社会转型期我国企业不良政治行为特征及其制度规范研究

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3.0 周伟光 2024-09-30 5 4 539.22KB 67 页 15积分

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硕士学位论文

III

摘要

现代经济从本质上来说虽然是一种强调自由的市场经济，但是即使是在这样

一个现代化的市场体系中，企业的生存发展仍然与政府所制定的政策、进行的公

共管制有着千丝万缕的关系，而且这种关系在部分内容上来说是一种实质性的依

存关系。可以说政府制定的政策、直接的行政行为都构成了企业生存的复杂环境

的重要部分，而自由经济力追逐利润的天性必然趋势着企业去改善生存环境，这

也是企业去参与政治的重要原始动机。企业的政治行为从某种程度上而言可以理

解为自由经济对政治发展的需求，也可以理解为经济基础改变上层政治建筑的一

种诉求，如果是一种良性的互动，那么实际上是有利于政治稳定的。但是我国现

在经历的是一种特殊的社会转型时期，有些学者称之为转轨时期，这种转型有许

多明显的特点，包括：一是它并非激进的，而是一种相对时间漫长的和缓慢温和

的改变，这也给政治行为的酝酿和执行的回本时期相对延长，降低了风险。二是

这种转型巨大，从来产生了很多的不在约束内的资源同时伴随着政府的权力和自

主性扩张，这不仅给企业进行政治行为提供了动机，也提供了机会和可能。三是

由于制度跟实际转型的不契合和空缺，造成了很多不良政治行为的存在空间。

我国企业的生存环境跟国外有很大的不同，由于体制层面的原因和国情的不

同。国外的政治行为由于制度的规范性和约束性，往往会倾向于寻求一种政治发

言权或者改变政策环境，也就是通过经济的实质力量对政治进行的施压。而我们

处在一个特殊的转轨时期，所以很多的政治行为不太规范，而且由于长期以来官

本位等传统思想影响，对于政府行政人员往往充满畏惧又期待从职员身上获得庇

护，这样必然造成了很多特殊的政治行为模式。而不良的政治行为可以说是一种

慢性毒药，随着这种行为的蔓延，经济市场会慢慢失去活力而把注意力集中到对

政府行政人员的自由裁量上，通过各种寻租、贿赂等手段，争夺这种庇护。

本文主要通过对比美国，因为美国也经历过一个相对混乱的转轨时期，曾经

的美国满地腐败，最终成为了现在自由和规范的法治国家，虽然国内也充满各种

矛盾和缺陷，但是对于我国的政治行为规范研究还是有一定的价值的，通过对比

可以发现国内的一些制度存在漏洞，而及时去修补这些漏洞，规范企业的政治行

为，形成一个良好的经济自由市场和良好的企业发言循环，对于政治稳定和经济

活力激发都有重要作用。本文也试图对企业不良政治行为的规范进行制度层面的

研究。

关键词：转型期；政治行为；潜规则；企业公民

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Abstract

Modern economy essentially is an emphasis on free market economy, but even in

such a modern market system, the survival and development of enterprises is still with

the government enacted policies, the conduct of public control are inextricably

relationship, and this relationship is a substantial part dependencies. Can be said that

the government policies, direct administrative act constitutes an important part of the

complex environment of business survival, while the free economic force chasing

profits acquired an inevitable trend of enterprises to improve the living environment,

which is also important original motivation to participate in politics . Political behavior

to some extent understandable that the free economy, the demand for political

development, can also be understood that the upper political aspirations of building a

changed economic base, if it is a benign interaction, then in fact there is a conducive to

political stability. However, my experience is a special kind of social transformation

period, some scholars call during the transition period, this transition many distinctive

features, including: First, it is not a radical, but a relatively long and slow moderate

change, which also give back to the period of deliberation and execution of political

behavior relative to extend, reduce the risk. The second is this huge transformation, is

not never had a lot of resources at the same time along with the expansion of

government power and autonomy within the constraints, political behavior not only to

the enterprise provides motivation, but also provide opportunities and possibilities. Not

fit the system with actual transformation and vacancy, caused by the presence of a lot

of bad political behavior space.

Living environment for Chinese enterprises with foreign countries are very

different, because the causes and circumstances of the different institutional levels.

Foreign political behavior is due to the system of normative and binding, often tend to

seek a political voice or changing policy environment, that is, through the substance of

the economic power of the political pressure from. We are in a special transition period

is not standardized, so a lot of political behavior, but also due to the impact of the

traditional thinking of the long-standing official position, for government executives

often filled with fear and anticipation from staff who granted asylum, this will

inevitably lead to a lot of special political behavior patterns. Adverse political behavior

can be said is a slow poison, with the spread of this behavior, the economic market will

slowly lose its vitality and focus to the discretion of government executives, through a

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variety of rent-seeking, bribery and other means to compete for such a refuge.

