对拍卖中专利价值的实证研究

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3.0 刘畅 2024-11-07 5 4 423.08KB 42 页 15积分

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对拍卖中专利价值的实证研究

摘要

传统技术的转移主要依赖于技术所有者与购买者私下协商进行交易，激烈的

市场竞争、快速的技术变革和剧增的专利数量大大提高了对专利技术交易的需求

近年来兴起的一种新型的专利转移手段，现场专利拍卖，受到了越来越多的企业

大学、技术中介机构和个人的关注。本文在国内外已有相关研究的基础上，使用中

国科学院计算技术研究所首届专利拍卖拍卖清单和第二届专利拍卖部分数据，利

用 Logistic 模型和最小二乘模型对专利拍卖过程中，影响成交几率和成交价格的

因素进行实证研究。

实证结果表明，在本文使用的 10 个变量中，专利残效期、专利有无底价、专

利后引及非专利文献引用对专利成交与否具有较为显著的影响，其中，专利残效

期和专利后引与专利成交与否负相关，而专利有无底价及非专利文献的引用情况

会提高专利成交的概率，非专利文献引用每增加一个，专利成交的几率增加

15.5%，但会降低专利成交的价格；专利后引的数量会降低专利成交的概率；专

利文献引用越多，专利成交价格越高；专利申请时限越长，专利成交价格越高，

这与预期专利审批时间过长会降低专利价值的结论相反；专利进行拍卖与专利授

权批准的时间差同专利成交价格呈负相关关系；专利覆盖、发明者人数、专利残效

期和专利类型对专利成交价格的影响程度较弱，拥有底价的专利具有较高的成交

价格。

同时，本文就专利拍卖在北京、上海两地及美国海洋托莫公司的实践应用，

探讨这种新型技术转移手段在国内外的发展，并就其在在国内发展面临的挑战提

出相应的对策建议。

关键词：专利拍卖专利价格专利成交几率 Logistic 模型

ABSTRACT

Traditional technology transfer mainly depends on private negotiation of the

sellers and buyers, The fierce market competition, rapid technological progress and the

sharp increase in the number of patents has greatly enhanced the demand for the trading

of patented technology, patent auctions, as a new patent transfer model, has been

concerned by more and more enterprises, universities, technology intermediary

organizations and individuals. This paper use first patent auction list and part of the

second patent auction data of Chinese Academy of Sciences Computing to analyze some

factors on patent transaction price and probability by using the Logistic model and the

least square model .

The empirical results show that, in the 10 variables of this article, residual effect

period of patent, if patent has lowest price,backwards citations and non-patent literature

references have obvious effects on probability of patent transaction, residual effect

period and backwards citations negatively correlate with the probability of patent

transaction, if patent has lowest set and non-patent literature citations have different

effect, every increase of non-patent literature references improves the probability by

15.5%, but reduces the patent transaction price, the number of patent backwards

citations will reduce the probability; more patent citation and longer patent application

time bring higher patent prices, the time elapse between the date of grant and auction

negatively correlative with transaction price, patent claim,the number of

inventors,residual effect period and patent style have weak correlation with transaction

price, patent with a upset has a higher price.

This paper using practice of the patent auctions in Beijing, Shanghai and Ocean

Tomo company of the United States of America, discusses development of this new

technology transfer means, explores the inspirations and offer some suggestions for

patent auction of China.

Key Words: Patent auction, Transaction price, probability of

transaction, Logistic Model

目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪  论........................................................1
1 研究背景和意义................................................1
1.1 研究背景................................................1
1.2 研究意义................................................2
2 国内外研究现状................................................2
2.1 国外研究现状.............................................2
2.2 国内研究现状............................................4
3 研究内容与方法................................................6
3.1 研究内容及创新点.........................................6
3.2 研究方法.................................................6
4 研究构架......................................................7
5 本章小结......................................................8
第二章 专利拍卖相关理论及发展概述....................................9
1 技术转移的两种主要模式........................................9
1.1 双边谈判................................................9
1.2 拍卖...................................................10
2 专利拍卖的优势分析...........................................11
3 专利拍卖模式的国内外发展状况.................................11
2.1 美国海洋托莫公司专利拍卖实践及启示......................11
2.2 专利拍卖在我国发展的机遇与挑战.........................17
3 本章小结.....................................................20
第三章 专利拍卖实证模型建立原理及方法...............................22
1 Logistic 回归基本原理........................................22
2 Logistic 回归方程的整体显著性检验............................23
2.1 对数似然检验...........................................24
2.2 Hosmer-Lemeshow 检验....................................24
3 回归系数的显著性检验.........................................24
4 Logistic 回归在专利拍卖中的适用性............................25
5 本章小结.....................................................25
第四章 实证研究.....................................................26
1 研究对象及资料来源...........................................26
2 变量解释.....................................................27
2.1 被解释变量.............................................27
2.2 解释变量...............................................27
3 实证分析.....................................................30
3.1 模型参数估计结果分析....................................30
3.2 模型的有效性检验........................................34

