人力资本、薪酬激励对制造型中小企业创新能力的影响研究

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3.0 刘畅 2024-11-07 5 4 1.18MB 63 页 15积分

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摘要

在当代激烈的市场竞争中，人才的竞争最为关键。人力资本作为企业最宝贵

的财富，对企业核心竞争力的提升，企业创新能力的提高有着至关重要的作用。

企业创新能力是企业在长期的经营管理过程中积累的软实力，创新能力强的企业

在行业竞争中处于绝对优势。企业人力资本存量是企业人力资本发挥的基本保障，

良好的激励制度能够激发企业人力资本水平的发挥，薪酬激励是对员工的基本的

激励措施，合理的薪酬激励制度能够促使企业人力资本水平的提高和发挥，而人

力资本水平的发挥又能巩固和提高企业薪酬激励体系。

本文从以上观点出发，主要研究了人力资本、薪酬激励对企业创新能力的影

响作用，在此基础上探究了二者对企业创新能力的交互影响作用。

本文首先通过对关键概念的界定理清了研究对象的内涵，通过对企业人力资

本和薪酬激励的研究综述分析理清了研究现状；根据我国中小板上市公司的现状

归纳掌握了中小企业的人力资本、薪酬激励及企业创新能力真实现状；借助层级

回归方法，针对我国中小企业创新能力情况建立了模型并进行实证探索，证实了

人力资本和薪酬激励都分别对企业创新能力具有明显的正向促进作用，并且人力

资本、薪酬激励二者对企业创新能力具有显著地交互影响作用，最后根据研究结

果提出了提高企业创新能力的制度和建议，指出了企业树立人力资本理念、科学

管理人力资本的迫切性和重要性，指明了企业建立健全企业薪酬激励机制的有效

性和推动性，在此基础之上培养创新型人才，形成创新推动发展的新模式，这对

企业的可持续发展有着重要的指导意义。

关键词: 人力资本薪酬激励企业创新能力层级回归

ABSTRACT

The competition for talent is the most important in the serious market competition.

As the most previous wealth of the company, enterprise human capital plays an

important role in the improvement of the core competence of the corporation and

enhancement of enterprise innovation capability. Enterprise innovation capability,

known as the soft power, is accumulated in the long period of management and

operation in process. The corporation which has good innovation capability has a big

advantage in the completion. The stock of human capital is the basic safeguard of

enterprise innovation capability and a good incentive system can motivate the

implement of enterprise innovation capability. Compensation incentives are the basic

incentives methods. Reasonable compensation incentives will promote the implement of

the enterprise human capital, and in turn, the implement of enterprise human capital will

consolidate the compensation incentives system.

Based on the above points, this paper studies both single impact of human capital

and compensation incentives on enterprise innovation capability, what is more, the

interaction of human capital and compensation incentives has also been discussed.

At first, this paper clarifies the key definition of research objects and analyses the

current state of research through the studies review of both enterprise human capital and

compensation incentives. Second, according to the current state of some corporations in

Shenzhen small business board about enterprise human capital, compensation incentives

and enterprise innovation capability, this paper summarizes the true situation of Medium

and small sized enterprises in our country. Third, this paper establishes a Hierarchical

Regression empirical model to explore their incidence relation,which confirms that both

human capital and compensation incentives have positive effect on enterprise

innovation capability and interaction effect from the two factors above is also

significant. At last, this paper gives some suggestions, pointing out the importance and

urgency of building human capital concept and managing human capital, clarifying the

effectivenessand promotion of establishing and improving compensations

incentives.Cultivation of the innovative talents and model of creation drive development

will have important implications for sustainable development of enterprises.

Key Words: Human Capital, Compensation Incentives, Enterprise

Innovation Capability, Hierarchical Regression

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ...................................................................................................................... 1

§1.1 研究背景 .............................................................................................................. 1

§1.2 研究内容与结构 .................................................................................................. 2

§1.2.1 研究内容 ....................................................................................................... 2

§1.2.2 研究结构 ....................................................................................................... 4

§1.3 研究的基本方法 .................................................................................................. 4

§1.4 研究意义 .............................................................................................................. 5

§1.5 研究创新之处 ...................................................................................................... 6

第二章关键概念及理论综述 .......................................................................................... 7

§2.1 关键概念的界定 ................................................................................................... 7

§2.1.1 中小企业 ....................................................................................................... 7

§2.1.2 人力资本 ..................................................................................................... 10

§2.1.3 薪酬激励 ..................................................................................................... 12

§2.1.4 企业创新能力 ............................................................................................. 13

§2.2 理论基础回顾及研究综述 ................................................................................. 14

§2.2.1 人力资本理论综述 ..................................................................................... 14

§2.2.2 薪酬激励理论基础 ..................................................................................... 15

§2.2.3. 人力资本对创新能力的影响研究综述 .................................................... 17

§2.2.4 薪酬激励对企业创新能力的影响研究综述 ............................................. 19

§2.3 本章小结 ............................................................................................................ 20

