USST_Arts_112060621 外商直接投资对中国零售业的影响

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3.0 牛悦 2024-11-11 4 4 1.1MB 58 页 15积分

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摘要

改革开放至今已经三十多年了，这三十多年来我国经历了从刚开始的有限制

的吸引小规模的外商直接投资到全面开放大规模的吸引外资的过程。2004 年我国

按世贸约定，全面开放我国零售业，自此外商直接投资大举进入我国零售市场，

在当前情况下，系统分析外商直接投资对零售业的影响，从中发现存在的问题并

提出政策建议具有一定的现实意义。

随着我国经济的高速发展，人民消费水平的提高，零售业在我国产业链中扮

演着越来越重要的角色，这时候合理利用外资的同时也要警惕其对内资零售企业

的冲击。国内外的相关文献大多把注意力集中在外资进入对东道国的企业的挤出

效应和溢出效应的分析上，而没有对零售业的业态发展状况、零售业的市场结构

以及企业的具体的应对实例等进行具体全面的分析研究。

本文借鉴零售业发展的有关理论体系，通过了解外资进入我国零售业的发展

过程，搜集了大量数据对比分析外资进入后对我国整体零售业的影响，包括对零

售业态以及零售市场结构的影响等的理论分析。外资进入对零售业的影响必然会

通过某些途径，于是本文利用计量经济学中的分析方法对这些途径所产生影响进

行实证分析。然后，具体举例分析外资对传统零售企业及新兴电子零售业的影响，

以及面对这些冲击内资零售企业的应对措施。

最后总结出，外资进入我国初期对我国的零售业的影响是有利的,其丰富了我

国的业态模式，使我国的业态结构更合理化，并产生鲶鱼效应，使内资零售企业

不得不提高自身竞争实力来在市场上占有一席之地。但是其进入后期，在我国站

稳脚跟后，就进行大规模的扩张，这会提高零售市场的集中度，任其发展可能会

产生垄断，而且会对内资零售企业的市场占有率产生负面影响。现如今，外资无

论对传统零售企业还是对新兴的电子零售业的负面作用还不明显，因此我国既要

合理有效的利用外资，同时也要警惕其带来的负面影响。

关键词：外商直接投资零售业零售业态市场结构内资零售企业电

子零售业

ABSTRACT

China began to attract foreign direct investment in the beginning of reform and opening up,

and only allowed foreign small companies invest in specific industry. After the deepening of

reform and expand for more than twenty years, China began to attract a large number of

foreign investment actively. After the end of WTO protection, FDI come into china retail

market aggressively. So in the current situation, we analyze the impact of FDI on retail

industry and find existing problems has certain practical significance.

With the rapid development of China's economy, people's consumption level has been

improved. Retail industry plays an increasingly important role in industrial chain in our

country. Related literature at home and abroad mostly focus on the extrusion effect and

spillover effect of the foreign investment enterprise on the host country, but have little

attention on the influence on the whole retailing formats and retail market structure.

After reading and learning related theory and the development of foreign investment in

China's retail industry, the paper collected a large amount of data after the comparative

analysis of the influence on China's overall retail, including the analysis of the theory about

the retail formats and the retail market structure. I analyze the influence empirically in the

method of econometric analysis. Then I analyze of the influence of foreign capital to

traditional retail enterprises and emerging electronic retailing.

In summary, in the beginning of the coming of the foreign capital, it is good for our

country's retail trade, it enriches the forms of retail models, make our business structure more

reasonable, and have a catfish effect, force the domestic retail enterprises to improve their

competitive power. However after the scale expansion, FDI will promote the retail market

concentration, and may lead to monopoly, and also have a negative impact on the profit

margin of the domestic retail enterprises. Negative effect of foreign capital on both the

traditional retail enterprises and the electronic retailing are not obvious, therefore our country

should not only use foreign capital reasonably and effectively, but also should guard against

its negative effects.

