产权变革、投资激励与农村电力普遍服务

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3.0 周伟光 2024-09-29 4 4 513.49KB 54 页 15积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

改革开放三十多年，中国农村地区经济发展取得了巨大的成就，农民生活水

平得到了显著提高，因而对基本公共服务如供水供电、垃圾处理、污水处理等也

提出了更高的要求。由于经济发展水平比较低，公共财政不足，而且人口密度小，

公共服务难以实现规模效应，农村公共服务水平很难提高。农村电力普遍服务正

是提高农村公共服务水平的重要内容之一。我国农村电力经过 1998 年改革即“两

改一同价”之后，基本形成了由国家电网和南方电网垄断经营下的交叉补贴制度，

一定程度缓解了农村地区用电难问题。然而，1998 年改革造成的产权制度问题给

农村电力普遍服务的进一步发展造成了困难。随着垄断行业市场化改革的深入，

交叉补贴制度已经不能适应市场的要求，我国迫切需要建立适应电力市场化改革

要求的农村电力普遍服务制度。

基于对农村电力普遍服务现状的认识，本文以产权与合约经济和产业组织理

论为指导，基于中国农村电力体制改革的政策实践，结合国外的农村电力普遍服

务机制，研究中国农村电力普遍服务机制问题。首先，本文对电力普遍服务和产

权与投资激励等相关文献资料进行归纳评述，由此总结出当前研究的不足和本文

的创新之处；第二，本文回顾了改革开放以后中国农村电力体制改革的历程，并

对重大改革的成效和存在的问题进行了论述；第三，本文从产权制度变革和投资

激励的角度，分析了 1998 年农电体制改革中产权变革存在的问题，并结合实际案

例进行分析和印证，总结了 1998 年农村电力改革的成功与不足之处；第四，本文

从垄断经营、交叉补贴和普遍服务基金三个方面分析了 1998 年农电体制改革建立

的农村电力普遍服务制度，并对该制度存在的问题进行了评述；最后，本文结合

理论和政策分析提出了中国农村电力普遍服务机制需要完善的内容。本文的创新

点主要包括：

1. 本文从产权制度变革和投资激励关系出发，研究 1998 年农村电力体制改革

对农村电力普遍服务的影响。产权明晰是市场经济的基础，是财产在市场中自由

灵活交易的基础。产权得到保障才能激励投资者投资农村电力基础设施开发。本

文通过分析 1998 年农村电力体制改革政策的内容，分析了产权制度变革中存在的

制度缺陷，并提出了产权制度调整完善的方案，为进一步农村电力体制改革找到

了切入点。

2. 本文通过梳理历次我国农村电力改革的政策内容，理清了农村电力改革的

来龙去脉，这对理解当前农村电力体制现状具有正本清源的作用。我国农村电力

体制改革是一个渐进式的改革过程，每次改革都是对之前的制度的进一步调整和

完善。要理解目前我国农村电力体制存在的问题，必须通过对历次改革的政策内

浙江财经学院硕士学位论文

容详细分析解读才能深刻理解。这对于如何将理论分析和现实国情结合起来具有

重要的实践价值。

3. 本文借鉴了国外在普遍服务机制方面的经验，特别是普遍服务基金的制度

安排，对我国建立农村电力普遍服务基金制度奠定了基础。国外电力普遍服务机

制也经历从交叉补贴模式向普遍服务基金模式过渡的过程，这些经验对于我国未

来改革具有重要的借鉴意义。我国电力体制也在经历一个从独家垄断向市场化转

型的过程中，如何建立与之相适应的普遍服务制度，国外的经验具有重要启示作

用。

关键词：电力普遍服务；产权；投资激励

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III

ABSTRACT

In the three decades after the Reform and Open of 1978, the Chinese economic has

made great progress and the living quality of Chinese people has been better than before.

At this time, the demand of basic public services like water, electricity supply, garbage

disposal, and sewage treatment becomes stronger and higher. But, compared with the

urban area, the development of rural economics has been slow, and the supplies of

public services don’t achieve scale economic because of the lack of public finance and

the small population density. Rural electricity universal service is just originated from

the background of how to improve rural public service.

