论阿伦特“平庸的恶”

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3.0 周伟光 2024-09-30 4 4 696.54KB 66 页 15积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

近年来，学术界对阿伦特思想的研究在世界各地掀起了一片浪潮，其中关于

恶的问题是人们研究阿伦特思想的热点之一。从 20 世纪 80 年代开始，最先在北

美，随后在德国、法国，先后发表了数量惊人的研究专著和论文，并且其发表的

数量和速度至今仍然有增无减。在国际学术界的影响下，我国近年也出现了不少

以“平庸的恶”为主题的研究。阿伦特关于“平庸的恶”的思想在当下现实生活

中具有非常重要的特殊意义，它是对现代社会各种恶的泛滥的最彻底、最直接的

揭露。本文试图在学界对阿伦特“平庸的恶”的思想研究的基础上，主要从伦理

学角度深入分析“平庸的恶”产生的原因，并尝试从个体、制度两个方面找寻防

范和消除“平庸的恶”的对策与出路。

本文分为三章。第一章主要通过对阿伦特“平庸的恶”这一思想的阐述，深

入地分析了“平庸的恶”的基本涵义、主要表现及其基本原因。论文在介绍了阿

伦特报道的艾希曼审判之后，提出从三个方面来理解“平庸的恶”：作恶之人的

“平庸”、作恶之人的“无思”、恶是没有深度的。接着，论文讨论了阿伦特关于

恶的思想变化的转折，即从“根本的恶”到“平庸的恶”的转变及两者关系。阿

伦特思想关注点的转变，实际上是告诉我们：正是社会中无数失去了人的复数性

的普通人充当了极权统治的工具，他们没有思想能力、判断能力和行动能力，但

却犯下了令人难以置信的罪行。“平庸的恶”暴露了极权主义的恐怖本质。最后，

论文介绍了米尔格兰姆的服从实验和斯坦福监狱实验对阿伦特关于“平庸的恶”

的进一步证明。两个科学实验证明：权威和情境的力量能使普通人失去反思和反

抗的能力，能将最为平庸的人变成冷酷无情的杀手。

本文的第二章从个体德性的局限和制度正义的缺失两个方面，对“平庸的恶”