In this paper, by comparing the United States, because the United States

experienced a relatively chaotic transition period, former United States Montreal

corruption eventually become a free and norms of the rule of law and national

domestic full of contradictions and shortcomings, but for our country Political Code of

Conduct research still has some value, can be found by comparing the domestic system

loopholes and timely to patch these vulnerabilities, norms of political behavior, the

formation of a good economic free market and good corporate speak cycle for political

stability and economic vitality of excitation has an important role. This article also

trying to of undesirable political behavior norms institutional level.

Keywords: Transition; Political behavior; Unspoken rules; Corporate Citizenship

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第一章绪论....................................................... 7

第一节选题缘起及背景 .......................................... 7

第二节核心概念界定和理论预设 .................................. 9

第三节国内外研究现状评述 ..................................... 16

第四节研究方法、框架结构及创新点 ............................. 19

第二章转型期企业不良政治行为的特征、形态和危害.................. 21

第一节社会转型期的界定 ....................................... 21

第二节企业不良政治行为的类型 ................................. 27

第三节企业不良政治行为的特征 ................................. 32

第四节不良政治行为的危害 ..................................... 34

第三章我国企业不良政治行为的制度根源分析........................ 37

第一节企业效率帕累托与制度资源监管缺位 ....................... 37

第二节体制制度不健全 ......................................... 41

第四章美国对企业不良政治行为的规范及其借鉴意义.................. 46

第一节美国对政府公职人员行为的规范 ........................... 47

第二节美国政府对企业不良政治行为的治理与规范 ................. 50

第三节美国对企业不良政治行为进行规范和治理的借鉴意义 ......... 54

第五章我国对企业不良政治行为进行治理和规范的制度建议 ............ 56

第一节建立健全对企业不良政治行为进行规范的法律制度 ........... 57

第二节加强行政制度建设 ....................................... 60

第三节增强企业公民意识，加强企业自律 ......................... 62

结论 ............................................................. 65

参考文献.......................................................... 66

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第一章绪论

第一节选题缘起及背景

现代经济从本质上来说虽然是一种强调自由的市场经济，但是即使是在这

样一个现代化的市场体系中，企业的生存发展仍然与政府所制定的政策、进行

的公共管制有着千丝万缕的关系，而且这种关系在部分内容上来说是一种实质

性的依存关系。进一步而言，政府所出台的政策以及对市场进行管控的行政行

为，都会影响到企业所处的竞争环境，进而影响到企业的生存发展，例如，“政

府出台的相关公共政策可以影响企业在市场中的竞争地位，如政府通过设立市

场准入或者撤销的制度打破贸易壁垒而改变市场结构对企业市场份额的影响，

还有通过颁布立法，比如排污要求，整改限令等改变企业的生产成本结构，通

过调整税收政策有可能对企业产品的质量造成改变，因为企业有可能将这一成

本追加在他们的产品中。这些都对企业竞争方式的调整有很强的影响效力。”

1从

这一点可以看出，政治或者说是政治行为对于企业生存发展所具有的影响力，

并不像人们所想象的那样单薄，甚至在某些程度上而言这种影响力并不亚于市

场所具有的影响力。正是基于这一点考量，在现代企业的发展战略中，往往都

将政治行为作为企业竞争战略的一个重要组成部分，并且集中相当大的力量进

行研究。这一方面，在西方国家尤其是美国得到了非常明显的体现，例如美国

的许多企业通过采用有效的企业政治行为来对公共政策的制定施加影响，从而

使自己在市场竞争中获得优势。因此，对于企业的政治行为，从客观方面来说

这是一种客观存在的现象，其产生、发展有着自身深刻的背景，在很多方面并

不以某些个人的意志为转移，尽管在企业的政治行为中可能掺杂着许多不良政

治行为；从主观方面来说，我们应当加强对于企业政治行为的研究、分析，洞

察其中所隐藏的发展规律，尤其是对于企业不良政治行为来说，我们应当研究

1 吴丽丽：《谈企业的政治行为与财物战略》[J]，企业论坛http://www.cnki.net

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这些行为产生的原因以及如何纠正这些不良政治行为，研究如何构建约束企业