第三章我国中小板制造业上市公司现状分析 ............................................................ 21

§3.1 制造业及其发展现状 ........................................................................................ 21

§3.1.1 制造业的界定 ............................................................................................. 21

§3.1.2 我国制造业的发展现状 ............................................................................. 21

§3.1.3 我国制造业中小企业的发展瓶颈 ............................................................. 23

§3.2 我国中小板制造业上市公司现状 .................................................................... 24

§3.2.1 我国中小板制造业上市公司概况 ............................................................. 24

§3.2.2 我国中小板制造业上市公司人力资本现状 ............................................. 25

§3.2.3 我国中小板制造业上市公司薪酬现状 ..................................................... 27

§3.2.4 我国制造业中小企业板上市公司的企业创新能力现状 ......................... 29

§3.3 本章小结 ............................................................................................................ 30

第四章人力资本、薪酬激励对企业创新能力的影响机理 ........................................ 31

§4.1 人力资本、薪酬激励对企业创新能力影响机理 ............................................ 31

§4.1.1 人力资本、薪酬激励对企业创新能力的理论分析 ................................. 31

§4.1.2 人力资本、薪酬激励对企业创新能力的影响模型分析 .......................... 32

§4.2 理论研究假设 .................................................................................................... 32

§4.2.1 人力资本对企业创新能力的直接效应假设 ............................................. 32

§4.2.2 薪酬激励对企业创新能力的直接效应假设 ............................................. 34

§4.2.3 人力资本与薪酬激励对企业创新能力的交互效应假设 ......................... 34

第五章人力资本对企业创新能力影响实证研究 ........................................................ 36

§5.1 层级回归理论 .................................................................................................... 36

§5.2 样本与数据来源 ................................................................................................ 36

§5.3 变量的选取和定义 ............................................................................................ 37

§5.3.1 因变量设计 ................................................................................................. 37

§5.3.2 自变量设计 ................................................................................................. 38

§5.3.3 控制变量设计 ............................................................................................. 39

§5.4 变量描述性统计与分析 .................................................................................... 39

§5.5 相关性分析 ........................................................................................................ 40

§5.6 模型构建与实证分析 ........................................................................................ 41

§5.6.1 人力资本对企业创新能力的直接效应检验 ............................................. 41

§5.6.2 薪酬激励对企业创新能力的直接效应检验 ............................................. 43

§5.6.3 人力资本、薪酬激励对企业创新能力的交互效应检验 ......................... 43

§5.7 本章小结 ............................................................................................................ 45

第六章政策与建议 ........................................................................................................ 46

§6.1 深化人力资本理念，科学管理人力资本 ........................................................ 46

§6.1.1 深化企业人力资本相关理念认知 ............................................................. 46

§6.1.2 加强企业人力资本积累，营造企业人力资本提升环境 ......................... 47

§6.1.3 优化企业人力资本配置，规范企业人力资本管理 ................................. 48

§6.2 建立健全企业激励机制，提升企业人力资本利用率 .................................... 48

§6.2.1 重视薪酬激励，丰富薪酬激励方式 ......................................................... 48

§6.2.2 完善公司管理制度，推动激励制度发展 ................................................. 49

§6.2.3 注重企业文化建设，促进员工全面发展 ................................................. 49

§6.3 培养创新型人才，创建创新型企业 ................................................................ 50

§6.3.1 树立创新理念，吸收和培养创新型人力资本 ......................................... 50

§6.3.2 加大研发投入，形成创新推动发展模式 ................................................. 50

§6.3.3 培育创新文化，营造创新氛围 ................................................................. 51

第七章结论与展望 ........................................................................................................ 52

§7.1 结论 ..................................................................................................................... 52

§7.2 展望 ..................................................................................................................... 52

附录 ................................................................................................................................ 54

参考文献 ........................................................................................................................ 55

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ............................................ 59

致谢 ................................................................................................................................ 60