Key Word: FDI, Retail Industry, Retail Formats, Market Structure,

Domestic Retail Enterprises, Electronic Retailing

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .................................................................................................................... 1

1.1 研究背景及意义 ............................................................................................................... 1

1.2 国内外相关文献综述 ..................................................................................................... 1

1.3 主要研究内容、方法及创新点 ................................................................................... 3

1.4 论文框架 ............................................................................................................................ 3

第二章 FDI 与零售业的理论基础 ................................................................................. 5

2.1 外商直接投资概述 .......................................................................................................... 5

2.2 有关零售业发展的理论体系 ........................................................................................ 5

2.2.1 零售轮转理论 .......................................................................................... 5

2.2.2 零售手风琴理论 ...................................................................................... 5

2.2.3 生命周期理论 .......................................................................................... 6

2.2.4 环境理论 .................................................................................................. 6

2.2.5 有关外资利用的两个模型 ...................................................................... 6

第三章外资进入我国零售业的发展历程与现状分析 ................................................ 8

3.1 外资进入我国零售业市场的历程 ............................................................................... 8

3.2 外资零售企业在我国的发展现状 ............................................................................... 9

3.3 我国零售业利用外商直接投资的状况 ...................................................................... 9

第四章外资进入对我国零售业影响的理论分析 ....................................................... 11

4.1 对零售业态的影响 ........................................................................................................ 11

4.1.1 零售业态的概念与分类 ......................................................................... 11

4.1.2 主要的零售业态形式 ............................................................................. 11

4.1.3 外资对我国零售业态饱和度的影响 .................................................... 14

4.1.4 中国零售业态结构发展态势变化 ........................................................ 19

4.2 对零售市场结构的影响 ............................................................................................... 21

4.2.1 外资企业在我国零售业中所占份额的变化 ........................................ 21

4.2.2 我国零售市场组织结构规模变化 ........................................................ 23

4.2.3 零售业市场集中度 ................................................................................ 24

4.3 对内资零售企业的影响 ............................................................................................... 29

4.3.1 选址布局与区域扩展 ............................................................................ 29

4.3.2 扩大经营规模 ........................................................................................ 30

4.3.3 优化经营管理 ........................................................................................ 32

4.3.4 自有品牌战略 ........................................................................................ 34

4.4 对新兴电子商务零售业的影响 ................................................................................. 35

4.4.1 外资大幅进入中国电子商务领域 ........................................................ 37

4.4.2 国际巨头进入对中国电子商务行业的影响 ........................................ 38

第五章外商直接投资对中国零售业影响的实证分析 .............................................. 41

5.1 分析框架和假设的提出 ............................................................................................... 41

5.2 变量的界定和数据的来源 .......................................................................................... 42

5.3 模型的设定和实证检验结果 ...................................................................................... 43

第六章中国零售业存在的问题及政策建议 .............................................................. 45

6.1 中国零售业存在的问题 ............................................................................................... 45

6.1.1 中国零售业过度竞争 ............................................................................ 45

6.1.2 中国零售业态结构不合理 .................................................................... 46

6.1.3 中国零售业区域结构失衡 .................................................................... 47

6.1.4 中国零售业过度开放 ............................................................................ 47

6.2 政策建议 .......................................................................................................................... 48

结论 ................................................................................................................................ 50

参考文献 ........................................................................................................................ 51

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ............................................ 55

致谢 ............................................................................................................................ 56

