基于多Agent的企业社会责任与政府监管博弈建模与仿真研究

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3.0 牛悦 2024-11-07 4 4 2.44MB 53 页 15积分

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摘要

随着全球化进程的加快和各国经济的飞速发展，企业社会责任的利与弊日益

凸显，企业与各利益相关者的矛盾不断深化。在中国，虽然越来越多的企业开始

意识到社会责任对企业发展的重要性，但在实际履行过程中的种种表现却仍令人

堪忧。尤其是在目前深化改革开放、转变经济发展方式的关键时期，如何有效地

监督与促进企业社会责任的履行，将社会责任提升为实现可持续发展的重要手段，

是当前我国社会责任管理过程中要解决的首要问题。

本文从企业和政府两方面的视角来分析企业社会责任的履行与监管，将其作

为一个复杂系统来进行动态模拟，分析企业和政府在相互博弈过程中的策略选择

及影响因素，为企业管理和政府监督提供参考。

首先，本文系统地梳理了国内外的研究理论，对企业社会责任的含义、履行

层次、理论模型等进行了归纳，并通过对国内和国外的实践研究进行分析总结，

得出以往研究的侧重点及目前研究的趋势。其次，在前人研究的基础上，将企业

社会责任的履行与监管博弈关系作为研究的主要对象，构建了企业社会责任与政

府监管的博弈模型，并从单阶段静态博弈和演化博弈两方面来分析。然后，利用

复杂系统理论，建立了企业社会责任监管博弈系统，研究监管系统中的相互关系、

确定 Agent 的内部结构以及相互之间的交互规则，模拟双方的策略选择和进化。

最后，得出结论并提出参考意见。研究表明，政府的惩罚力度和监管概率是影响

企业策略选择的最重要因素，另外，企业的学习速度也一定程度地影响着企业的

策略与效用。而政府方面的模拟结果显示，监管部门自身的效用值会影响其在监

管过程中对策略选择的判断，是政府在制定政策时必须要考虑到的。

本文利用仿真系统模拟了社会责任监管问题，突破了以往仅从理论层面或实

证研究的局限，提供了一种新的反映方式，发现系统的发展变化规律，为最终找

到有效的政府监督和企业管理手段提供参考。

关键词：企业社会责任政府监管演化博弈多Agent 复杂系统

ABSTRACT

With the acceleration of globalization and the rapid development of economy, the

advantages and disadvantages of Corporate Social Responsibility become increasingly

prominent and the contradiction between the enterprise and stakeholders is deepening.

Although more and more enterprises begin to realize the importance of Corporate

Social Responsibility in China, the actual performance is still worth worrying about.

Especially for the key period of deepening the reform and opening up and transforming

economic growth mode, how to effectively supervise and promote the implementation

of Corporate Social Responsibility to upgrade it to be an important means to achieve

sustainable development, is the primary problem to be solved in the management

process.

This paper analyzes the fulfillment and supervision of Corporate Social Responsibility

from enterprise and the government's view, takes it as a complex system for dynamic

simulation, and analyzes enterprises and the government's strategy choice and

influence factors to provide reference for the enterprise management and government

supervision.

First of all, the paper systematically analyzes the theory of the research at home and

abroad, generalizes the meaning of Corporate Social Responsibility, performance level,

and the theoretical model, and then concludes the emphases of the previous research

and the trend of the current study through the analysis of the practice of domestic and

foreign research. Secondly, on the basis of previous studies, this paper takes the

relationship of performance and supervision game of Corporate Social Responsibility

as the main object, constructs the game model of the corporate social responsibility and

government supervision, and then makes analysis from single phase static game and

evolutionary game theory. Besides, using complex system theory, a Corporate Social

Responsibility supervision game system can be established to analyze the interrelation

and determine the internal structure and the interaction rules of Agent, simulates

strategy choice and evolution of the two sides. Finally, conclusions and suggestions are

put forward. Research shows that the punishment and supervision probability of the

government are the most important factors influencing the enterprise strategy choice.

In addition, learning speed of the enterprise also affect enterprise strategy and utility to

a certain degree. And the simulation results of government aspects indicate that the

utility values of supervision department will affect the selection of strategies in the

process of supervision, which should be taken into account when the government

makes policy.

Using simulation system, this paper simulates the social responsibility supervision

problem, breaks through the former limitations of theory or empirical only research,

provides a new way of reflection, and finds the development of the system to provide

the reference for finding effective government supervision and enterprise management.

Key Word: Corporate Social Responsibility, Government Regulation,

Evolutionary Game Theory, Multi-Agent

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ........................................................ 1

