开放条件下外商直接投资对我国高技术产业安全的影响研究

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摘要

在知识经济席卷全球，技术创新日新月异的时代背景之下，我国把高技术产

业作为国家的先导产业和战略产业进行了大力发展。特别是以入世为契机，高技

术产业作为我国对外开放程度最高的产业之一，吸引了大量的外商直接投资，并

形成了“出口导向，外资占优”的产业格局。一方面，外商直接投资的确促进了

我国高技术产业的发展，但是，另一方面外商直接投资也通过各种途径损害了我

国高技术产业安全。高技术产业安全是国家整体经济安全的重要组成部分，对我

国成功实现产业升级和经济增长方式的转变有着重要意义。本文旨在通过研究外

商直接投资对我国高技术产业安全的影响，明确我国高技术产业外资利用状况，

以便制定更好的措施维护我国高技术产业平稳、健康、持续的发展。

本文首先详细梳理了外商直接投资和产业安全的相关理论，并对外商直接投

资影响产业安全的国内外文献进行了归纳和评述。借鉴学术界已有的产业安全研

究，并结合对高技术产业特征的理解，本文提出了高技术产业安全的内涵，作为

论述的起点。其次，本文简要介绍了我国高技术产业中外商直接投资的现状，继

而从资本、贸易、技术和政策四个方面定性分析了外商直接投资影响我国高技术

产业安全的机理。再次，本文通过建评价模型并运用主成分分析法来探究我国入

世十年的高技术产业安全状况，并且以评价结果为基础，借助 Eviews 软件对外商

直接投资和我国高技术产业安全之间的关系进行了实证分析。最后，本文根据实

证分析结论提出了相应的政策建议。

本文结论大致归结为四点：（ 1）高技术产业安全既是一种开放条件下平稳、

健康、持续的发展状态，也是一个包含了产业控制力、产业国际竞争力和产业自

主创新力在内的复杂系统；（2）外商直接投资通过资本、技术、贸易和政策四个

方面的影响机制作用于我国高技术产业安全；（3）2001-2010 年我国高技术产业

安全的评价结果为：产业控制力和自主创新力都是先下降后上升，产业国际竞争

力一直呈上升态势，而总体产业安全度在 2007 年之前维持基本稳定，2007 年之

后有所上升。（4）2001-2010 年外商直接投资与与我国高技术产业安全关系的实

证结论显示：外商直接投资对我国高技术产业的产业控制力、自主创新力和总体

产业安全度都有较大的负向影响，而对我国高技术产业的国际竞争力没有直接影

响。

关键词：外商直接投资高技术产业产业安全

ABSTRACT

Under the era of knowledge economy spreading all over the world and rapid

technology innovation, our country has taken high-tech industry as guiding and

strategic industry to develop. Especially, being the WTO menber, as a good chance, let

high-tech industry become one of the most open industries in our country, and attracted

a great number of FDI. Thus, our country’s high-tech industry mainly aims to export

with foreign capital being superior. On one hand, FDI has indeed promoted the

high-tech industry’s development of our country, but on the other hand, FDI also

harmed the security of our country’s high-tech industry through all kinds of channels.

The security of high-tech industry plays a key role in our country’s industry upgrading

and change in the pattern of economic growth. This thesis is aimed at examining the

condition of utilization of FDI through the research of influence of FDI on the security

of our country’s high-tech industry, so that we can establish better measures to keep

our country’s high-tech industy to develop smoothly, healthily and persistently.

Firstly, this thesis detailedly summarizes the theory of FDI and industrial security,

and reviews the reference of influence of FDI on industrial security. Based on the

existing research on industrial security and the characters of high-tech industy, this

thesis puts forward definition of high-tech industry’s security. Secondly, this thesis

briefly introduces the current situation of FDI in our country’s high-tech industy, and

qualitatively analysizes the mechanism of FDI influencing the security of our country’s

high-tech industry in four aspects of capital, trade, technology and policy. Thirdly, this

thesis evaluates the condition of the security of our country’s high-tech industry of ten

years in WTO by PCA. Based on the results of evaluation, with Eviews this thesis uses

the positve analysis method to study the relevance of FDI and security of our country’s

high-tech industry. Lastly, this thesis comes up with some suggestion according to the

results of positive analysis.

