USST_Arts_112050603基于演化博弈的集群企业交易行为选择与治理研究

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3.0 牛悦 2024-11-11 4 4 2.48MB 69 页 15积分

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摘要

作为具有空间集聚属性的特殊经济组织形式，产业集群成为带动区域经济发

展和改善社会环境的有效方式。但许多产业集群在发展过程中出现了无序甚至衰

退的现象。交易行为深刻影响着集群的优势与效率，尤其是具有机会主义色彩的

交易行为，成为阻碍集群发展、制约集群升级、导致集群衰退的重要原因。在产

业集群上升为国家发展战略的大环境下，如何对集群企业交易行为进行治理，尤

显迫切与重要。本文将集群企业交易行为作为研究对象，旨在探讨集群企业交易

行为策略选择的演化路径，探索实现集群企业交易行为治理的有效途径。

首先，本文在借鉴了已有研究成果和相关理论的基础上发展了交易行为的定

义，界定了集群企业交易行为的概念，区分了集群企业交易行为的类型，阐述了

集群企业交易行为治理的内涵。

其次，本文以演化博弈论为研究工具，引入了一系列影响集群企业交易行为

的因素，构建了集群企业交易行为选择的博弈模型和集群企业与第三方治理机构

之间的博弈模型。通过对模型的推导和计算发现：扩大集群规模、强化企业间的

联系、提高企业独立收益、提高惩罚和激励、降低非机会主义成本和机会主义收

益、扩大集群品牌收益、设定或提高标准、提升粉饰成本、提高交易行为的识别

概率等，能够改变集群企业交易行为选择的演化结果，使集群企业交易行为向有

序的方向发展。

再次，本文以制度研究和集群治理学者的成果为依据，基于本文观点阐述了

由自组织治理和第三方治理构成的集群企业交易行为治理的基本框架。结合演化

博弈模型的推导结论和治理框架，就集群企业交易行为治理问题阐述了四种具有

可操作性的治理目标实现途径及其实现机制，分别是：改善集群结构、施行惩罚

激励、构建集群品牌、推行集群标准。本文继而以恩平麦克风产业集群为研究案

例，对集群企业交易行为治理问题进行了具体分析。

最后，本文总结并梳理了主要研究成果，分别就集群当中的政府部门、自律

组织和企业给出了相应的对策建议，并指明了进一步的研究方向。

关键词：产业集群交易行为演化博弈治理

ABSTRACT

The cluster, a special pattern of economic organization with property of spatial

agglomerate, plays an important role in driving region economic development and

improving social environment. However, in the developing process, disorder or even

recession emerges in a lot of industrial clusters. Transaction behaviors affect cluster’s

advantage and efficiency deeply, especially opportunistic, are significant factors that

impeding development, restricting upgrade, causing recession to clusters. In the

context that industrial cluster has been upgrading to a national strategy, it is very urgent

and important to research the problem of cluster enterprise transaction behaviors

governance. This research paper takes the research object by cluster enterprise

transaction behaviors, aims to explore the evolution path of enterprise transaction

behaviors strategy option and explore the effective ways to realize governance of

cluster enterprises transaction behaviors.

Firstly, referenced scholars’ results exist and theoretical systems related, this paper

develops the definition of transaction behavior, distinguishes forms of cluster

enterprise transaction behaviors, and expounds enterprise transaction behavior

governance.

Secondly, evolutionary game methodology is employed to construct models to study

cluster enterprise transaction behaviors option and cluster enterprises versus

governance institution. Factors, which affect cluster enterprise transaction behavior, are

introduced in evolutionary game models. Deduced results show patterns that

strengthening enterprises relation, expanding cluster scale, improving enterprise

income, increasing punishment & reward, reducing non-opportunism cost, reducing

opportunism income, expanding cluster brand benefits, setting or increasing standard,

increasing gloss cost, and improving recognition probability of transaction behavior,

can alter the evolution result of the cluster enterprise transaction behaviors and drive

them evolve towards an order status.

Thirdly, based on scholars’ results of institution research and cluster governance, this

paper elaborates a basic governance framework which is constituted of self-organized

governance and third-party governance to cluster enterprise transaction behavior. This

paper expounds four exercisable patterns of achieving governance and implementation

mechanisms based on results of evolutionary games models and the governance

framework. They are improving the cluster structure, implementing punishment &

rewards, constructing cluster brand, practicing cluster standard. For further, this paper

takes Enping microphone cluster for studying case, and analyzes the issue of cluster

enterprise transaction behaviors governance specifically.

Finally, main research results are summarized, countermeasures & suggestions are

put forward to governments and self-discipline organizations and cluster enterprises

severally, and further study fields are given in the end of the paper.