产生的原因作了较为详细和深入的伦理分析。论文从加害者、受害者、旁观者三

种不同的角度分析了个体德性的局限是如何改变日常生活中的每一个人的，试图

阐述“平庸的恶”为何总是出现在我们周围。加害者思想的局限与复数性的缺失、

受害者被去人性化与反抗力的丧失以及旁观者不作为的姑息之恶，三者共同组成

了恶行启动的动力与推力。而在外部制度方面，现代制度借助现代性带来的技术

理性使个体抑制了“动物性同情”，减弱了个体的良心不安；制度的绝对权威将

个体德性消融于服从命令的行为之中，同时消解了个体对责任的担当；对于公民

不服从，不正义的制度也缺乏一种宽容的态度，它压制了公民的多样性，使得普

通人很容易变成一个易被操纵的工具。这些制度的深刻缺陷为“平庸的恶”的泛

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滥铺平了道路。

本文的第三章试图从个体德性的培育和制度正义的建构两个方面探寻防范

和消除“平庸的恶”的对策和出路。本文认为，抵制、拒绝“平庸的恶”首先应

从个体出发，保持个体多样性的完整，保证个人的责任感不被破坏；个体应学会

思考、运用自己的判断能力从而过道德的生活；坚守知识分子特有的社会责任对

于现代社会的健康发展非常重要，他们是抵制“平庸的恶”泛滥的主体力量。本

文指出，制度正义在现代社会不仅是培育个体德性的前提条件，而且是防范和制

止“平庸的恶”泛滥的根本保障。当人们从道德角度评价或判断一个政治体制或

者社会制度是否正当时，他们的关切中心是在这个体制或制度中的个人受到怎样

的对待，是否得以实现作为人应有的尊严、权利等价值诉求，即现代社会人们对

制度正义有着根本的诉求。正义的制度本质上应该是价值理性与技术理性统一的

制度。在技术理性日益泛滥的今天，重建制度的价值理性，让制度尊重人的价值，

成为现代社会迫切的任务。现代官僚制因其特有的理性和效率，其快速发展是必

然的，但我们必须警惕其技术理性给现代社会带来的复杂后果。我们不能忘记，

没有现代官僚制，大屠杀也是不可能的；在现代官僚制条件下，“平庸的恶”正

到处泛滥，我们很多人深陷其中却不自知。

关键词：汉娜·阿伦特；平庸的恶；个体德性；制度正义

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III

ABSTRACT

In recent years, there is a storm of research about Arendt's thought in the

academia around the world, while the study of evil is one of the hot spots. Since the

1980s, there has being an astonishing number of research papers and monographs

being published firstly in the North America, then in Germany and France, and the

amount and speed of publication is still unabated until now. Many studies concerning

"the banality of evil" come into being under the influence of the international

academia all over China in recent years. The thought of Arendt "the banality of evil"

thoroughly and directly exposes the inundation of all sorts of evil in the modern

society, which has great significance in the real life. This paper attempts to deeply

analyze the causes of "the banality of evil" mainly starting from the perspective of

ethics, and to look for the countermeasures to prevent and eliminate "the banality of

evil" from the two aspects, individual and system, on the basis of the research about

the thought of Arendt "the banality of evil".

This paper is divided into three chapters. The first chapter deeply analyses the

basic meaning, main performance and its basic causes of "the banality of evil" via the

elaboration on the thought of Arendt "the banality of evil". After the introduction of

Arendt's report on the trial of Eichmann, this paper proposes the understanding about

"the banality of evil" from three aspects: the perpetrator's "banality", "thoughtless"

and the evil without depth. Then, the paper discusses the transformation of Arendt's

thoughts on evil, which changes from "the radical evil" to "the banality of evil" as

well as the relationship between them. The transformation of Arendt's thought actually

tells us that there are numberless ordinary people who lose the plurality of

human-being acting as the totalitarian tool in the society, and they all have no the

ability of thinking, judging and moving but commit the incredible crimes. "The

banality of evil" exposes the terrible essence of totalitarianism. Finally, the paper

introduces the further testification on Arendt's thought about "the banality of evil"

through Milgram's "obedience experiment" and the Stanford "prison experiment".

This two scientific experiments prove that: the power of authority and situation can

make ordinary people lose the capacity of reflection and resistance, and make the

most ordinary people become ruthless killer.

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The second chapter makes a more detailed and deep ethical analysis on the

causes of "the banality of evil" from the two aspects, the limitation of individual

virtue and the deletions of system justice. The paper analyses the limitation of

individual virtue that how to change everyone in daily life from three different angles

that the perpetrators, victims and bystanders, and illustrates why it always appears

around us. The perpetrators who fail to think and have a plurality's defect, the victim

who has been dehumanized and loses the capacity of resistance, and the bystander's

evil of inaction, which together constitute the power and energy for evil starting. In

terms of the external system, the modern mechanism makes the individuals restrain

the "animal sympathy " and weaken the individual conscience with the help of

technical rationality; the absolute authority of system makes individual virtue melt

away in obeying commands, which take off the individual responsibility at the same

time; for civil disobedience, the injustice system also lacks a tolerant attitude which

suppresses the citizen's diversity, so that ordinary people can easily become an

easy-manipulated tool. The profound defects of system have paved the way for the

inundation of "the banality of evil".

The third chapter attempts to search the countermeasure and outlet to prevent and

eliminate "the banality of evil" from two respects, the cultivation of individual virtue

and construction of justice system. In author's opinion, to resist and refuse "the

banality of evil" should firstly base on the individual, then ensure the integrity of

individual diversity and responsibility; the individuals should learn to think and use

their own capacity of judgment to live a moral life; it's very important to the health

development of modern society that insisting on the unique social responsibility of

intellectuals, who are the main force to resist the inundation of "the banality of evil".

The paper points out, the system justice in modern society is not only the basic

premise of individual virtue cultivation, but also is the fundamental guarantee of

prevention and suppression to the inundation of "the banality of evil". Justice system

should be essentially the unity of the value rationality and technical rationality.