The conclusion of this thesis can be summed up as four points: (1) The security of

high-tech industry is not only a state of developing smoothly, healthily, and persistently,

but also a system consisting of power of industry, industial international

competitiveness and industrial independent innovation ability; (2) FDI influences the

security of our country’s high-tech industry through four channels of capital,

technology, trade and policy; (3) The assessments of the security of our country’s

high-tech industry in 2001-2010 show: The power of industy and the industrial

independent innovation ability go down first and then up, and the industrial

international competitiveness has been an uptick. The total industry security is stable

before 2007, and goes up after 2007; (4) The results of positive analysis of the

relationship of FDI and our country’s high-tech industy security reveal: FDI influences

the power of industry, the industrial independent innovation ability and the total

security of our country’s high-tech industry negatively, and the industrial international

competitiveness is not affected by FDI directly.

Key Words: FDI, High-tech Industry, Industrial Security

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

1.1 选题背景及意义 ............................................... 1

1.1.1 选题背景 ................................................ 1

1.1.2 研究意义 ................................................ 2

1.2 研究对象 ..................................................... 3

1.2.1 高技术产业的涵义 ........................................ 3

1.2.2 高技术产业的界定 ........................................ 3

1.2.3 高技术产业的特征 ........................................ 6

1.3 研究思路与研究方法 ........................................... 8

1.3.1 研究思路 ................................................ 8

1.3.2 研究方法 ............................................... 10

1.4 本文创新点与不足 ............................................ 11

第二章相关理论及文献综述 ........................................... 12

2.1 外商直接投资的相关理论 ...................................... 12

2.1.1 外商直接投资的定义及其内涵 ............................. 12

2.1.2 外商直接投资的相关理论综述 ............................. 12

2.2 产业安全的相关理论 .......................................... 14

2.2.1 产业安全的内涵 ......................................... 14

2.2.2 产业安全的评价 ......................................... 17

2.2.3 高技术产业安全理论 ..................................... 18

2.3 外商直接投资对产业安全影响的文献综述 ........................ 20

2.3.1 国外有关外商直接投资影响产业安全的文献综述 ............. 20

2.3.2 国内有关外商直接投资影响产业安全的文献综述 ............. 22

2.3.3 相关文献综述评述 ....................................... 25

第三章我国高技术产业中外商直接投资的现状分析 ....................... 26

3.1 我国高技术产业中外商直接投资总体规模大，增长快 .............. 27

3.2 我国高技术产业中外商直接投资的地区间分布不平衡 .............. 29

3.3 我国高技术产业中外商直接投资的产业间发展不均衡 .............. 30

3.4 我国高技术产业中外商直接投资的研发力度日益加大 .............. 31

3.5 小结 ........................................................ 33

第四章外商直接投资对我国高技术产业安全的影响机理分析 ............... 35

4.1 外商直接投资形成产业控制 .................................... 36

4.1.1 外商资本的股权控制 ..................................... 36

4.1.2 外商资本的市场控制 ..................................... 39

4.1.3 外商资本的技术控制 ..................................... 40

4.1.4 外商资本的品牌控制 ..................................... 41

4.2 外商直接投资引发贸易依赖 .................................... 42