第一章绪论

§1.1 研究背景

随着科学技术的日新月异和经济全球化步伐的加快，企业间的竞争越来越激

烈，企业的技术、资本、人才等各种要素的流动也越来越频繁、密集。更加开放

外部环境给企业带来了千载难逢的发展机遇，同时也引来了激烈的市场竞争。在

这个开放、发展的大环境下，企业只有练足内功，提升核心竞争力，才有机会赢

得生存和发展。越来越多的企业发现，以往的粗放式发展已然应付不了当前复杂

激烈的竞争，企业要想求得进一步的生存和发展，惟有提高企业整体创新能力，

即努力提升新产品研发实力、新技术应用能力、加速生产设备的更新及生产工艺

的改进等一系列技术创新硬实力，同时还要增强以企业文化创新，企业管理创新

为主的软实力。

当前，我国正处于建设创新型国家的关键时期，提高自主创新能力日益成为

我国调整经济结构和提高国家竞争力的关键环节，如何加快企业的创新步伐，提

升企业的创新能力己经引起政府、产业界和理论界的高度重视。今年中国共产党

第十八次代表大会顺利召开，胡锦涛总书记在会议报告中指出：“实施创新驱动发

展战略，要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原

始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。深化科技体

制改革，推动科技和经济紧密结合，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为

主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。完善知识创新体系，强化基

础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，提高科学研究水平和成果转化能力，

抢占科技发展战略制高点。实施国家科技重大专项，突破重大技术瓶颈。加快新

技术新产品新工艺研发应用，加强技术集成和商业模式创新”。这体现了党中央国

务院对国家自主创新，企业自主创新的高度重视，再次强调了提高企业创新能力

的重要性和紧迫性，为企业指明了发展的目标和方向。

自1978 年改革开放以来，我国的经济发展举世瞩目，GDP 连续两位数的高位

增长，人民生活水平的显著提高，综合国力的大幅提升等等都反映了我国经济的

持续平稳发展。但在国家经济高速发展的同时我们还要清醒认识到，过去我们的

经济主要是粗放式，这些发展的背后是高耗能、高投入和低廉劳动力的支撑。目

前我国许多企业仍然缺乏核心技术，即尽管一些主导产品具备了一定的国际竞争

力，但其产业和产品的核心技术或先进技术仍被外国公司牢牢控制，造成一定程

度的被动局面。我国要想步入经济强国之列，必须关注企业的长期发展，重视并

人力资本、薪酬激励对企业创新能力的影响研究

加强企业自主创新能力的提高。然而，现代企业为了追求短期的利润，往往关注

自身经营发展过程中的局部效益，不可避免地产生诸多不利于企业长远发展的因

素，如：对人才雇佣时间周期较短、人力资源再投资利用率低、生产效益率不足

等。在企业不断技术创新、持续成长的过程中，作为创造并应用知识、技术和信

息的人成为主宰企业发展、壮大的关键因素。而人的作用的发挥所依靠的又是其

自身所拥有的资本，即人力资本。在市场竞争日趋白热化的大环境下，企业人力

资本优势必将促进企业持续性竞争优势的提升。因此，人力资本是影响企业创新

能力的企业竞争力的关键因素。

在全球经济中，各国政府越来越重视中小企业的发展。中小企业数量庞大，

广泛分布在各行业各领域，投资少，经营方式灵活，市场反应灵敏，能够满足多

样化和个性化的消费需求。同时对劳动力的要求低，并具有一定的创新能力，正

逐步成为最具活力的经济群体，对于促进国民经济发展具有不可替代的作用。中

小企业在创新体系中发挥着重要的作用，约有 70％的技术创新、65％的国内发明

专利和 80％以上的新产品来自中小企业，中小企业成为我国企业创新活动中最活

跃、最有影响力的群体[1]。但目前我国中小企业的发展水平还有待提高，人才的高

流动性，激励体制的不健全，人力资本的配置水平低等都将制约中小企业的长远

发展。

查阅文献发现，以往的研究多是研究人力资本与企业绩效的相关性，且多是

从企业家和高管的角度来研究人力资本，很少从企业全体员工的角度研究企业人

力资本对企业创新能力的影响作用，关注人资本激励作用对创新能力的影响的更

是少之又少。目前，我国中小企业人力资本流失严重，人力资本的配置效率低下，

人力资本激励体制还不健全，这严重制约着我国中小企业创新能力和企业竞争力

的提升。本文通过研究我国中小企业人力资本与创新能力发展现状，探求中小企

业人力资本以及薪酬激励对企业创新能力的影响作用，在定性研究这两个因素对

企业创新能力影响的基础上，以我国中小板制造业上市公司的数据资料为依据，

通过实证研究来剖析它们之间的作用机理，并试着探索人力资本与薪酬激励对企

业创新能力的交互作用机制，以期发现其内在关系，从而对当前中小企业人力资

本管理方面提供建议，以促进中小企业的健康可持续发展。

§1.2 研究内容与结构

§1.2.1 研究内容

在借鉴前人研究成果的基础上，本文综合运用人力资本理论、人力资本激励

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摘要：

摘要在当代激烈的市场竞争中，人才的竞争最为关键。人力资本作为企业最宝贵的财富，对企业核心竞争力的提升，企业创新能力的提高有着至关重要的作用。企业创新能力是企业在长期的经营管理过程中积累的软实力，创新能力强的企业在行业竞争中处于绝对优势。企业人力资本存量是企业人力资本发挥的基本保障，良好的激励制度能够激发企业人力资本水平的发挥，薪酬激励是对员工的基本的激励措施，合理的薪酬激励制度能够促使企业人力资本水平的提高和发挥，而人力资本水平的发挥又能巩固和提高企业薪酬激励体系。本文从以上观点出发，主要研究了人力资本、薪酬激励对企业创新能力的影响作用，在此基础上探究了二者对企业创新能力的交互影响作用。本文首...

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