Keywords: Hannah Arendt; the Banality of Evil; Individual Virtue; System Justice

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绪论............................................................1

第一章 “平庸的恶”的提出及其影响...................................8

第一节艾希曼审判：“平庸的恶”的提出 ...........................8

第二节从“根本的恶”到“平庸的恶” ...........................12

第三节米尔格兰姆和斯坦福实验对“平庸的恶”的进一步证明 .......17

第二章 “平庸的恶”的伦理分析......................................24

第一节加害者：思想的局限与复数性的缺失 .......错误！未定义书签。

第二节受害者：被去人性化与反抗力的丧失 ........................27

第三节旁观者：不作为的姑息之恶 ................................29

第四节技术理性与绝对权威对个体的凌驾 .........................32

第三章 “平庸的恶”的防范与消除...................................42

第一节个体德性的培育 .........................................42

第二节制度正义的建构 .........................................50

参考文献...........................................................58

附录.............................................................62

致谢.............................................................63

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绪论

21 世纪是一个技术高度发达的时代，它所具有的“现代性”与技术性是前

所未有的，极权主义与独裁主义在一些国家与地区仍然存在，“平庸的恶”从未

淡化，人性碎片化的威胁、权威的绝对性、技术理性的至上，将一个个普通人推

至罪恶边缘，甚或掉入恶的无底深渊。令人欣慰的是，一些怀有赤子之心的学者

已经警觉到我们身边的“平庸的恶”：虽然我们每个人都在谴责恶，但往往同时

又都在参与作恶却不自知。阿伦特的两本著作《极权主义的起源》（1951，此书

为阿伦特第一次提出“根本的恶”概念）和《耶路撒冷的艾希曼——一份关于平

庸的恶的报告》（1965）以其对人性之恶的细致、深刻的分析而著名：在前者中，

阿伦特在探讨极权主义制度起源的基础上提出了“根本恶”的思想；而后者中，

她在研究纳粹大屠杀的重要执行人艾希曼的审判之后提出了“平庸的恶”的概念。

关于“根本恶”，因其动机之邪恶与结果之败坏比较一致，人们比较容易重视，

人类历史也不乏对其的深刻检讨和反省；而对于“平庸的恶”，因其“平常”，因

其归因的模糊，人们往往对之视而不见，甚或亲自为之而不自知。阿伦特提出的

“平庸的恶”的思想，无论是分析人类的历史事件，还是分析当下现实生活，无

论是关于制度还是个体，都是对恶的最彻底、最深刻的揭露。本文在学界对阿伦

特“平庸的恶”思想的研究基础上，尝试从个体、制度两个方面分析其深刻根源

并寻找其防范和消除的相关对策。

一、关于“平庸的恶”及其产生原因的研究

阿伦特在《极权主义的起源》（2008，此版本为本文所参考）一书中提出了

“根本恶”概念，并以此深入揭示了极权主义之邪恶本质。极权主义制度之恶在

于将人变成了一种“多余之物”，体现了对人性的根本蔑视，是一种绝对的、彻

底的恶。如纳粹主义出于某种人类不可理喻的动机，对人类实施的大屠杀就是一

种人人共诛之的“根本恶”。这种“根本恶”蔑视并冒犯人类理性，摧毁了人们

据以理解政治、法律和道德的那些传统的理性范畴，消除了人类经验的可理解性。

在极权主义集中营的“实验室”里，独特的人类生存、人性理念的实质都被消除

了；个体的生命被当作“多余的”东西，转化为推动灭绝机器运转的“无生命的”

原料，而灭绝机器就加速着自然和历史的意识形态法则的运动。阿伦特把这种恶

称作“极端的”或“根本的”，意思是恶之根底第一次在世界上显现出来。然而，

在阿伦特旁听了艾希曼的审判之后，她发现，卑鄙和凶残并不是“根本的恶”的

必要条件，恶行也并不一定就是出于人们平常所理解的“卑劣的”动机，它可以

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以一种平庸的形式出现。所谓平庸的形式，就是作恶是因为作恶者不思考，即行