4.2.1 贸易依赖固化国际分工的不利地位 ......................... 43

4.2.2 贸易依赖导致产品的增加值率低下 ......................... 45

4.2.3 贸易依赖导致国外需求的风险增加 ......................... 46

4.3 外商直接投资导致技术溢出 .................................... 47

4.3.1 示范效应 ............................................... 47

4.3.2 竞争效应 ............................................... 48

4.3.3 关联效应 ............................................... 49

4.3.4 人员流动效应 ........................................... 50

4.4 我国高技术产业外资政策的相关效应 ............................ 50

4.5 小结 ........................................................ 51

第五章我国高技术产业安全的评价研究 ................................. 52

5.1 高技术产业安全评价模型的构建 ................................ 52

5.1.1 高技术产业安全评价指标的选取原则 ....................... 52

5.1.2 高技术产业安全评价的指标体系模型 ....................... 53

5.1.3 时间序列主成分分析方法的介绍 ........................... 59

5.2 高技术产业安全的评价分析 .................................... 62

5.2.1 高技术产业产业控制力的评价分析 ......................... 62

5.2.2 高技术产业国际竞争力的评价分析 ......................... 64

5.2.3 高技术产业自主创新力的评价分析 ......................... 66

5.2.4 高技术产业综合安全度的评价分析 ......................... 68

5.3 小结 ........................................................ 70

第六章外商直接投资与我国高技术产业安全关系的实证研究 ............... 71

6.1 变量及数据的说明 ............................................ 71

6.2 平稳性检验 .................................................. 72

6.3 外商直接投资与我国高技术产业安全的回归分析 .................. 73

6.3.1 外商直接投资与我国高技术产业产业控制力的回归分析 ....... 73

6.3.2 外商直接投资与我国高技术产业国际竞争力的回归分析 ....... 75

6.3.3 外商直接投资与我国高技术产业自主创新力的回归分析 ....... 76

6.3.4 外商直接投资与我国高技术产业综合安全度的回归分析 ....... 77

6.4 回归结果的分析 .............................................. 79

第七章结论与政策建议 ............................................... 81

7.1 主要结论 .................................................... 81

7.2 政策建议 .................................................... 82

7.2.1 宏观政府层面的政策建议 ................................. 82

7.2.2 微观企业层面的政策建议 ................................. 85

7.3 研究展望 .................................................... 86

附录 ............................................................... 87

参考文献 ............................................................ 90

致谢 ............................................................... 96

第一章绪论

1.1 选题背景及意义

1.1.1 选题背景

自上世纪 80 年代中期以来，随着全球经济金融一体化浪潮的蔓延，国际资本

流动进入了空前活跃的大发展时期。作为国际资本流动的主要形式之一，外商直

接投资实现了经济要素的全球化配置，加深了世界各国经济体之间的联系，成为

推动全球经济发展的重要力量。为顺应世界经济大融合的发展趋势，并解决发展

过程中资金短缺的困境，我国自改革开放以来就一直积极推行吸引外资的政策，

并取得了显著地成效。早在 2002 年，我国年度流入外商直接投资的数额就达到

527.43 亿元人民币，一举超越美国，成为了世界上吸引外商直接投资最多的国家。

并且，截止 2011 年底，我国实际利用外商直接投资额累计约为 11643.92 亿美元。

即使 2009 年全球跨国投资在金融危机影响下大幅下降近 40%，我国仍然实际吸

收外商直接投资约 940 亿美元，位居全球第二。外商直接投资额以持续递增的势

态源源不断地流入我国，不仅为我国带来了充裕的资本，同时还带来了先进的技

术、宝贵的企业经营管理经验等诸多资源，对我国经济实现快速增长起到了积极

的促进作用。然而，经济全球化背景下的国际投资不仅意味着跨国经济合作，更

意味着不同国家之间的产业竞争。随着 2001 年加入 WTO，我国正式进入了产业

全面开放的新阶段，开始逐渐取消针对外商直接投资的限制条件，由此导致流入

我国的外商直接投资额出现了更大幅度的增长。特别是在我国的一些幼稚产业中，

外资企业凭借其资本、技术等方面的强大优势不仅挤压了我国国内企业的个体生

存空间，而且遏制了我国民族产业的整体自主成长性。甚至在某些产业中外资垄

断的趋势愈发明显，直接威胁到我国的产业安全。因此，引进外资一方面可以通

过促进产业发展优化我国产业安全，另一方面也有可能通过各种途径损害我国产

业安全。在当今开放条件下，外商直接投资对我国产业安全兼具正负两方面的影

响引发了媒体及社会各界的广泛关注，并已成为我国学术界和政府决策部门的重

要研究方向之一。

在我国引进外资的众多产业中，高技术产业自身产业特性突出，且引进外资

规模大，增速快，尤其需要重点关注和研究。由于高技术产业属于知识密集型，

技术密集型和资金密集型产业，我国很难在资金匮乏、技术落后的情况下实现高

商务部. 2003 年中国外商直接投资报告[R]. 北京: 中华人民共和国商务部, 2003.

