上海海关大监管体系构建的探索

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3.0 李琳琳 2024-09-27 4 4 250KB 4 页 12积分

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上海海关大监管体系构建的探索

所谓海关大监管体系，是指确立以风险管理为中心地位的监管体系。具体而言是风险管理理念和意识、

方法和手段、机制和制度贯穿海关职能实现全过程的体系，是基于风险管理的运作涉及业务管理和行政管

理，内部运行和外部协作的有机体系。海关大监管体系的实质就是海关风险管理的全面、系统推进。因为，

作为一种管理理论、管理技术和管理实践模式，风险管理可以科学配置管理资源，实现管理效能的最大化，

有效化解海关当前面临的业务量持续增长与监管资源的相对不足和有效监管与高效运作的双重矛盾，可

以帮助海关适应当前形势发展的需要，规避风险，实现海关的目标。

1.上海海关风险管理的现状

作为首批参与风险管理综合性试点的直属海关，目前，上海海关风险管理工作正在由提升理念、探索

方法阶段向形成机制、应用实战阶段转变。但是，风险管理还存在一些迫切需要解决的突出问题和深层次

矛盾。上海海关风险管理的现状如下：

一、风险管理在重点领域不断取得突破，当前要在整体性和系统性上加快推进步伐

上海海关以为现场提供辅助决策支持为突破口，先后完成了辅助决策系统 U1. 0 以及 V2. 0 第一阶段

的研发。辅助决策系统的研发推广提高了通关监管领域的风险管理实战能力，为现场作业和职能监控提供

了风险管理手段支持。但也必须看到，风险管理在部分领域的实战应用相对滞后，全方位齐头并进的格局

尚未形成。当前，鱼需以风险管理的现有成果和在部分领域取得的突破为基础，加快风险管理整体推进，

进一步提高系统防范和整体控制风险的能力，并逐步形成规范有序、运作顺畅的风险管理运行机制，实现

风险管理工作机制的有效整合。

二、风险管理在战术层面不断取得实绩，当前要在战略管理上取得新的突破

从战术层面而言，仅在今年辅助决策系统 V2. 0 的开发过程中，上海海关就从 840 条平台信息中筛选

出442 条风险标准参数，运用辅助决策系统参数识别风险的有效率明显高于人工判别。但是必须看到，上

海海关战略性风险管理尚处于起步和探索阶段，其工作内容、运作方式以及实现途径尚未确立。当前，函

需加强风险管理在战略应用方面的研究，从海关管理的价值取向和监管对象出发，研究海关风险防控的

新内容，预测风险发展的新趋势，逐步形成战略指导战术、战术支持战略的风险管理运行格局。

三、风险管理信息化系统开发不断取得进展，当前要在分散开发的基础上进行整合和完善

近年来，风险管理平台全面推广，执法评估系统不断改进和升级，综合业务数据分析、关税监控分析

等专业应用系统在各领域风险管理中的作用进一步体现。去年以来，上海海关自主研发风险分析监控辅助

决策系统，初步实现了与风险平台及有关专业系统的整合。但也必须看到，由于缺乏整体规划，这些分散

开发的应用系统关联性还不够，相互之间以及与作业系统之间难以全面对接，与风险管理的整体推进要

求依然存在差距。当前，函需进一步研究有效的方法和途径，对各类系统进行整合和完善，从而为风险管

理机制建设提供全方位技术支撑。

四、风险管理在提高执法能力上不断取得成效，当前要在带动改革上进一步发挥作用

风险管理的全面推广强化了各领域职能管理的能力，提高了现场识别与处置风险的水平，提升了海

关监管和执法的有效性。上海海关在人力资源增加有限的情况下，较好地应对了连年来业务量快速增长带

来的监管压力，保证了税收任务的完成。一般贸易价格水平为 1.0143，长期保持在绿色区间，归类不一致

率始终控制在 0. 135%以内，位居全国税收前十位海关的第 4位，走私发案率、案值以及涉税额均呈稳中

有降态势。但也必须看到，上海海关风险管理仍然以技术应用为主，综合运用风险管理理念和方法带动各

项业务制度改革的中心作用还未充分体现。当前，函需按照风险管理的要求，建立整合相关工作制度。

2.上海海关大监管体系构建的总体思路

突出风险管理的中心地位作用，紧紧围绕风险管理，明确风险管理委员会、风险办、风险分析中心的

职责和定位，突出战略性风险管理，强化风险管理的信息整合、机制整合、制度整合，全面深入地推进直

属海关风险管理，通过确立以风险管理为中心地位的监管体系，不断优化海关监管和服务，在全面提高

海关防控风险能力的前提下，提升进出境贸易便利化水平，降低海关执法成本和企业贸易成本，努力化

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摘要：

上海海关大监管体系构建的探索所谓海关大监管体系，是指确立以风险管理为中心地位的监管体系。具体而言是风险管理理念和意识、方法和手段、机制和制度贯穿海关职能实现全过程的体系，是基于风险管理的运作涉及业务管理和行政管理，内部运行和外部协作的有机体系。海关大监管体系的实质就是海关风险管理的全面、系统推进。因为，作为一种管理理论、管理技术和管理实践模式，风险管理可以科学配置管理资源，实现管理效能的最大化，有效化解海关当前面临的业务量持续增长与监管资源的相对不足和有效监管与高效运作的双重矛盾，可以帮助海关适应当前形势发展的需要，规避风险，实现海关的目标。1.上海海关风险管理的现状作为首批参与风险管理综合性...

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