政治行为的良好机制。

对于在我国企业中所存在的不良政治行为，其产生和存在有着深刻的社会

背景，而这一社会背景就是我国从 1978 年进行改革开放所带来的社会转型。我

们应当认识到，我国所经历的社会转型是一个较为缓慢的过程，转型的结果并

不是一蹴而就的，而是依靠一步一步的积累最终达到良好的转型效果。在改革

开放的三十多年间，在经济体制方面，我国逐步实现了从计划经济向市场经济

的转变，建立并逐步完善中国特色社会主义市场经济体制，极大的促进了我国

国民经济的发展，改善了广大人民群众的物质生活条件；在政治方面，我国不

断促进政治民主，人民当家作主的权利得到了进一步的保障；在文化方面，我

国着力推动社会主义文化的大发展大繁荣，满足人民群众在物质生活得到改善

的情况下对于精神生活所提出的更高要求；在社会建设方面，着力推动社会主

义和谐社会建设，促进整个社会和谐水平的提高。在这一社会转型的过程中，

可以说政府发挥着主导性的作用，尤其是在经济发展方面，由于我国市场经济

体制不够完善，政府对于经济发展、企业生存发展发挥着重要的影响力。例如

政府通过制度规范、法律法规、行政执法等方式，能够对企业的生存和发展产

生重要的影响。在这样一种背景下，企业必然希望能够通过一定的方式和手段

影响政府公共政策的制定或者实施，而这种行为就被称之为“企业政治行为”。

有些企业通过正当的政治行为来影响政府公共政策的制定和实施，但是也有的

企业通过不正当的政治行为来影响政府公共政策的制定和实施，希望通过非法

或者非道德的手段来为自己赢得非法或者非道德的利益。企业作为市场经济的

重要主体，作为政府公共政策的利益攸关方，理所当然应当对政府公共政策的

制定和实施加以了解，并且提出自身的意见和建议。但是，企业在政治领域的

不当参与则会产生不良效果，例如容易滋生腐败、加剧社会不公、导致资源配

置低效率甚至是无效率，并且能够严重的损失政府的公信力。因此，本文选择

“社会转型期我国企业不良政治行为模式及其制度规范研究”这一题目作为研

究课题，希望能够在社会转型的宏观背景下对企业的不良政治行为进行研究，

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以企业公民理论作为理论基础分析企业不良政治行为产生的背景及其制度根

源，并且寻求从制度层面规范企业的政治行为，减少甚至杜绝企业不良政治行

为的发生。

第二节核心概念界定和理论预设

一、社会转型的概念

关于社会转型的具体概念，是一个见仁见智的问题，国内学术界并没有形

成一致的观点，有的学者从广义和狭义的角度来理解社会转型的概念，认为从

广义上来讲，社会转型可以代指所有的社会形态变化，例如革命、在社会发展

过程中的改革和变迁，这些都可以看做是社会转型的一种形式，而且从历史的

眼光来看，每一次社会形态的更替都会伴随着相应的社会转型。从狭义的角度

上来讲，社会转型的概念被界定为社会从传统形态向现代形态转变，也可以说

是从传统型社会逐步向现代型社会进行转变。具体而言，就是从农业的、乡村

的、封闭的、半封闭的传统社会向工业的、城镇的、开放的现代型社会所进行

的转型。在狭义的社会转型的概念当中，其主体是社会结构的转换，而且这种

社会结构的转换并不仅仅是指经济或者政治或者文化某一方面或者某几个方面

的转换，而是意味着一种整体性的和全方位的结构状态的变迁，是社会的政治、

经济、文化等基本社会结构的变迁。

有的学者认为，“所谓社会转型，实际上是一种特殊的结构变动，这有三层

含义：一是指它不仅意味着经济结构的转换，还意味着其它社会结构层面的转

换，是一种全面的结构性过渡：二是指它是持续发展中的阶段性特征，是在持

续的结构性变动中从一种状态过渡到另一种状态；三是指它是一个数量关系的

分析概念，是有一组结构变化参数来说明的。”2也有的学者将社会转型解释为：

“社会转型，是社会从一种类型向另一种类型转变的过渡过程，是从传统型社

会形态向现代型社会形态的转变过程：是从农业或半工业化的社会向现代工业

2 李靓：《转制背景下的中国企业政治行为》[J]，载《科教导刊》，2009 年第 2期。

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硕士学位论文III摘要现代经济从本质上来说虽然是一种强调自由的市场经济，但是即使是在这样一个现代化的市场体系中，企业的生存发展仍然与政府所制定的政策、进行的公共管制有着千丝万缕的关系，而且这种关系在部分内容上来说是一种实质性的依存关系。可以说政府制定的政策、直接的行政行为都构成了企业生存的复杂环境的重要部分，而自由经济力追逐利润的天性必然趋势着企业去改善生存环境，这也是企业去参与政治的重要原始动机。企业的政治行为从某种程度上而言可以理解为自由经济对政治发展的需求，也可以理解为经济基础改变上层政治建筑的一种诉求，如果是一种良性的互动，那么实际上是有利于政治稳定的。但是我国现在经历的是一种特殊的社...

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