建筑工程项目风险管理与应用

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3.0 李琳琳 2024-10-14 30 4 2.86MB 66 页 15积分

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大连理工大学硕士毕业论文

建设工程项目风险管理的研究与应用

摘要

工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、内部

结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程，在该过程中，存在着大量的不确定因素，由此

产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。工程项目迫切需要加强风险管理。在现代项目

管理中，风险管理已成为研究的热点之一。工程项目的风险管理是用系统、动态的方法对

风险进行测控，减少项目过程中的不确定性，本文对工程项目风险管理应是项目全过程、

全方位的管理进行了研究。

本文结合自己多年在国内建筑施工企业和外商在华建筑施工及管理企业的工作经验，

本文比较系统地研究了工程项目风险管理的理论，分析了施工企业工程项目面临的各种

风险，建立了建筑施工企业工程项目风险理论体系和管理模式，全面分析和阐述了风险

规划、识别、评估、决策和监控的过程和方法，建立了风险模型，引入了一些新的分析、评

估和监控方法，并通过某企业在某工程项目实施风险管理的案例，说明了施工企业工程

项目风险管理的程序和方法，可用于指导施工企业进行工程施工风险管理。

关键词：工程风险，风险分析，风险评估，风险对策，风险监控

Abstract

Engineering project is performed under the various natural condition and complicated

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social circumstance. It is a combination process of production and consumption, with the feature

of long last-time, vast investment ，complicated internal structure and broad external

relationship. Going forward step by step, there are many uncertainties in the construction project.

The uncertainties make risks happen which usually do harm to the implement of the project. So,

it is urgent to apply risk management to engineering project. Nowadays ，the study of risk

management has become a hot issue in project management field. As the comprehensive social

activity in the economy, technique and manage, organizes aspects, the engineering project exists

the indetermination in everywhere. The engineering project needs to strengthen the risk

management urgently. In the modern engineering project manage, risk management become one

of the popular.

With years of experience in domestic and international construction companies in China,

this thesis studied project risk management theory in a systematic way, analyzed various risks

facing construction companies, developed theoretical system and managerial model for

construction enterprise risk management, analyzed and described the process and methodology

of risk planning, recognition, evaluation, decision and monitoring, set up risk model, introduced

new measures of risk analysis, evaluation and monitoring. Besides, through the case of

implementing risk management of a construction company in a project, this thesis explained the

process and method of practicing risk management by construction companies, and it can be

used to guide the risk management of construction companies.

Keywords: Engineering risk, risk analysis, risk evaluation, risk measures, risk monitoring

摘要........................................................................1

Abstract....................................................................2

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第一章  绪论................................................................5
1 课题研究背景.........................................................5
2 国内外研究概况及发展趋势.............................................5
3 课题研究意义.........................................................7
4 本文的主要研究内容...................................................8
第二章  建设工程项目风险概述................................................9
1 建设工程项目风险定义.................................................9
2 建设工程项目风险的形成、发展机理.....................................9
2.1 风险因素........................................................9
2.2 风险事件........................................................9
2.3 风险损失........................................................9
2.4 工程项目风险的形成机理.........................................10
3 建设工程项目风险的特征..............................................10
3.1 建设工程项目风险分析的系统特征.................................10
3.2 建设工程项目风险的特点.........................................12
4 建设工程项目风险管理的过程..........................................12
5 风险识别的目的与程序................................................13
6 风险识别常用方法及存在的问题........................................14
6.1 专家调查法.....................................................14
6.2 故障树分析法...................................................15
6.3 情景分析法.....................................................15
6.4 风险识别可能存在的问题.........................................16
第三章 施工企业工程项目风险管理模式研究....................................17
1 建立项目风险管理模式的意义和原则....................................17
1.1 基本定义.......................................................17
1.2 建立的意义.....................................................17
2 风险管理模式的建立..................................................18
2.1 风险规划.......................................................20
2.2 风险识别......................................................23
2.3 风险评估.......................................................29

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3.2.4 风险控制对策..................................................37
3.2.5 风险监控.......................................................41
3.2.6 风险信息化管理.................................................48
第四章 风险分析与管理的应用................................................49
4.1 工程概况及特点......................................................49
4.2 综合楼项目风险的规划与识别..........................................50
4.3 该综合楼项目风险的分析和评价........................................53
4.4 综合楼工程项目风险应对措施选择......................................57
4.5 综合楼工程项目风险监控..............................................62
第五章结论与展望...........................................................64
5.1 全文总结............................................................64
5.2 课题展望............................................................64
参考文献...................................................................65
第一章  绪论
1.1 课题研究背景
建设工程的实施是一个复杂的过程。由于投资大，工期长，需要大量的不同专业的人