Key Words: Industrial cluster, Transaction behaviors, Evolutionary

games, Governance

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .......................................................... 1

1.1 选题背景和研究意义 ............................................ 1

1.1.1 选题背景 .................................................. 1

1.1.2 研究意义 .................................................. 2

1.2 相关研究综述 .................................................. 2

1.2.1 集群企业行为的研究 ........................................ 2

1.2.2 产业集群治理的研究 ........................................ 5

1.2.3 研究评述 .................................................. 7

1.3 研究内容与逻辑框架 ............................................ 7

1.4 创新与不足 .................................................... 9

第二章基础理论与基本概念界定 ....................................... 10

2.1 基础理论 ..................................................... 10

2.1.1 产业集群理论 ............................................. 10

2.1.2 交易行为理论 ............................................. 11

2.1.3 演化博弈理论 ............................................. 12

2.1.4 治理理论 ................................................. 13

2.2 基本概念界定 ................................................. 14

2.2.1 集群企业交易行为的概念 ................................... 14

2.2.2 集群企业交易行为类型的辨识 ............................... 14

2.2.3 集群企业交易行为治理的概念 ............................... 15

第三章集群企业之间交易行为选择的演化博弈分析 ....................... 17

3.1 集群企业交易行为动因 ......................................... 17

3.2 合作关系下集群企业之间的演化博弈 ............................. 18

3.2.1 基本假设与模型设计 ....................................... 18

3.2.2 进化稳定性分析 ........................................... 19

3.2.3 演化结果讨论 ............................................. 23

3.3 竞争关系下集群企业之间的演化博弈 ............................. 25

3.3.1 基本假设与模型设计 ....................................... 25

3.3.2 进化稳定性分析 ........................................... 26

3.3.3 演化结果讨论 ............................................. 27

3.4 本章小结 ..................................................... 28

第四章集群企业与治理机构之间的演化博弈分析 ......................... 29

4.1 集群企业与治理机构的行为动因 ................................. 29

4.2 集群企业与治理机构的进化稳定性 ............................... 29

4.2.1 基本假设与模型设计 ....................................... 30

4.2.2 集群企业的进化稳定性分析 ................................. 31

4.2.3 治理机构的进化稳定性分析 ................................. 33

4.2.4 二维系统的进化稳定性分析 ................................. 35

4.3 演化结果讨论 ................................................. 38

4.3.1 进化稳定策略分析 ......................................... 38

4.3.2 系统初始状态分析 ......................................... 38

4.3.3 进化稳定策略和初始状态的影响 ............................. 38

4.4 本章小结 ..................................................... 39

第五章集群企业交易行为的治理框架与实现途径 ......................... 40

5.1 集群企业交易行为的基本治理框架 ............................... 40

5.1.1 集群企业交易行为自组织治理 ............................... 40

5.1.2 集群企业交易行为第三方治理 ............................... 42

5.2 集群企业交易行为治理的实现途径 ............................... 43

5.2.1 改善集群结构 ............................................. 43

5.2.2 施行惩罚激励 ............................................. 44

5.2.3 构建集群品牌 ............................................. 46

5.2.4 推行集群标准 ............................................. 47