4.4 本章小结.....................................................35
第五章 结论和展望...................................................36
5.1 结论.........................................................36
5.2 研究不足之处与未来研究方向...................................36
附录................................................................38
参考文献............................................................40
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果......................44
致  谢..............................................................45

第一章绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

当今国际经济竞争越来越为激烈，知识产权作为经济全球化时代的重要生产

要素以及技术创新的基础，成为了最具价值的财产形式。根据世界经济合作与发

展组织委员会2006 年调查，1995 年至2003 年间，美国对知识产权的投资大致相

当于同期内对有形资产的的投资，占GDP 总量的 10-11%，知识产权所创造的劳

动力和就业岗位成为经济增长不可或缺的部分[1]。专利作为知识产权的重要载体，

在推动科技进步、提高国家创新能力中的作用日益明显，已成为世界各国、各地区

着眼未来、谋求抢占科技、经济制高点的主要手段。1992 年到 2002 年期间，欧洲、

日本、美国专利申请书的数量增长了 40%多，这很大程度是因为私人发明者、中小

企业、大企业和研究机构更加意识到专利的价值及获得专利许可的重要性，专利

的价值成为衡量国家及企业市场竞争力、综合实力的重要指标，也成为专利实施

转化的重要因素和完善专利交易市场的基础[2]。

传统的双边谈判是专利技术转移的主要机制。双边谈判虽然很灵活，但这种

私下交易模式也存在一些突出的问题： (1) 交易非公开，缺乏透明度，加上专利

的差异性大，导致专利价值评估难；(2)谈判繁琐，导致交易过程缓慢，时间过长；

(3)无法聚集所有感兴趣的买家，导致成交价格偏低，甚至谈判失败。而近年来一

种新的专利交易方式，即现场专利拍卖(Live Patent Auction)的兴起，有效地克服

了以上问题。现场专利拍卖是把专利技术通过市场竞价交易的方式来实现专利权

的转移，改变了过去一对一的转让方式，具有覆盖面广、公平竞价、合理出售等特

点，已成为目前国际上专利交易的一种新模式[3]。

2006 年4月，美国海洋托莫公司在圣弗朗西斯科举办了现场进行的专利拍卖

活动，这种技术转移方式开始引起人们的关注，经过几年的蓬勃发展，专利拍卖

已成为美国一种较为成熟的技术交易模式，例如，2011 年6月16 日美国司法部

允许北电网络拍卖 6000 多项专利，包括微软、苹果、RIM、微软、英特尔和中兴通

讯等企业，都有意和当时出价最高（9亿美元）的Google 竞标。而欧洲、日本、印

度等国家和地区也开始尝试专利拍卖。我国对专利拍卖也进行了初步的探索，

2010 年12 月16 日在中国技术交易所交易大厅举行了中科院计算技术研究所首届

专利拍卖会。

1.1.2 研究意义

专利技术的频繁转移使得对专利价值的评估成为当前科技领域中最值得研究

的问题之一。专利评估由于其涉及诸多的因素，不同的学者根据不同的评估目的

和方法选择相应的参数。Cromley[4]给出的专利评估流程涉及诸多专利评估的影响

因素，可以将其区分为专利技术信息因素和交易相关因素； Park[5]将影响无形资

产的价值的因素分为技术的固有（Intrinsic）因素和应用（Application）因素。，

Hou[6]等人将主要影响因素划分为技术因素、市场状态、法律因素和技术转移相关

的因素四大类。现场专利拍卖不同于传统的专利转移，在公开市场化的环境下，

专利价值及专利成交的影响因子更为复杂，具有研究的价值与意义。因此，对现

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对拍卖中专利价值的实证研究摘要传统技术的转移主要依赖于技术所有者与购买者私下协商进行交易，激烈的市场竞争、快速的技术变革和剧增的专利数量大大提高了对专利技术交易的需求近年来兴起的一种新型的专利转移手段，现场专利拍卖，受到了越来越多的企业大学、技术中介机构和个人的关注。本文在国内外已有相关研究的基础上，使用中国科学院计算技术研究所首届专利拍卖拍卖清单和第二届专利拍卖部分数据，利用Logistic模型和最小二乘模型对专利拍卖过程中，影响成交几率和成交价格的因素进行实证研究。实证结果表明，在本文使用的10个变量中，专利残效期、专利有无底价、专利后引及非专利文献引用对专利成交与否具有较为显著的影响，其...

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