开放条件下外商直接投资对我国高技术产业安全的影响研究

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3.0 牛悦 2024-11-07 4 4 1.79MB 100 页 15积分

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摘要

在知识经济席卷全球，技术创新日新月异的时代背景之下，我国把高技术产

业作为国家的先导产业和战略产业进行了大力发展。特别是以入世为契机，高技

术产业作为我国对外开放程度最高的产业之一，吸引了大量的外商直接投资，并

形成了“出口导向，外资占优”的产业格局。一方面，外商直接投资的确促进了

我国高技术产业的发展，但是，另一方面外商直接投资也通过各种途径损害了我

国高技术产业安全。高技术产业安全是国家整体经济安全的重要组成部分，对我

国成功实现产业升级和经济增长方式的转变有着重要意义。本文旨在通过研究外

商直接投资对我国高技术产业安全的影响，明确我国高技术产业外资利用状况，

以便制定更好的措施维护我国高技术产业平稳、健康、持续的发展。

本文首先详细梳理了外商直接投资和产业安全的相关理论，并对外商直接投

资影响产业安全的国内外文献进行了归纳和评述。借鉴学术界已有的产业安全研

究，并结合对高技术产业特征的理解，本文提出了高技术产业安全的内涵，作为

论述的起点。其次，本文简要介绍了我国高技术产业中外商直接投资的现状，继

而从资本、贸易、技术和政策四个方面定性分析了外商直接投资影响我国高技术

产业安全的机理。再次，本文通过建评价模型并运用主成分分析法来探究我国入

世十年的高技术产业安全状况，并且以评价结果为基础，借助 Eviews 软件对外商

直接投资和我国高技术产业安全之间的关系进行了实证分析。最后，本文根据实

证分析结论提出了相应的政策建议。

本文结论大致归结为四点：（ 1）高技术产业安全既是一种开放条件下平稳、

健康、持续的发展状态，也是一个包含了产业控制力、产业国际竞争力和产业自

主创新力在内的复杂系统；（2）外商直接投资通过资本、技术、贸易和政策四个

方面的影响机制作用于我国高技术产业安全；（3）2001-2010 年我国高技术产业

安全的评价结果为：产业控制力和自主创新力都是先下降后上升，产业国际竞争

力一直呈上升态势，而总体产业安全度在 2007 年之前维持基本稳定，2007 年之

后有所上升。（4）2001-2010 年外商直接投资与与我国高技术产业安全关系的实

证结论显示：外商直接投资对我国高技术产业的产业控制力、自主创新力和总体

产业安全度都有较大的负向影响，而对我国高技术产业的国际竞争力没有直接影

响。

关键词：外商直接投资高技术产业产业安全

ABSTRACT

Under the era of knowledge economy spreading all over the world and rapid

technology innovation, our country has taken high-tech industry as guiding and

strategic industry to develop. Especially, being the WTO menber, as a good chance, let

high-tech industry become one of the most open industries in our country, and attracted

a great number of FDI. Thus, our country’s high-tech industry mainly aims to export

with foreign capital being superior. On one hand, FDI has indeed promoted the

high-tech industry’s development of our country, but on the other hand, FDI also

harmed the security of our country’s high-tech industry through all kinds of channels.

The security of high-tech industry plays a key role in our country’s industry upgrading

and change in the pattern of economic growth. This thesis is aimed at examining the

condition of utilization of FDI through the research of influence of FDI on the security

of our country’s high-tech industry, so that we can establish better measures to keep

our country’s high-tech industy to develop smoothly, healthily and persistently.

Firstly, this thesis detailedly summarizes the theory of FDI and industrial security,

and reviews the reference of influence of FDI on industrial security. Based on the

existing research on industrial security and the characters of high-tech industy, this

thesis puts forward definition of high-tech industry’s security. Secondly, this thesis

briefly introduces the current situation of FDI in our country’s high-tech industy, and

qualitatively analysizes the mechanism of FDI influencing the security of our country’s

high-tech industry in four aspects of capital, trade, technology and policy. Thirdly, this

thesis evaluates the condition of the security of our country’s high-tech industry of ten

years in WTO by PCA. Based on the results of evaluation, with Eviews this thesis uses

the positve analysis method to study the relevance of FDI and security of our country’s

high-tech industry. Lastly, this thesis comes up with some suggestion according to the

results of positive analysis.

The conclusion of this thesis can be summed up as four points: (1) The security of

high-tech industry is not only a state of developing smoothly, healthily, and persistently,

but also a system consisting of power of industry, industial international

competitiveness and industrial independent innovation ability; (2) FDI influences the

security of our country’s high-tech industry through four channels of capital,

technology, trade and policy; (3) The assessments of the security of our country’s

high-tech industry in 2001-2010 show: The power of industy and the industrial

independent innovation ability go down first and then up, and the industrial

international competitiveness has been an uptick. The total industry security is stable

before 2007, and goes up after 2007; (4) The results of positive analysis of the

relationship of FDI and our country’s high-tech industy security reveal: FDI influences

the power of industry, the industrial independent innovation ability and the total

security of our country’s high-tech industry negatively, and the industrial international

competitiveness is not affected by FDI directly.