5.3 案例研究——对恩平麦克风产业集群的分析 ....................... 49

5.3.1 恩平经济发展与麦克风产业集群简介 ......................... 50

5.3.2 恩平麦克风集群交易行为存在的问题 ......................... 53

5.3.3 恩平麦克风集群的应对措施分析 ............................. 54

5.4 本章小结 ..................................................... 56

第六章研究总结与对策建议 ........................................... 57

6.1 研究总结 ..................................................... 57

6.2 对策建议 ..................................................... 57

6.3 研究展望 ..................................................... 59

参考文献 ............................................................ 61

第一章绪论

1.1 选题背景和研究意义

1.1.1 选题背景

专业化分工合作长久以来广泛存在于经济社会当中，这两种模式大多数情况

下彼此嵌入、互相融合，在某些具备条件的区域内形成了极具特色和备受关注的

经济活动组织形式——产业集群。19 世纪末 20 世纪初，企业的集聚现象引起了

马歇尔（Marshall A）和韦伯（Weber A）的关注[1,2]。到了 20 世纪 90 年代，在美

国著名的“竞争战略之父”波特（Porter M E）的著作《国家竞争优势》中，产业

集群问题得到了系统的讨论与深入的研究[3]，由此兴起了产业集群问题的研究热

潮。产业集群作为经济组织的一种模式也引起了政府部门的高度重视。

在2011年公布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲

要》中，产业集群的建设和发展问题被多次提及。《规划》在制造业产业结构调

整中明确提出：引导生产要素集聚，依托国家重点工程，打造一批具有国际竞争

能力的先进制造业基地；以产业链条为纽带，以产业园区为载体，发展一批专业

特色鲜明、品牌形象突出、服务平台完备的现代产业集群；提升专业化分工协作

水平，引导中小企业集群发展，提高创新能力和管理水平

。由此可见，集群的发

展关乎一个地区乃至整个国家的综合竞争力，我国已经把产业集群建设提升到了

一定的战略高度。

产业集群具备许多优势：比如生产成本优势、产品差异化优势、区域营销优

势、市场竞争优势和区域创新能力等[4]。产业集群的诸多优势使其成为带动区域经

济增长的强大引擎和改善社会环境的有效手段。但在现实经济发展过程中，很多

集群却出现了影响其发展和升级的恶性问题，致使一些产业集群陷入无序甚至衰

退的发展困境。例如，浙江省桐乡市曾经对当地的皮鞋产业进行了专项调研，发

布的调研报告指出，桐乡市的皮鞋产业集群存在着竞相降价、互相模仿、争抢订

单、无序恶性竞争、标准意识不强等现象

；另据中华纺织网刊登的文章，在河南

的某些产业集群当中，集群企业同质化严重，只能依靠竞相降价来争取客户，许

多企业依靠偷工减料和制假来获取利润，甚至不惜诋毁彼此的信誉来争夺市场

。

集群企业的不正当行为成为阻碍集群发展、制约集群升级、导致集群衰退的

重要原因。从国家发展和集群管理的宏观层面来看，研究集群企业交易行为并设

资料来源：新华网，http://news.xinhuanet.com/politics/2011-03/16/c_121193916.htm。

资料来源：桐乡市人民政府，http://xxgk.tx.gov.cn/005/05/0506/201111/t20111125_41877.htm。

资料来源：中华纺织网，http://www.texindex.com.cn/Articles/2008-7-21/151114_1.html。

上海理工大学硕士学位论文

定规范集群企业交易行为的治理方式显得十分迫切与重要。

1.1.2 研究意义

(1) 理论意义

本文阐述了集群企业交易行为的相关概念，运用演化博弈论的方法探讨了集

群企业交易行为的选择问题，并据此论述了有针对性的集群企业交易行为治理方

式，丰富并完善了产业集群理论、集群企业交易行为理论、以及交易行为治理理

论等。

(2) 实践意义

在 “十二五”规划提出大力建设产业集群、产业集聚区的背景下，本文的研

究对于指导产业集群管理、协调集群企业关系、控制集群企业行为等问题具有极

强的针对性和现实意义，根据研究结果提出的治理方式和意见建议能够为相关企

业和部门制定政策和制度提供参考。

1.2 相关研究综述

关于集群企业交易行为的研究，目前可供借鉴的成熟理论体系和系统性研究

成果并不多见。本文在阅读多方面研究文献的基础上，梳理并总结了一些可供参

考的研究角度和方法。这些研究角度和方法主要集中在两个方面：其一是关于集

群企业行为的研究，其二是关于产业集群治理的研究。本文接下来对这两方面的

主要研究成果进行归纳和分析。

1.2.1 集群企业行为的研究

发展完善的产业集群是一个相对独立的经济活动场所，集群成员之间的经济

活动可以完全或部分地在集群内部完成。集群企业的行为深刻影响着整个集群组

织的绩效水平和整体优势。发生于集群当中的企业行为引起了学者们的关注，集

群企业行为的研究也为本文的集群交易行为治理问题提供了研究思路。回顾已有

研究文献，关于集群企业行为的研究可以大致分为集群企业的合作行为、竞争行

为、竞合行为、集群企业机会主义行为等几个方面，而集群企业之间的贸易、协

同、联合、演化、创新、知识转移等问题的研究也大多以如上集群企业行为为基

础展开。

(1) 集群企业的合作研究

国外学者对集群企业合作问题的研究，倾向于以实证方式考察具体集群当中

的企业合作现象。Schmitz H（1999）对巴西Sinos Valley地区的制鞋业集群进行了

考察，Schmitz H的研究表明，Sinos Valley地区制鞋企业之间存在显著的双边垂直

合作的现象，而且双边垂直合作大幅度提高了产品的质量[5]。Mccormick D（1999）

对南非Western Cape地区的服装产业集群进行研究时发现，零售商和制造商在设计

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摘要：

摘要作为具有空间集聚属性的特殊经济组织形式，产业集群成为带动区域经济发展和改善社会环境的有效方式。但许多产业集群在发展过程中出现了无序甚至衰退的现象。交易行为深刻影响着集群的优势与效率，尤其是具有机会主义色彩的交易行为，成为阻碍集群发展、制约集群升级、导致集群衰退的重要原因。在产业集群上升为国家发展战略的大环境下，如何对集群企业交易行为进行治理，尤显迫切与重要。本文将集群企业交易行为作为研究对象，旨在探讨集群企业交易行为策略选择的演化路径，探索实现集群企业交易行为治理的有效途径。首先，本文在借鉴了已有研究成果和相关理论的基础上发展了交易行为的定义，界定了集群企业交易行为的概念，区分了集群企业交...

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