基于团队氛围的董事会内部沟通对其战略绩效影响研究

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基于团队氛围的董事会内部沟通

对其战略绩效影响研究

摘要

在经济全球化的趋势下，企业面临着着激烈的市场竞争，公司治理面临着更

加复杂的外部环境。董事会做为公司治理结构的重要组成部分在公司治理中起到

越来越重要的作用。董事会居于企业组织结构的顶端和公司治理的核心。因此对

董事会的研究不仅对完善公司治理机制，而且对提高董事会乃至公司整体绩效都

有着很重要的意义。

目前国内外对董事会职能和绩效及其影响因素的研究大量出现，但大多数是

走的是董事会特征到董事会绩效的路线，而忽视了动态的董事会过程。这导致了

研究结果的差异和自相矛盾，因为董事会特征并不能替代董事会过程。虽然有不

少学者涉及到董事会过程和董事会绩效的研究，然而这方面的研究缺乏系统性。

本文引入团队的观点，探讨团队氛围、冲突、内部沟通和董事会战略绩效的关系。

本文以安徽海螺水泥股份有限公司为调查对象，综合运用文献研究法、问卷调查

法和结构方程分析法等研究方法。期待本文的研究对于揭示董事会内部沟通和董

事会战略绩效相互作用机制的解释能为更好地发挥董事会在企业中的作用提供借

鉴。

本研究的主要结论有：信任可以减少董事之间的情感冲突，促进董事会的内部

沟通；价值观有利于认知冲突的发生，减少情感冲突，促进内部沟通；情感冲突

对内部沟通负向影响明显，而认知冲突对内部沟通的正向影响不明显；内部沟通

对董事会战略绩效有显著的影响。

关键词：董事会团队团队氛围冲突内部沟通董事会战略绩效

ABSTRACT

Under the trend of economic globalization, enterprises are facing significantly

intense market competition, corporate governance is facing more complex external

environment. As an important part of corporate governance structure, board of directors

play an increasingly important role in corporate governance. Board of directors are in

the core of the top of the corporate organizational structure and corporate governance.

Therefore, the study of the board of directors not only improve the corporate

governance mechanism, but also enhance the board of directors’ performance and even

the company's overall performance,which has very important significance.

A large number of domestic and international studies concerning functions and

performance of the Board of Directors and its influencing factors, but most go the route

of the board characteristics to the performance of the Board, neglect the dynamic

process of the board of directors.This leads to differences in the results and

self-contradictory, because the characteristics of the board are not a substitute for board

process. Although scholars comes to the board of directors of the team process and

performance of the board, however research in this area Lack of systematic. This paper

introduces the team's point of view, explore the relationship between the team

atmosphere, conflict, internal communication and the board strategic performance. This

paper chooses Anhui Conch Cement Company Limited for the survey and integrates use

of documentary research, questionnaire and structural equation analysis and other

research methods. Expect this study to provide a reference for better the role of the

board of directors of the enterprise for revealing explanation of the interaction

mechanism for the internal communication of the board of directors and the strategic

performanceof board.

The main conclusions of the study are: trust can reduce the emotional conflict

between the directors and promote the internal communication of the board of directors;

values conducive to the occurrence of cognitive conflict, reduce emotional

conflict ,promote internal communication; emotional conflict piays obviously negative

impact on internal communication and the positive influence of cognitive conflict on

internal communication is not obvious; internal communication has a significant impact

on the strategic performance of the Board.

Keywords: board of directors,team,team atmosphere,conflict, internal

communication, strategic performance of the board of directors

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论……………………………………………………………………………1