Based on the theory of property right and investment incentive, this paper

researches the relationship between the reform of property right and investment

incentive in the transformation of Chinese rural electrical universal service in 1998. At

the same time, this paper analyzes the policy of the reform in 1998, especially the

content about property right and investment, in order to find some useful evidences to

prove my theory analysis. At last, this paper provides some policy recommendations

based on the theoretical and empirical analysis.

At the guide of the economics of property right and contract and the theory of

industrial organization, this paper is based on the reform practice of Chinese rural

electricity, and compare with the mechanisms of foreign rural universal service to

research the mechanisms of Chinese rural electrical universal service. Firstly, this paper

reviews the literatures about electricity universal service, property right and investment

incentives, and summarizes the lack of current research and the main innovation of this

paper. Secondly, this paper reviews the process of Chinese rural electricity reform, and

discusses the achievement and the lack of important reform. Thirdly, based on the

theory of property right and investment incentive, this paper analysis the content about

property right in the reform of Chinese rural electricity in 1998, and uses a real case to

prove the conclusion of the theory. Fourthly, this paper analyzes the basic institution of

Chinese rural electricity universal service such as monopoly management,

cross-subsidies and universal service fund. Lastly, this paper provides some policy

comments based the theoretical and case analysis.

Key words: electrical universal service; property right; investment incentive.

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绪论 ...............................................................1

