄断行业的市场势力测算....................................................................................... 14
第三节 垄断行业的经济绩效............................................................................................... 18
第三章 垄断产业利益集团与管制改革停滞............................................................................... 23
第一节 产业利益集团与垄断行业改革进程....................................................................... 23
第二节 产业利益集团俘获下的管制改革........................................................................... 25
第三节 产业利益集团阻碍改革的影响方式和力量因素................................................... 28
第四章 产业利益集团影响的实证分析....................................................................................... 32
第一节 三大国有石油公司经济绩效的回归分析............................................................... 32
第二节 石油行业政治影响力主成份分析........................................................................... 36
第五章 结论与政策含义............................................................................................................... 39
参考文献......................................................................................................................................... 41
附录................................................................................................................................................. 44
致谢................................................................................................................................................. 45
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1
第一章 导论
第一节 问题的提出
改革开放多年以来，垄断行业已经历多次改革，然而垄断行业的“高福利、高
工资、低效率”仍然为人们所诟病，这些垄断行业多为中央国有企业所占据。比如
2010 年石油国企平均工资为 12.6 万,民航业为 15.3 万，这与普通行业的员工工资相
差巨大。并且最近几年“国进民退”现象越来越多的出现，从央企造出的大量地王
到电力行业数量众多的隐蔽并购，从中粮入股蒙牛到山西煤矿的重组，无一不透射
出国进民退的影子。这些年来，垄断行业的改革一直没有向前推进，似乎隐隐遇到
了阻力，甚至有倒退的迹象，电力行业的主辅分离迟迟未能进行，石油行业出现大
量民营企业的退出或倒闭。一般来说改革一定是帕累托改进的，而一个对于所有公
众都有利的改革，为什么进展一直缓慢呢？
传统的经济学中的制度经济学一般认为改革是一个帕累托改进的过程，但是改
革本身还是一个利益调整的过程。一个利益调整过程会涉及到不同的利益主体。改
革的结果一般有两种：推进和停滞，如果反对改革的力量太强大，也就是阻力太强，
那么改革就会出现停滞甚至倒退。相反的推进改革力量强就会使改革向前继续。新
兴的管制经济学对于体制改革的观点是强调竞争的作用，然而管制经济学强调了竞
争的结果，却忽视了实现的过程，没有论述如何实现有效竞争，因而本文运用利益
集团等理论研究实现有效竞争途径中的存在的一个问题。
利益集团在国外已经研究多年，外国主要是在代议制民主、议会选举和多政党
制度下进行研究的。由于国家制度和社会形态的不同，国外的理论并不是很适合中
国的国情，因而需要根据中国自身实际情况进行研究。比如在国外的利益集团会给
政党捐献，这是合法的，但在中国表现为对关键人物的贿赂，是违法的。因而虽然
外国理论比较成熟，但在中国却不能照搬。
随着中国经济的腾飞，财力和政治势力强大的垄断产业利益集团作为既得利益
者，不断通过各种方式影响和俘获政治，弱化了传统的民主政治抉择制度的支配地