1.1 研究背景和意义 ................................................. 1

1.1.1 研究背景 ................................................... 1

1.1.2 研究意义 ................................................... 2

1.2 研究内容和结构 ................................................ 2

1.2.1 研究内容 ................................................... 2

1.2.2 研究结构 ................................................... 3

第二章文献综述 ..................................................... 4

2.1 企业社会责任的理论研究 ......................................... 4

2.1.1 企业社会责任的概念界定 ..................................... 4

2.1.2 企业社会责任的理论模型 ..................................... 6

2.2 企业社会责任的实践研究 ......................................... 8

2.2.1 企业社会责任的影响 ......................................... 9

2.2.2 企业社会责任的实施 ........................................ 10

2.2.3 企业社会责任的强化 ........................................ 12

2.3 本章小结 ...................................................... 14

第三章企业社会责任与政府监管博弈模型构建 .......................... 15

3.1 演化博弈论概述 ................................................ 15

3.1.1 演化博弈论的基本概念 ...................................... 15

3.1.2 演化博弈论的基本均衡 ...................................... 16

3.1.3 演化博弈论的复制动态 ...................................... 17

3.2 企业社会责任与政府监管博弈模型 ................................ 17

3.2.1 博弈矩阵的建立 ............................................ 17

3.2.2 单阶段静态博弈模型分析 .................................... 18

3.2.3 演化博弈模型分析 .......................................... 20

3.3 本章小结 ...................................................... 23

第四章基于多 Agent 的企业社会责任监管系统模型 ...................... 24

4.1 基于多 Agent 的仿真平台——NetLogo ............................. 24

4.2 企业社会责任与政府监管多 Agent 系统设计 ........................ 25

4.2.1 多Agent 系统总体结构 ...................................... 25

4.2.2 系统主要 Agent 模型 ........................................ 26

4.2.3 Agent 交互规则 ............................................ 27

4.3 仿真初始化 .................................................... 28

4.3.1 仿真主要变量和参数 ........................................ 28

4.3.2 仿真初始状态 .............................................. 29

4.4 本章小结 ...................................................... 30

第五章企业社会责任与政府监管博弈行为仿真 .......................... 31

5.1 仿真方案设置 .................................................. 31

5.2 企业方的博弈策略演化 .......................................... 31

5.2.1 不同监管概率下企业方的策略演化 ............................ 31

5.2.2 不同惩罚力度下企业方的策略演化 ............................ 33

5.2.3 不同学习速度下企业方的策略演化 ............................ 35

5.3 监管方的博弈策略演化 .......................................... 36

5.3.1 不同履行概率下监管方的策略演化 ............................ 36

5.3.2 不同惩罚力度下监管方的策略演化 ............................ 37

5.4 本章小结 ...................................................... 39

第六章建议与展望 .................................................. 40

6.1 企业社会责任的监管策略 ........................................ 40

6.2 企业社会责任的履行策略 ........................................ 41

6.2.1 树立企业社会责任理念 ...................................... 42

6.2.2 纳入企业战略管理体系 ...................................... 43

6.2.3 完善企业内部治理机制 ...................................... 43

6.3 不足与展望 .................................................... 44

参考文献 ........................................................... 45

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ..................... 49

致谢 .............................................................. 50

第一章绪论

20 世纪以来，随着经济的高速发展，工业化进程的突飞猛进，企业在不断壮

大的过程中与社会、环境之间的矛盾也日益凸显，这引起了世界各国的广泛关注，

企业社会责任被上升到了重要的高度，关于企业社会责任的研究也成为理论界的

热点。目前，企业的管理已经突破了以往质量管理、环境管理的局限，进一步上

升到了社会责任管理体系的新高度。新体系要求企业从更广泛的公众利益和社会

可持续发展的角度考虑问题，自觉接受社会和公众对企业的监督，在最大限度上

履行其所应尽的社会责任。同时，企业间的竞争也正面临着全面责任竞争新时代

的考验，企业的发展遇到了严峻的挑战。这就促使企业，尤其是中国的企业，将

企业的未来与社会的整体利益同时进行考虑，把履行社会责任纳入到自身的发展

战略规划之中。

1.1研究背景和意义

1.1.1 研究背景

在全球化的背景下，中国开始越来越多地关注企业社会责任这一国际通行的

做法，并在理论研究和社会实践两方面都取得了一定的成绩，为我国企业融入全

球市场，参与国际竞争创造了有利条件。然而，综观我国目前的企业社会责任履

行现状，企业社会责任问题仍然是极具挑战、亟待解决的大问题。常见的社会责

任问题涉及到很多方面：企业安全生产基础薄弱，员工的生命安全和职业健康等

基本权益得不到保障；假冒伪劣产品充斥市场，广告宣传夸张不实，消费者利益

受到威胁；资源开发过度，循环经济落后，生态环境遭到严重破坏；虚假账目层

出不穷，慈善行为虚张声势，经营者自身认知存在偏差等，各种企业社会责任缺

失现象屡禁不止。企业这些忽视内部自我约束，降低社会责任履行标准，逃避所

应承担的基本责任，不惜损害国家和公众的利益甚至于挑战整个社会道德底线的

行为，对社会造成了极其不利的影响，也从根本上制约了企业的发展。

中国社会科学院发布的《中国企业社会责任研究报告（2012）》指出，中国企

业的社会责任发展指数整体水平偏低，平均仅 23.1 分，情况不容乐观。而且，目

前大多数企业对社会责任的态度仍处于观望阶段，提升社会责任履行水平的意识

薄弱，这也验证了理论界关于企业意识缺乏是阻碍中国企业社会责任表现的最大

障碍这一结论。诚然，由于短期经济利益的驱动，企业不会也不愿自觉承担起应

尽的社会责任，这就使得企业在那些关系到国计民生、社会利益等领域成为了公

众的对立面。因此，如何切实有效地督促企业提高社会责任意识，履行社会责任

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摘要随着全球化进程的加快和各国经济的飞速发展，企业社会责任的利与弊日益凸显，企业与各利益相关者的矛盾不断深化。在中国，虽然越来越多的企业开始意识到社会责任对企业发展的重要性，但在实际履行过程中的种种表现却仍令人堪忧。尤其是在目前深化改革开放、转变经济发展方式的关键时期，如何有效地监督与促进企业社会责任的履行，将社会责任提升为实现可持续发展的重要手段，是当前我国社会责任管理过程中要解决的首要问题。本文从企业和政府两方面的视角来分析企业社会责任的履行与监管，将其作为一个复杂系统来进行动态模拟，分析企业和政府在相互博弈过程中的策略选择及影响因素，为企业管理和政府监督提供参考。首先，本文系统地梳理了国...

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