第一章产权变革、投资激励与普遍服务研究综述 ........................4

第一节电力普遍服务理论 ........................................ 4

第二节产权变革与投资激励理论 .................................. 8

第三节中国式产权变革与农村电力普遍服务 ....................... 12

第二章中国农村电力体制重大改革历程 ...............................14

第一节农村电力体制改革历程 ................................... 14

第二节农村电力体制重大改革的评价 ............................. 18

第三节农村电力体制改革的两个关键问题 ......................... 23

第三章农村电力产权制度变革与投资激励 .............................26

第一节产权制度与投资激励的理论分析 ........................... 26

第二节农村电力产权与合约制度分析 ............................. 28

第三节产权变革对农村电力投资激励的影响 ....................... 32

第四章垄断经营与交叉补贴对农村电力普遍服务的影响 .................33

第一节产权制度变革的结果：城乡一体化垄断经营 ................. 33

第二节电力价格管制的经济分析：城乡交叉补贴 ................... 38

第三节农村电力普遍服务基金制度：农网还贷资金 ................. 41

第五章促进农村电力普遍服务的政策设计 .............................44

第一节农村电力产权转让合约制度 ............................... 44

第二节农村电力普遍服务的交叉补贴制度 ......................... 45

第三节农村电力普遍服务基金制度 ............................... 46

参考文献 ..........................................................48

附录 ..............................................................51

后记 ..............................................................52

致谢 ..............................................................53

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绪论

一、研究背景及意义

改革开放三十多年，中国经济发展取得了巨大的成就，人民生活水平得到了

显著提高。人民生活水平的提高，使得对社会基本公共服务如供水供电、垃圾处

理、污水处理等提出了更高的要求。相比城市地区而言，农村地区由于经济发展

水平比较低，公共财政不足，而且人口密度小，公共服务难以实现规模效应，使

得公共服务水平很难提高。农村电力普遍服务正是提高农村公共服务水平的重要

内容之一。

电力行业是典型的网络性行业，其输配电网络具有显著的规模效应，具有自

然垄断的特点。农村地区由于供电成本高，在市场化的情况下，显然会使得农村

地区电力供应要么不足，要么价格比较高。在电力行业一家垄断的情况下，可以

通过企业内部交叉补贴的方式，来实现农村地区电力普遍服务服务。然而，随着

经济“自由化”改革推进，电力等自然垄断行业原有的垄断经营模式被打破，从而

原有的交叉补贴模式也随着改革而失效。因此，电力改革之后，如何实现电力普

遍服务是深化改革中必须解决的一个问题。中国市场经济体制还不太完善，电力

市场更是存在很多计划经济的特点。因此，研究中国电力普遍服务问题必须从制

度改革的层面来分析问题，需要借鉴新制度经济学的理论来研究制度变革问题。

基于以上分析，本文以农村地区电力普遍服务问题为研究对象，运用经济学中产

权、交易费用和普遍服务等相关理论研究农村地区电力普遍服务的解决方案，具

有一定的理论价值和现实意义。

本文的理论价值在于运用经济学中产权、交易费用和管制理论，结合中国经

济现实和特定行业特点，构建了一个适合中国国有企业的分析框架，研究国有垄

断性行业改革中存在的普遍服务问题，并从理论上探讨了可能的解决方案。对于

处于转型期的中国，如何应用经济学前沿理论分析处于市场转型过程的现实问题

具有重要的理论价值。

本文的现实意义首先是对电力市场化改革中普遍服务问题进行了讨论，特别

是农村地区如何实现电力普遍服务具有重要参考意义；其次，对农村电力改革的

可能方案进行了理论和经验分析，对于农电改革具有重要实践价值。

浙江财经学院硕士学位论文

二、研究内容和研究方法

本文以产权与合约经济和产业组织理论为指导，基于中国农村电力体制改革

的政策实践，结合国外的农村电力普遍服务机制，研究中国农村电力普遍服务机

制问题，其主要研究内容：

首先，本文对电力普遍服务和产权与投资激励等相关文献资料进行归纳评

述，由此总结出当前研究的不足和本文的创新之处；第二，本文回顾了改革开放

以后中国农村电力体制改革的历程，并对重大改革的成效和存在的问题进行了论

述；第三，本文从产权制度变革和投资激励的角度，分析了 1998 年农电体制改

革中产权变革存在的问题，并结合实际案例进行分析和印证；第四，本文从三个

方面分析了 1998 年农电体制改革建立的农村电力普遍服务制度，并对该制度存

在的问题进行了评述；最后，本文结合理论和政策分析提出了中国农村电力普遍

服务机制需要完善的内容。

在研究方法上，本文主要从经济理论分析和政策实践相结合的角度，分析中

国农村电力普遍服务存在的制度问题和机制问题。首先，本文借鉴产权与合约经

济学的理论方法，对 1998 年中国农村电力体制改革中的产权制度变革进行分析，

特别是对其中三种产权变革模式进行深入探讨，将政策内容转变为经济学的内

容，研究政策中存在的根本性制度缺陷。其次，为了保证本文研究与实际政策的

紧密结合，本文对中国农村电力体制改革的历次政策文件进行了细致梳理，找出

了农村电力体制改革的趋势，这对进一步改革奠定了基础。因此，本文结合理论

分析和政策实践，客观分析了中国农村电力体制改革的内容，对农村电力普遍服

务改革有重要的借鉴意义。

三、可能创新及不足

（一）可能的创新之处

本文以产权与合约经济和产业组织理论为指导，基于中国农村电力体制改革

的政策实践，结合国外的农村电力普遍服务机制，研究中国农村电力普遍服务机

制问题，可能的创新点如下：

1. 本文从产权制度变革和投资激励关系出发，研究 1998 年农村电力体制改

革对农村电力普遍服务的影响。产权明晰是市场经济的基础，产权制度是市场经

济正常运行的基础。产权得到保障才能激励投资者投资农村电力基础设施开发。

本文通过分析 1998 年农村电力体制改革政策的内容，分析了产权制度变革中存

在的制度缺陷，为进一步农村电力体制改革找到了切入点。

2. 本文通过梳理历次农村电力改革的政策内容，理清了农村电力改革的来

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文摘要改革开放三十多年，中国农村地区经济发展取得了巨大的成就，农民生活水平得到了显著提高，因而对基本公共服务如供水供电、垃圾处理、污水处理等也提出了更高的要求。由于经济发展水平比较低，公共财政不足，而且人口密度小，公共服务难以实现规模效应，农村公共服务水平很难提高。农村电力普遍服务正是提高农村公共服务水平的重要内容之一。我国农村电力经过1998年改革即“两改一同价”之后，基本形成了由国家电网和南方电网垄断经营下的交叉补贴制度，一定程度缓解了农村地区用电难问题。然而，1998年改革造成的产权制度问题给农村电力普遍服务的进一步发展造成了困难。随着垄断行业市场化改革的深入，交叉...

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