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员参与，内部和外部的影响条件和因素众多，因而面临的风险也比其他行业要多。过去，

建设行业的从业人士认为风险既然具有不确定性，因而是不可捉摸、无法应对的。从上个

世纪 80 年代起，随着风险管理基本理论的研究及实务分析、总结等文献的大量问世，人

们对风险的识别和防范有了一定的认识和经验，并提出了不少行之有效的方法和措施，

逐渐形成了风险管理这门新兴的学科。令人遗憾的是，风险管理科学与技术在建设工程中

的应用，至今不过 20 年左右的历史。长期以来，人们往往凭着直觉和经验来管理项目实

施过程中所遇到的风险，缺乏系统的管理方法，尤其是基于建筑施工企业的建筑施工项

目的风险管理。在我国建筑业中运用风险管理技术进行投资评估较为广泛，而在建筑工程

项目施工中的风险管理则未被建筑施工企业所重视。事实上，建筑工程项目施工环境复杂

工期长，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切，所面临的不确定因素更多，更复杂，

在施工中建筑物处于最薄弱状态，在施工中具有更大的风险。施工风险将对业主和承包商

造成直接和间接损失。为此，须加强建筑工程项目施工阶段的风险管理工作，提高风险管

理意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险。因此，对

建筑施工项目风险管理的研究是一个紧迫而重要的课题。

1.2 国内外研究概况及发展趋势

20 世纪 70 年代后项目风险问题开始引起人们的广泛关注，风险分析己成为项目决策

的主要依据。在计划经济旧体制下，我国工程项目的风险由国家承担，项目各方忽略风险

分析与风险管理，许多工程项目由于风险造成的损失是触目惊心的。随着世界经济一体化

进程的加速，特别是加入 WTO，我国工程项目市场将更加国际化，项目风险管理必将口益

受到重视，将会成为项目建设前期必不可少的重要环节。

对工程项目而言，风险具有三个属性:一是随机性，表现为风险发生的时间、持续时

间及风险后果的随机性;二是复杂性，由于建设项目内部和外部存在太多的干扰因素，决

定了风险分析的范围广泛目标复杂;三是变动性，通过项目采购系统、合同策略、目标策划

及投保等，风险可以被控制、转移、减少或自留。项目风险的上述特性决定了在建立数学模

型用于风险分析时困难重重，20 多年来，尽管项目风险的研究发展较快，但只有少数项

目在策划阶段成功地运用风险评估和管理策略。至今仍没有处理工程风险的系统方法。为

此，国外很多学者一直在试图通过风险分类研究取得突破。

1985 年 Rerry和Hayes 基于建设项目的主要风险源分析了内容广泛的风险因素。

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Cooper和Chapmen 在 1987 年按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术风险。1991 年

Mustafa与AL-Bahar 分析了建设项目的核心风险。1993 年 Tahetal应用风险分解结构原理

对风险进行了相应的研究。1996 年 Wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果

进行了综合，按照 HRBS(HierarchicalRisk Breakdown Structure方法对风险进行分类.

1999 年 Tah和Car:在HRBS 方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风险的定性分析。