动者的自我思维能力始终处于休眠状态，并且不断地逃避与道德自我的对话。而

没有思维能力的个体犹如一副空壳，对自己的所作所为浑然不知，以致无法对自

己的行为做出真正意义上的道德判断。如此一来，恶行不但没有令人心生懊悔，

并且在恶行犯下之后旋即被忘却。在阿伦特看来，“平庸的恶”是不受限制的，

无须根植于任何意识形态它就能扩散至全球。也正因为如此，“平庸的恶”的后

果也往往令人寒栗不已，它甚至可以使最普通的人犯下毁灭人类、毁灭世界的罪

行。“平庸的恶”的现象经阿伦特的著作揭示出来之后，旋即引起了国际学术界

的广泛重视和深入讨论，尤其是“平庸的恶”的人性和社会根源成为了相关学者

关注的重点。

（一）国外学界的相关研究

阿伦特“平庸的恶”的概念引发了国际学术界极大的争论，关于“平庸的恶”

为何以及在何种情况下产生与发挥作用成为讨论的焦点，相关研究涉及哲学、政

治学、社会学、心理学以及历史学等诸多领域，综合起来主要有以下几个方面：

第一，从哲学、政治学的角度对“平庸的恶”的理解。其中具有代表性的学

者贝雷尔·朗（1994）认同阿伦特的观点，他认为“平庸”是指一个人对自己所

做的事情不自知，只是随声附和、服从未被他本人理解的一些支离破碎的理念和

陈词，行动者并没有充分思考他正在做的事情的后果是什么，或者他并没有充分

思考那些行为所依据的原则是否自相矛盾。从本质上说，“平庸性”就是指一个

人没有任何人之为人的东西。①“平庸的恶”的概念也对西方政治伦理产生了震

撼性的影响，它使人们在反思纳粹大屠杀的同时也对西方的现代政治体制进行了

深刻反思。阿伦特的弟子伊丽莎白·杨——布鲁尔（1982）在理清和分析了阿伦

特从“根本的恶”向“平庸的恶”的认识转变及两者关系之后，将这种“平庸的

恶”定义为极权主义环境下受害者如何丧失人性以及整个社会的道德沦丧。②

第二，从社会学、心理学的角度探讨、验证“平庸的恶”。其中，鲍曼（2003、

2011）从现代性和技术理性对道德的影响角度进行了分析，而米尔格兰姆（1974）

和津巴多（2007）则通过实验，从社会心理学的角度对“平庸的恶”的概念做了

进一步的证明。实验结论与鲍曼的观点一致：人们表现出来的残忍和人的个性没

有太大的关系，那些残酷的行为主要由服从权威的社会心理结构所导致。当人们

面临权威下达残酷的行为命令时，个性不足以成为制止残酷行为发生的关键，甚

① 参见Betel Lang. Hannah Arendt and the Political of Evil[M].New York:State University of New York

Press,1994.转引自涂文娟.阿伦特政治哲学研究述评[J].哲学动态，2005（9）：53.

② 参见Elisabeth Young-Bruehl.Hannah Arendt: For Love of the World[M].New Heaven:Yale University

Press,1982.转引自[美]汉娜·阿伦特等.《耶路撒冷的艾希曼》：伦理的现代困境[M].孙传钊编.长春：吉林

人民出版社，2003：67.

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要近年来，学术界对阿伦特思想的研究在世界各地掀起了一片浪潮，其中关于恶的问题是人们研究阿伦特思想的热点之一。从20世纪80年代开始，最先在北美，随后在德国、法国，先后发表了数量惊人的研究专著和论文，并且其发表的数量和速度至今仍然有增无减。在国际学术界的影响下，我国近年也出现了不少以“平庸的恶”为主题的研究。阿伦特关于“平庸的恶”的思想在当下现实生活中具有非常重要的特殊意义，它是对现代社会各种恶的泛滥的最彻底、最直接的揭露。本文试图在学界对阿伦特“平庸的恶”的思想研究的基础上，主要从伦理学角度深入分析“平庸的恶”产生的原因，并尝试从个体、制度两个方面找寻防范和消除“平...

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