Key Words: FDI, High-tech Industry, Industrial Security

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

1.1 选题背景及意义 ............................................... 1

1.1.1 选题背景 ................................................ 1

1.1.2 研究意义 ................................................ 2

1.2 研究对象 ..................................................... 3

1.2.1 高技术产业的涵义 ........................................ 3

1.2.2 高技术产业的界定 ........................................ 3

1.2.3 高技术产业的特征 ........................................ 6

1.3 研究思路与研究方法 ........................................... 8

1.3.1 研究思路 ................................................ 8

1.3.2 研究方法 ............................................... 10

1.4 本文创新点与不足 ............................................ 11

第二章相关理论及文献综述 ........................................... 12

2.1 外商直接投资的相关理论 ...................................... 12

2.1.1 外商直接投资的定义及其内涵 ............................. 12

2.1.2 外商直接投资的相关理论综述 ............................. 12

2.2 产业安全的相关理论 .......................................... 14

2.2.1 产业安全的内涵 ......................................... 14

2.2.2 产业安全的评价 ......................................... 17

2.2.3 高技术产业安全理论 ..................................... 18

2.3 外商直接投资对产业安全影响的文献综述 ........................ 20

2.3.1 国外有关外商直接投资影响产业安全的文献综述 ............. 20

2.3.2 国内有关外商直接投资影响产业安全的文献综述 ............. 22

2.3.3 相关文献综述评述 ....................................... 25

第三章我国高技术产业中外商直接投资的现状分析 ....................... 26

3.1 我国高技术产业中外商直接投资总体规模大，增长快 .............. 27

3.2 我国高技术产业中外商直接投资的地区间分布不平衡 .............. 29

3.3 我国高技术产业中外商直接投资的产业间发展不均衡 .............. 30

3.4 我国高技术产业中外商直接投资的研发力度日益加大 .............. 31

3.5 小结 ........................................................ 33

第四章外商直接投资对我国高技术产业安全的影响机理分析 ............... 35

4.1 外商直接投资形成产业控制 .................................... 36

4.1.1 外商资本的股权控制 ..................................... 36

4.1.2 外商资本的市场控制 ..................................... 39

4.1.3 外商资本的技术控制 ..................................... 40

4.1.4 外商资本的品牌控制 ..................................... 41

4.2 外商直接投资引发贸易依赖 .................................... 42

4.2.1 贸易依赖固化国际分工的不利地位 ......................... 43

4.2.2 贸易依赖导致产品的增加值率低下 ......................... 45

4.2.3 贸易依赖导致国外需求的风险增加 ......................... 46

4.3 外商直接投资导致技术溢出 .................................... 47

4.3.1 示范效应 ............................................... 47

4.3.2 竞争效应 ............................................... 48

4.3.3 关联效应 ............................................... 49

4.3.4 人员流动效应 ........................................... 50

4.4 我国高技术产业外资政策的相关效应 ............................ 50

4.5 小结 ........................................................ 51

第五章我国高技术产业安全的评价研究 ................................. 52

5.1 高技术产业安全评价模型的构建 ................................ 52

5.1.1 高技术产业安全评价指标的选取原则 ....................... 52

5.1.2 高技术产业安全评价的指标体系模型 ....................... 53

5.1.3 时间序列主成分分析方法的介绍 ........................... 59

5.2 高技术产业安全的评价分析 .................................... 62

5.2.1 高技术产业产业控制力的评价分析 ......................... 62

5.2.2 高技术产业国际竞争力的评价分析 ......................... 64

5.2.3 高技术产业自主创新力的评价分析 ......................... 66

5.2.4 高技术产业综合安全度的评价分析 ......................... 68

5.3 小结 ........................................................ 70

第六章外商直接投资与我国高技术产业安全关系的实证研究 ............... 71

6.1 变量及数据的说明 ............................................ 71

6.2 平稳性检验 .................................................. 72

6.3 外商直接投资与我国高技术产业安全的回归分析 .................. 73

6.3.1 外商直接投资与我国高技术产业产业控制力的回归分析 ....... 73

6.3.2 外商直接投资与我国高技术产业国际竞争力的回归分析 ....... 75

6.3.3 外商直接投资与我国高技术产业自主创新力的回归分析 ....... 76

6.3.4 外商直接投资与我国高技术产业综合安全度的回归分析 ....... 77

6.4 回归结果的分析 .............................................. 79

第七章结论与政策建议 ............................................... 81

7.1 主要结论 .................................................... 81

7.2 政策建议 .................................................... 82

7.2.1 宏观政府层面的政策建议 ................................. 82

7.2.2 微观企业层面的政策建议 ................................. 85

7.3 研究展望 .................................................... 86

附录 ............................................................... 87

参考文献 ............................................................ 90

致谢 ............................................................... 96

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摘要在知识经济席卷全球，技术创新日新月异的时代背景之下，我国把高技术产业作为国家的先导产业和战略产业进行了大力发展。特别是以入世为契机，高技术产业作为我国对外开放程度最高的产业之一，吸引了大量的外商直接投资，并形成了“出口导向，外资占优”的产业格局。一方面，外商直接投资的确促进了我国高技术产业的发展，但是，另一方面外商直接投资也通过各种途径损害了我国高技术产业安全。高技术产业安全是国家整体经济安全的重要组成部分，对我国成功实现产业升级和经济增长方式的转变有着重要意义。本文旨在通过研究外商直接投资对我国高技术产业安全的影响，明确我国高技术产业外资利用状况，以便制定更好的措施维护我国高技术产业平稳...

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