1.1 研究背景………………………………………………………………………..2

1.2 研究意义………………………………………………………………………..2

1.2.1 理论意义…………………………………………………………………...2

1.2.2 现实意义…………………………………………………………………...3

1.3 研究内容………………………………………………………………………..3

1.4 研究方法和创新点……………………………………………………………..4

1.4.1 研究方法…………………………………………………………………...4

1.4.2 创新点……………………………………………………………………...5

1.5 研究思路和技术路线…………………………………………………………..5

1.5.1 研究思路…………………………………………………………………...5

1.5.2 技术路线…………………………………………………………………...5

第二章文献综述……………………………………………………………………..7

2.1 董事会特征对绩效的影响研究…………………………………………….....7

2.2 董事会过程对绩效的影响研究……………..……………………………….....9

2.3 高管团队过程研究……………………………………………………..............11

2.4 团队沟通研究…………………………………………………………............12

2.5 董事会职能研究……………………………………………………………....12

2.6 董事会绩效评价研究…………………………………………………………14

第三章构建董事会战略绩效评价指标…………………………………………….16

3.1 董事会战略绩效的概念…………………………………………………….....16

3.2 基于平衡计分卡建立董事会战略绩效评价指标………………………….16

第四章董事会内部沟通对其战略绩效影响建模………………………………..19

4.1 研究框架和研究假设…………………………………………………………..19

4.1.1 研究假设………………………………………………………………….....19

4.1.2 研究假设………………………………………………………………….....22

4.2 董事会内部沟通对其战略绩效影响模型……………………………………..26

第五章实证研究……………………………………………………………………..27

5.1 问卷设计与调查…………………………………………………………….....27

5.1.1 变量的测量……………………………………………………………….....27

5.1.2 问卷调查的实施…………………………………………………………….27

5.2 实证分析……………………………………………………………………......30

5.2.1 描述性统计分析………………………………………………………….....31

5.2.2 信度分析………………………………………………………………….....31

5.2.3 效度分析………………………………………………………………...…..32

5.2.4 结构方程分析…………………………………………………………….....36

5.2.5 假设检验结果及分析…………………………………………………….....40

第六章研究结论与展望…………………………………………………………......42

6.1 研究结论………………………………………………………………….........42

6.2 展望……………………………………………………………………..............42

6.2.1 研究不足……………………………………………………….....................42

6.2.2 未来的研究方向…………………………………………………………….43

第七章对策和建议……………………………………………………………….......44

7.1 建设良好的董事会团队文化………………………………………………….44

7.1.1 树立使命感和团队意识………………………………………………......44

7.1.2 建设学习型团队………………………………………………………...44

7.2 建立良好的冲突规范机制………………………………………………….44

7.3 完善董事的选拔和激励………………………………………………………....45

7.4 进行有效沟通…………………………………………………………………..45

7.5 完善董事会战略决策的制定过程……………………………………………..45

7.5.1 目标一致……………………………………………………………….......46

7.5.2 行为合作………………………………………………………………….....46

参考文献……………………………………………………………………………….47

附录 A…………………………………………………………………………..............50

附录 B…………………………………………………………………………………..54

研究生在读期间发表的论文和承担的科研项目…………………………………….56

致谢…………………………………………………………………………….............57

第一章绪论

1.1 研究背景

随着经济全球化的深入，企业处于更加激烈的市场竞争之中，公司治理面临

着更加复杂的外部环境。作为一个开放的系统，企业要适应不断变化的环境，就

要不断地对内部进行调整以适应环境,扁平型组织结构的采用、虚拟性组织的出现