对于大型复杂建设项目和国际工程项目，进行风险的分类研究对于有效进行风险管理是

非常必要的。不同类型的项目具有最为复杂的风险结构和风险水平。BOT 项目具有最为复杂

的风险结构，将所有建设风险集中到一个项目上，为了有效进行 BOT 项目的风险管理

zdoganmeal于 2000 年将 BOT 项目的风险分为国家风险、政府风险和项目风险三大类，并

形成 BOT 的决策策划程序，大大提高了BOT 项目的风险管理水平。

Willa mseims(1989 年)、Toakley 和Ling(1990 年)、Raftery(1994 年)、Akintoye 和

Macleod (1997 年)归纳了建筑业风险管理的主要技术，如概率分析、决策技术、敏感性分析

随机控制、Monte carlo 模拟和风险金，等等。

全球最有影响的项目管理权威机构是国际项目管理防会，该防会每两年召开一次世

界项目管理大会，并出版了相关的论文集。从出版的著作和发表的论文方面看，英国学者

J. R. Turner 的著作“The Hand Book of project-Based Management”中用部分章节论述了

有关项目风险管理的问题。还有诸如 International Journal of Project Management, Project

Appraisal 等杂志也都有相关内容的探索。论文的内容主要集中在技术方法的开发和理论体

系的完善，也有一定数量的应用报告和体会文章。在西方工业发达国家，项目管理的应用

范围很广，已从最初的国防、航天和建筑部门，广泛普及到了医药、化工、矿山等部门但风

险管理在项目中的应用则是在本世纪五六十年代，特别是西欧经济在战后复苏时，在欧

美兴建了一大批的煤炭、水电、能源、交通、水利项目，由于很多项目投资大，工期长，技

术复杂，涉及的关系广泛，加之宏观和微观环境的不确定性，使得项目在成本、质量、进

度管理本身面临着许多风险因素。于是，项目风险管理概念就应运而生。但早期的风险管

理理论尚不成熟。

在我国，项目管理的研究主要着重于对项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的

网络计划技术开始的，并在一些部门进行了试点应用，将其概括为统筹法。同时，我国杰

出科学家钱学森也从系统工程的角度积极倡导科学管理，并把计划防调技术应用于国防

建设的重要项目中。而对于风险问题的研究，我国则是从研究风险决策问题开始的。我国

对风险问题的研究起步很晚，这与我国改革开放前长期实行高度集中统一的中央计划经

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济体制相关的。

虽然风险管理在中国已逐渐被采用，并有一些有关风险分析、风险决策的论著，但有

关项目风险的论述并不多见，探讨项目风险评价的则更少。目前国内外关于工程风险管理

的研究呈现如下特点:

(l)多数风险研究仍然以定性研究为主，涉及定量研究仍然困难重重。

(2)国内外多数风险研究仍然侧重于某一技术侧面，例如投标报价策略项目决策分析、

风险响应技术及国际工程的政治风险分析等等，关于工程风险的系统分析仍将是今后风

险研究的发展方向。

(3)随着某些计算方法的口趋成熟和计算机的广泛应用，风险管理以定性研究为主的

局面将被打破，定性与定量相结合的研究方法将是今后风险管理的发展方向。

从总体上看，目前所有有关项目风险评价方面的研究都缺乏进一步系统的分析论证。

同时，与西方发达国家相比，我国在项目风险管理方面有较大差距，我国水平仍处于引

进、吸收和消化阶段，为尽快缩小国内外差距并力争有所突破，要求经济管理科学工作者

提出一整套对解决现实问题有益、且适合中国国情本身的项目风险评价理论，同时还要求

对各种历史和现实的问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料，对各种理论的

科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓展应用范围。

1.3 课题研究意义

随着我国改革开放的不断深入，投资建设项目规模越来越大，导致工程施工周期越

来越长，不确定性因素增多、经济风险和技术风险变大。此外，施工面临的风险也是各种

各样:社会政治风险、经济风险、技术风险、管理风险、人员风险、安全风险、材料及机具风险

等。这些风险严重影响到施工，有的风险会造成工期的拖延;有的风险会造成施工质量低劣

从而严重影响建筑物的使用功能，甚至会影响人民生命财产的安全;有的风险会使企业破

产。避免风险的发生或者减少风险造成的损失需要有效的工程施工风险管理，尽量将风险

的不利影响降到最低。加强风险管理的专题研究工作对于提高工程项目的风险意识、掌握

风险识别技术、开展风险评估与分析、及时防范和化解工程风险;对于提高我国的建设管理

水平和建筑业的整体效益，都具有特别重要的意义。

建筑工程施工是一种投资大、周期长、内部结构复杂、涉及因素众多的复杂开放系统，

是一个充满不确定性的过程，其不确定性受其规模、复杂性、创新程度和技术含量等因素

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摘要：

大连理工大学硕士毕业论文建设工程项目风险管理的研究与应用摘要工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程，在该过程中，存在着大量的不确定因素，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。工程项目迫切需要加强风险管理。在现代项目管理中，风险管理已成为研究的热点之一。工程项目的风险管理是用系统、动态的方法对风险进行测控，减少项目过程中的不确定性，本文对工程项目风险管理应是项目全过程、全方位的管理进行了研究。本文结合自己多年在国内建筑施工企业和外商在华建筑施工及管理企业的工作经验，本文比较系统地研究了工程项目风险管理的理论，分析了施工企...

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