位，以此获得有利于其发展的政策和法规。这就造成了我国垄断行业改革滞后进而
引起垄断行业产品价格上涨，带动整个社会的通货膨胀；垄断行业内部的低效率，
人员冗杂、奢侈浪费，比如最近曝光的天价茅台、吊灯等；垄断行业内部员工的高
福利高待遇表现出的社会分配不公。由于社会资源在不同社会群体中分配和占有的
差异越来越大，贫富悬殊，已经大大超过了人们的承受水平，人们对于利益更公平
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2
分配的需求越发强烈，因而这一问题的研究对于当前构建社会主义和谐社会有着重
要意义。
第二节 概念的界定
在这一节首先在概念上对于本文所要研究的垄断产业利益集团做一界定。利益
集团通常是指那些有着某种共同的目标，并试图对公共政策施加影响的有组织的集
合体。集团内成员采取集体行动达到目标，使每个成员都能获益，实现集团福利的
最大化。本文所指垄断产业利益集团主要指垄断央企形成的利益集团。我国的垄断
行业的利益主要涉及到三方：垄断利益集团、消费者利益集团和政府管制机构。这
三方的规模大小不同、利益目标各异，政治力量差距也较大。现有管制政策就是三
方最终博弈的结果。这三方的特点和目标在表 1-1 进行了详细的说明，他们三者间
的关系可以用图 1-1 表示。
表 1-1 三大利益主体的特点与目标
利益主体 特点 目标
消费者利益
集团
人员众多，群体规模庞大，但是人员缺乏凝聚
力，个体之间存在较大差异，难以形成统一的
组织，集体行动能力差，政治话语权和影响力
比较小。
取得更低的产品价格，更优
质的服务
垄断央企利
益集团
有一个内聚的核心，人员数量少且集中度高，
易于集体行动。拥有信息优势，政治影响力强。
拥有强大的经济实力和政治势力，与政府有着
天然的联系。
维持现有状态并进一步实
现本利益集团利益最大化，
实现内部成员收入（包括非
经济因素）最大化。
政府管制机
构集团
集团规模更小，人员更少更集中。它们代表政
府，行使政府监管职能，实现国有资产的保值
增值，有着强大的政治力量。民主体制不够完
善。
现实中一般会选择自身利
益和各方利益加权之和最
大化。
消费者利益集团缺乏努力表达自己的意愿原因表现在两方面：第一，“搭便车”
心理的普遍存在。由于垄断企业的少量涨价并不会对普通公众的单个个体造成较大
影响。比如电费的少量上涨，对个人来说仅仅是每月多支出几元或者几十元。个体
公众在面对庞大的企业显得很渺小，很难对其产生较大影响，不管是诉讼还是其他
渠道有需要耗费巨大的成本，这与个人少量的收益相比相差巨大，而成功后所有人
都可以获得收益，因而人们普遍存在“搭便车”心理。第二，当前的决策体制属于
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3
精英决策。消费者利益集团主要以弱势群体居多，这部分群体大体包括农民、蓝领
工人、个体工商户、城乡贫困人口和失业半失业人员，这部分群体不仅仅是经济上
的弱势群体，更是政治上的弱势群体，他们成员分散、规模庞大，手中的资源仅够
维持生存，无法转换成政治资源，在政治上几乎没有话语权。作为决策核心的精英，
通常都是富有，表达能力强，政治强势的个体。这种官本位的精英决策模式，很容
易忽视一般民众的利益。
相对的垄断行业利益集团实力强大的原因除了一般的集团人员少，相对集中外，
还在于其有一个强大内聚的核心，有利于集体行动。另外一个原因是中国特色的国
有制度，很容易造成政企不分，政府更多的还是关心国有企业,同时由于国有企业规
模太大，牵涉的利益关系太多，使得管制机构很难对其下手。这如同现在创业，不
管是否能赚到钱，先要把摊子做大，把很多关键人物拉到你的摊子中，这样当地政
府就会给你很多便利。
政府行业主管部门代表政府对于垄断行业实施监管，调节垄断行业利益集团与
消费者之间的福利分配。然而行业主管部门一般规模都比较小，人员更加集中，它
并不是完全无私的，有自己的利益和政治诉求，同时由于中国的民主制度不完善，
中国的政府管制机构与国外的相比，更容易被俘获。
力量对比
保
障
基
本
权
益
保
证
一
定
利
润
通
过
听
证
会
，
社
会
舆
论
行业政府管制机构集团
（国资委、国家发改委、商务部、电监会、银监会等）
通
过
寻
租
和
假
信
息
俘
获
信
息
优
势
特殊利益集团
（央企垄断集团）
决定
管制政策
一般利益集团
（消费者或社会公众）
影
响
信
息
劣
势
改革的阻力 改革的推进力
图 1-1 三大利益集团与行业管制政策间的联系
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文IV摘要国有企业一直是国民经济的重要支柱，作为国有企业的重中之重中央企业又是担负着更大的责任。有些央企可能承担的更多是一些政治责任和社会责任，然而国家对于有一些央企比如石油、航空、电力、银行、电信等行业的发展目标却是通过改革破除垄断、鼓励竞争，以实现这些行业经济绩效的提高。不过这些行业经过多次改革效果并不明显，市场作为配置资源的基础地位远没有建立。央企内部“高福利、高工资、低效率”也一直为人们所诟病，而且“国进民退”的情况时有发生，改革的效果往往打折扣，政策很多并不能真正实行或者被绕过。本文基于利益集团角度对于央企垄断行业的管制失效问题进行研究。首先针对我国垄断产业利益...

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