开放条件下外商直接投资对我国高技术产业安全的影响研究

技术产业的快速发展，故引进外商直接投资可谓是解决我国高技术产业发展困境

的最好途径。入世以来，高技术产业作为外商直接投资的重点领域，在一定程度

上形成了“出口导向，外资占优”的产业现状。2010 年，高技术产业中外资企业

产值就占到了全产业产值的 65.10%，其出口额亦占到了全产业出口总额的

88.64%。结合近十多年和未来相当一段时间内高技术产业对于我国经济发展各个

层面的的重要作用，以及我国高技术产业中外资企业占主导的经营现状，研究外

商直接投资对我国高技术产业安全的影响就显得尤为迫切，且十分必要。

1.1.2 研究意义

当今时代，国家间的竞争归根结底就是科技水平的竞争。发展高技术产业作

为有效提高一国科技实力和国际竞争力的重要产业规划已被世界多国作为国家战

略来施行。一直以来，在“科学技术是第一生产力”论断的指导下，我国高技术

产业已取得了一定的发展成果，为优化调整我国产业结构，推动经济增长方式的

转变做出了贡献。然而，我国高技术产业大体上还处在幼稚期，并没有形成以较

强的自主研发创新为基础的产业核心竞争力[1]。面对入世后外资进入强度的不断

增大，我国高技术产业到底受到了外商直接投资的哪些影响，影响程度如何，是

否威胁到了产业安全，应该如何应对。这一个个问题无一不是至关重要。所以，

为了有效维护我国高技术产业的持续健康发展，研究开放条件下外商直接投资对

我国高技术产业安全的影响具有十分重要的理论和实践意义。

1、理论意义

（1）本文总结归纳出外商直接投资对我国高技术产业安全的作用机理，以进

一步丰富外资影响产业安全的理论研究。

（2）目前有关我国高技术产业安全的评价研究较少，且仅停留在静态评价上，

本研究通过构建符合高技术产业特色的产业安全评价指标体系，对外资影响下我

国高技术产业安全的状态变化做出动态评价。

（3）本文基于高技术产业安全的动态评价结果，对外商直接投资与高技术产

业安全的关系进行了实证研究，为定量分析外资对高技术产业安全的影响做出一

定的贡献。

2、实践意义

以往虽有学者分析了外商直接投资对我国高技术产业发展状态的影响，但具

体影响效应存在分歧，这也就造成了外商直接投资对我国高技术产业安全影响效

应的不确定性。而本研究立足我国高技术产业特性以及外商直接投资的进入状况，

第一章绪论

应用产业安全评价模型对我国高技术产业 2001-2010 年的产业安全动态变化做出

了评价，并基于此评价结果计算除了外商直接投资与高技术产业安全之间明确的

定量关系。因此，一方面，本研究的结论可以帮助相关产业人士及政府决策者在

规避外资风险，提高外资利用效率，维护产业安全，促进产业持续健康发展方面

提供咨询建议和政策参考；另一方面，以后的学术研究和政府规划中还可以参考

本文中产业安全指标体系模型来预测我国高技术产业在外资影响下的安全状态的

发展趋势。

1.2 研究对象

1.2.1 高技术产业的涵义

高技术是相对于一般传统技术而言的新兴尖端技术。自二战结束以来，伴随

着第三次科技革命席卷全球，现代科学技术的发展呈现出高度分化和高度综合的

双重特点，产生了以电子信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术和航空

航天技术为代表的高技术群。高技术的蓬勃发展随之催生了高技术产业。一般地，

所谓高技术产业，就是以前沿科学、尖端技术的产业化为内涵，凭借高强度的研

发投入推动技术创新来实现产业发展，进行一种或多种知识密集型、技术密集型

产品的研究开发、生产销售及技术服务而形成的企业集合。[2][3]虽然该产业在关

键技术的研发过程中会存在很大的风险和困难，但是一旦实现技术突破，就会取

得比其他产业高出很多的经济效益和社会效益。因此，高技术产业势必会在未来

科技创新主导经济发展的大趋势下，更加凸显自身的重要地位。事实证明，高技