等组织结构的变化正是基于此。内外部环境的变化对公司的治理结构提出了更高

的要求，而董事会做为公司的重要组成部分在公司治理中起到越来越重要的作用。

董事会职能的缺失对于公司的打击是巨大的甚至是致命性的，如 1992 年安然发生

的财务总监私下和关联公司进行的非法关联交易事件对公司的形象造成了很大的

负面影响，正是由于董事会对管理层的监督不到位导致的。

董事会居于企业组织结构的顶端和公司治理的核心。因此对董事会的研究不

仅对完善公司治理机制，提高企业对外部环境的适应能力，而且对提高董事会乃

至公司整体绩效都有着很重要的意义。

在中国随着经济体制由行政体制转为市场体制，董事会制度是伴随现代公司

制度的产生与发展而不断发展完善的，所有权与经营权的分离催生了董事会的产

生。中国的市场经济起步较晚，现代企业制度的建立和完善落后于经济发展的速

度，这也成为制约企业发展的一个重要障碍。董事会制度是现代企业制度的重要

组成部分，随着市场经济的发展，在大中型企业中普遍设置了董事会，董事会制

度在中国企业中不断发展和完善。

董事会是按照有关经济法律法规并结合公司或企业制度成立的，它由内部董

事和外部董事组成的经营决策机构。董事会是由股东大会推选产生，代表股东对

公司进行管理。董事会联系着股东和经理层居于公司治理的核心，其职能的发挥

对企业的绩效有很大影响。然而在实际运作中占很多公司的董事会并没有发挥应

有的作用，甚至有的企业的董事会“形同虚设”。

国内外对董事会职能和绩效及其影响因素的研究大量出现，但大多数是走的

是董事会特征到董事会绩效的路线，虽然有学者涉及到董事会过程和董事会绩效

的研究，然而大多数只是孤立地选择过程的一个或几个变量孤立进行地研究，对

变量之间的相互作用则缺乏研究。葛玉辉等（2011）从团队过程角度对董事会过

程和绩效的关系进行了研究，把团队过程变量分为团队氛围变量和团队互动变量

[1]，关注两类团队过程变量之间的相互作用及它们对董事会团队输出的影响，为董

事会的研究打开一个全新的视角。

沟通是董事会团队过程中的核心，董事会中很多问题的出现可以归结为沟通

基于团队氛围的董事会内部沟通对其战略绩效影响研究

不力，如很多企业中独立董事的发挥的作用有限，正是因为缺乏和其他董事的沟

通所导致。本文在国家社科基金课题“团队过程视角下的高层梯队特征对企业行

为和绩效的影响研究”(11BGL014)的基础上，选取内部沟通这一团队过程变量，

研究董事会内部沟通和其战略绩效的关系，探讨中国公司董事会建设和管理方面

的问题。

1.2 研究意义

1.2.1 理论意义

国内外对董事会的研究取得了不少的成果，但主要集中在董事会特征对其有

效性、绩效等方面的探究。

国内外文献大量关注董事会特征对董事会绩效或企业绩效的影响上，如独立

董事的所占比例与绩效的关系，董事会规模和绩效的关系，董事会多样性的影响，

董事会中性别比例对董事会结构及绩效的影响，董事的专业背景和经验对绩效的

影响，领导结构对绩效的影响，外部董事对企业绩效的影响。

目前董事会对其绩效影响的研究大多走的是从特征到绩效的路子，在研究方

法上主要考虑董事会特征前因变量同战略绩效结果变量的相关性，而忽视了重要

的中间过程。造成的结果是，虽然董事会特征的输入变量可能一致，但由于动态

的过程发生变化及其所处的环境这一控制变量的不同，导致结果的很大差异和矛

盾。仅在董事会规模对企业绩效的影响上相关研究结论就呈多样性，于东智等

（2004）认为董事会规模与公司绩效指标之间存在着“倒 U型”的曲线关系[2]，赵

晨等（2010）认为董事会规模与企业成长负相关[3]，李胜楠等（2009）认为董事会

规模的增大有利于减少公司财务业绩的波动[4]，宋增基等（2009）认为董事会规模

对绩效无影响[5]。

回到问题的本源，一般认为董事会的职能包括监督治理、战略决策和外部资

源获取等，相较于董事会特征，董事会职能的发挥更有赖于董事会内部有效运作

即董事会的过程。虽然早在 1964 年McGratch 就提出了输入—过程—输出(IPO)理

论框架，即团队过程在团队输入和团队输出(绩效或有效性)之间充当中介调节变量

而发挥作用[6]，但国内外对董事会过程和其绩效关系的研究很少涉及。明确董事会

过程中各类变量的关系和相互作用对提高董事会的绩效水平乃至提高企业的整体

绩效有很大作用，而沟通作为人与人信息传递、情感交流的活动在董事会过程中

发挥着重要作用，本文正是基于此探究董事会的内部沟通对其战略绩效的影响。

董事会作为公司中一个非常重要的机构，其职能的发挥和绩效的评价是非常

重要的。而传统上对董事会的研究是从公司治理的角度来进行的，董事会居于公

司治理的核心，其职能包括外部资源获取，战略决策和监督等，却没有注意到这

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摘要：

基于团队氛围的董事会内部沟通对其战略绩效影响研究摘要在经济全球化的趋势下，企业面临着着激烈的市场竞争，公司治理面临着更加复杂的外部环境。董事会做为公司治理结构的重要组成部分在公司治理中起到越来越重要的作用。董事会居于企业组织结构的顶端和公司治理的核心。因此对董事会的研究不仅对完善公司治理机制，而且对提高董事会乃至公司整体绩效都有着很重要的意义。目前国内外对董事会职能和绩效及其影响因素的研究大量出现，但大多数是走的是董事会特征到董事会绩效的路线，而忽视了动态的董事会过程。这导致了研究结果的差异和自相矛盾，因为董事会特征并不能替代董事会过程。虽然有不少学者涉及到董事会过程和董事会绩效的研究，然而这...

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