制度与国际R&D溢出：中国的经验
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘 要
本文利用 2001—2010 年我国的省际面板数据，选取了非国有经济的发展、金
融业的市场化、减少政府对企业的干预、对生产者合法权益的保护、知识产权保
护以及对外开放程度等六个方面的制度环境变量研究地区间制度环境差异对国际
R&D 溢出的影响。利用 DEA 方法对中国全要素生产率（TFP）进行了测算，并将
全要素生产率分解为技术进步变化和技术效率变化，结果表明：中国的全要素生
产率增长主要由中国技术进步增长推动，技术效率对生产率增长几乎不起作用。
引入制度变量的模型回归结果表明制度对于国际 R&D 溢出有重要影响。从全国来
看，国际 R&D溢出对技术进步的作用都要受到上面所讨论的六个制度变量的制约。
分区域的回归结果显示，制度同样影响我国区域间 R&D 溢出差异，并且不同的制
度变量对溢出的影响不同。不同区域同一制度变量对国际 R&D溢出的影响不相同，
同一区域不同制度变量对国际 R&D 溢出的影响也不相同。在东部地区，政府对企
业的干预、金融业的市场化、知识产权保护等制度变量对区域技术进步有直接正
向影响，而政府对企业的干预、金融业的市场化、知识产权保护和非国有经济的
发展是制约国际 R&D 溢出效应的制度因素。在中部地区，对生产者合法权益的保
护是制约国际 R&D 溢出效应的一个因素。在西部地区，对外开放、金融业的市场
化和非国有经济的发展是区域技术进步的直接的影响因素，而金融业的市场化和
非国有经济的发展是制约国际 R&D 溢出效应的制度因素。劳动仍然是西部地区经
济发展中主要使用的投入要素。
关键词：TFP；技术进步；制度；R&D 溢出
浙江财经学院硕士学位论文
II
ABSTRACT
Using the provincial panel data of year 2001 to 2010 of China, this paper aimed at
exploring the effects that regional institutional environment have on international R&D
spillovers. We introduce six indexes, to reduce government intervention on enterprises,
the development of non-state-owned economy, the market-oriented process of the
financial sector, the protection of the legitimate rights and interests of the producers, the
protection of intellectual property rights and the openness, as represents of regional
institutional environment. We build econometric models and use the DEA method to
analyze the total factor productivity (TFP) of China and found that technological
advances are major driving forces of productivity growth. The regional regression
results indicate that institutional differences do have effects on international R&D
spillovers and that different institutional environments have different impacts on
international R&D spillovers.
Key Words: TFP; Technological Advances; Institutions; International R&D Spillovers
浙江财经学院硕士学位论文
III
目 录
第一章 绪 论…………………………………………………………………………1
第一节 问题的提出及研究的意义……………………………………………1
第二节 研究的理论支撑、分析工具和研究方法………………………………2
第三节 研究的基本思路和逻辑结构…………………………………………2
第二章 文献回顾 ……………………………………………………………………4
第一节 国际贸易渠道的溢出研究……………………………………………4
第二节 FDI 渠道的溢出研究…………………………………………………5
第三节 国内外 R&D 存量与 TFP 关系研究 ………………………………6
第四节 其他研究………………………………………………………………7
第五节 制度对 R&D 溢出的影响研究……………………………………7
第六节 国际 R&D 溢出模型 …………………………………………………9
第三章 理论模型、变量和数据 ……………………………………………………10
第一节 制度影响国际 R&D 溢出的机制分析 ……………………………10
第二节 理论模型………………………………………………………………12
第三节 变量和数据……………………………………………………………13
第四章 计量分析……………………………………………………………………15
第一节 各省全要素生产率的测算与分解……………………………………15
第二节 国际 R&D 溢出效应分析……………………………………………16
第三节 分区域的检验结果……………………………………………………23
结论及建议 …………………………………………………………………………31
参考文献 ……………………………………………………………………………32
附录 …………………………………………………………………………………34
致谢 …………………………………………………………………………………35
浙江财经学院硕士学位论文
1
第一章 绪论
第一节 问题的提出及研究的意义
一、问题的提出
对发展中国家而言，生产率增长主要来源于两个方面：国际技术溢出和国内
R&D。大量研究认为，国际贸易和投资产生的技术溢出效应是发展中国家技术进步
和生产率增长的重要源泉，因为发展中国家的 R&D 投入非常有限，而且世界的前
沿技术基本上都掌握在发达国家手上（许培源，2009）。多数发展中国家由于资金、
技术、外部环境等条件的限制，难以获得国际技术溢出，从而制约本国的经济发展。
国际上对技术溢出的研究一直是学者们关注的话题，近年来对制度因素的探讨尤为
热烈，国内外不少研究均表明制度影响国际技术溢出效应的大小。然而现有的相关
文献大多是从国别层面研究制度对国际 R&D 溢出的影响，很少研究地区间制度差
异对国际 R&D 溢出的影响。可能有两方面原因：一是因为国家之间的制度差异比
较显著，便于比较；二是因为数据的可获得性。我国幅员辽阔，地区间制度环境存
在明显的差异，并且在中国的对外开放经济过程中，中国地区之间的制度演化与收
敛的初始条件存在差异，各地区改革开放的次序和程度也存在显著差异。这些因素
影响中国不同地区制度的发育和发展进程,从而使得不同地区间的制度环境表现出
较大差异。基于这一认识，本文思考这样一个问题：制度是否影响我国地区间的技
术溢出差异？如果是，哪些制度环境影响地区间的技术溢出差异？这些影响因素对
技术溢出的作用相对大小？
二、研究的意义
目前学术界对于国际 R&D溢出的研究多集中在影响 R&D溢出效应的因素探讨
上，从贸易量、地理距离、吸收能力等角度进行了大量的研究，国内也涌现了一大
批相关文献。随着新制度经济学的兴起，越来越多的学者开始关注制度对于技术溢
出的影响。但已有文献多是从国别的角度来研究制度与技术溢出。而我国区域间的
制度环境就存在显著的差异，从区域的视角来研究制度对技术溢出的影响也是一个
值得研究的切入点。中国作为一个典型的转型国家，经历了市场经济体制从无到有，
市场化程度从低到高的发展过程，不能简单的将市场化水平看做是一种外生的制
度。而作为经济增长的主要引擎之一，技术溢出必然会受到市场化水平的影响。我
们从市场化水平的角度考察了制度对国际技术溢出的影响，如果市场化水平能够影
摘要：
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浙江财经学院硕士学位论文I摘要本文利用2001—2010年我国的省际面板数据，选取了非国有经济的发展、金融业的市场化、减少政府对企业的干预、对生产者合法权益的保护、知识产权保护以及对外开放程度等六个方面的制度环境变量研究地区间制度环境差异对国际R&D溢出的影响。利用DEA方法对中国全要素生产率（TFP）进行了测算，并将全要素生产率分解为技术进步变化和技术效率变化，结果表明：中国的全要素生产率增长主要由中国技术进步增长推动，技术效率对生产率增长几乎不起作用。引入制度变量的模型回归结果表明制度对于国际R&D溢出有重要影响。从全国来看，国际R&D溢出对技术进步的作用都要受到上面所讨论的六个制度变量的...
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