术产业在过去二十多年的飞速发展中，一方面作为“先导产业”引领各国技术进

步，成为国际经济角力的核心领域，另一方面还作为“战略产业”通过高技术在

国民经济和社会发展的各个领域形成的扩散效应，创造更多经济增长点，促进产

业结构的优化升级，提升国家整体竞争力。鉴于此，世界各国早已开始积极行动，

把发展本国高技术产业作为应对新一轮全球技术革命挑战，谋求国家经济发展的

战略制高点。

1.2.2 高技术产业的界定

目前，全球范围内尚没有对高技术产业的界定形成统一的标准。高技术的动

态发展性决定了高技术产业也是动态变化的，所以不同国家都会根据自身经济社

会发展的实际情况，采用不同的方法和标准来对本国的高技术产业进行划分[4]。

美国把凡是依赖先进科学和工程技术的一系列产业部门统统都划归为高技术产

开放条件下外商直接投资对我国高技术产业安全的影响研究

业，这种标准比较泛化；英国的高技术产业仅限为一组包含新信息技术、生物技

术等多种具体前沿科技的产业群体；澳大利亚的科技部则把高技术产业界定为需

要大量研发经费和科技人员投入，且不断推出具有高技术含量的新产品的产业

[5]

。另外，各国、各机构还根据研发经费和人员的投入、高技术产品产出等具体

精确的量化指标来界定高技术产业，如表 1-1 所示。其中，经济合作与发展组织

（OECD）曾经把研究开发（R&D）经费占总产值 4%以上的产业定义为高技术产

业。并且，OECD 从全球科技进步加速的现实出发，于 20 世纪 90 年代后把这一

界定标准提高到了 8%，大大高于其他产业的平均水平[6]。当下，OECD 成员国

广泛采用该组织确定的划分标准统计高技术产业并进行国际比较。

表1-1 部分国家和机构对于高技术产业的界定标准之比较[4,5,6]

国家、机构

界定标准

内容

备注

美国商务部

和

日本通产省

科学技术人员数量占总职

工人数的比例达到 10%以

上，或研究开发（R&D）

费用在总附加值中所占比

重在 10%以上

运输设备制造业、化工产品

制造业、仪表制造业、非电

气机械制造业、电气机械制

造业（包括电子设备）

应用

范围

较大

国际经济合

作与发展组

织（OECD）

R&D 强度（即 R&D 经费占

产值的比例）在 1%以下为

低技术产业，1%到3%为中

技术产业，3%到8%为中高

技术产业，8%以上为高技

术产业

电子及通讯设备制造业、航

空航天制造业、医药制造业、

计算机及办公设备制造业

应用

范围

最广

美国国立

科学财团

研究和开发费用数额占销

售额的比例达到 3.5%以

上，总职工人数中科技人员

的比例需要达到 25%以上

美国

劳工统计局

研究试制费用和职工总人

数中科技人员占比两项指

标，都需要比整个制造业高

出1倍以上

许继琴. 关于高新技术产业界定分类及其统计的思考[J]. 高新技术产业, 2001, (5):22.

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摘要在知识经济席卷全球，技术创新日新月异的时代背景之下，我国把高技术产业作为国家的先导产业和战略产业进行了大力发展。特别是以入世为契机，高技术产业作为我国对外开放程度最高的产业之一，吸引了大量的外商直接投资，并形成了“出口导向，外资占优”的产业格局。一方面，外商直接投资的确促进了我国高技术产业的发展，但是，另一方面外商直接投资也通过各种途径损害了我国高技术产业安全。高技术产业安全是国家整体经济安全的重要组成部分，对我国成功实现产业升级和经济增长方式的转变有着重要意义。本文旨在通过研究外商直接投资对我国高技术产业安全的影响，明确我国高技术产业外资利用状况，以便制定更好的措施维护我国高技术产业平稳...

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