第一章绪论

1.1 研究背景及意义

在我国经济增长中，国际直接投资和国际贸易发挥着越来越重要的作用。积

极引入外资、发展国际贸易，有力的推动了中国经济的快速发展。在外贸、外资

的作用下，我国取得瞩目的成绩。在改革开放初期，我国开始有限制地吸引小规

模的外商直接投资，随着经济的发展，到后来就主动大量的吸引外商直接投资。

90 年代初，我国的外商直接投资额就达到了 43.66 亿美元[1]。2007 年中国吸收外

资为 835 亿美元，2008 年为 1080 亿美元，2009 年为 950 亿美元，2012 年10 月

23 日，联合国贸发会议（下称 UNCTAD）发布的最新一期《全球投资趋势监测》

显示，2012 年上半年中国吸收外国直接投资 591 亿美元，超过了美国的 574 亿美

元，成为全球最大外国直接投资地。

2004 年，我国零售市场结束了 WTO 保护期，外商直接投资大举进入我国零售

市场，2007 年底世界 500 强企业已经有 498 家在华进行了投资[2]，2009 年世界 50

家最大零售企业中已经有超过八成进入中国。2011 年，我国限额以上外商零售企业

数已经达到 20456 家，实际使用外资 84.25 亿美元，比上年增长 28%。2012 年商务

部发布的《商务部关于“十二五”时期促进零售业发展的指导意见》提出，“十二

五”期间，我国商品零售额保持稳定较快增长，社会消费品零售总额年均增长 15%，

零售业销售额增加值年均增长 15%[3]。后 WTO 时代，跨国企业在中国零售市场的

投资战略不仅是扩大投资规模，而且投资方式是以战略性兼并收购为主，新建企业

为辅，这会改变我国零售市场的组织结构。鉴于现阶段零售业在我国流通产业结构

中的重要地位，我们有必要关注外商直接投资在中国零售市场的投资战略和扩张过

程，及其对我国零售业的影响，进而提出相应的应对策略。另外，随着外资零售企

业的大量涌入，我国的零售业态变丰富了，出现了许多新兴业态，对传统的零售业

态造成冲击，使中国零售业态结构发生了变化，同时也使我国零售业跟上了世界零

售业的步伐。但外商直接投资的进入使我国零售业的发展更加饱和，加剧了过度竞

争的程度。

在当前情况下，系统分析外商直接投资对零售业的影响，从中发现存在的问

题并提出政策建议具有一定的现实意义。

1.2 国内外相关文献综述

目前对外资进入和东道国产业发展问题的研究中，学术界普遍存在着两种对立

上海理工大学硕士学位论文

的观点。

（1）积极派（又称现代化理论学派）认为引进外资的同时能够引进先进的技

术和管理经验，增加就业机会，开辟国际市场，这些都会促进一国经济的发展。

Marion 等（1983）研究了外国直接投资对美国食品零售市场和企业的影响，发

现外国直接投资带来了新的产品和新的商业技术，但其市场份额有限且仅仅是为了

获取市场势力而进入，因此其不会对美国本国的相关产业和零售企业产生决定性的

影响[4、5]。

国家国内贸易局总经济师黄海表示，1992 年中国商业对外开放以来，外资的进

入是促进中国商业提高到一个新水平的重要因素，对中国商业发展所带来的益处远

大于弊端。外资进入为国内商业发展提供了雄厚的资金来源，许多知名大跨国企业

还带来先进的营销方式和流通模式，为国内商业企业发挥了良好的示范作用。

J.Agarwal（2003）指出外资零售企业的进入对本土企业产生了所谓的“鲶鱼效

应”，即在市场激烈的竞争中，内资企业必须不断改进经营方式，扩张规模，提高

自身竞争力，优化配置资源[6]。

William Jacobs（2002）认为外资零售企业的进入对本土零售业起了很好的示范

作用，本国零售市场开始实现多元化，改变了原本单一的业态结构，并且国内零售

业通过借鉴外国零售集团的先进管理经验和技术，不断提高企业自身的竞争力[7]。

（2）消极派（又称依附理论学派）认为当本国的经济增长开始依赖外商直接

投资时，一旦外资撤走投资就会对本国的经济甚至是政治产生很大的影响，更严重

的可能威胁到本国的经济安全。

Tokatli 等（1998）通过对土耳其零售市场进行实证研究发现，在跨国零售商对

本土零售商的兼并情形下，本土的一些零售商被迫退出零售市场，而且外国零售商

潜在的扩张趋势仍然会对东道国的大型零售商形成很大的压力[8、9]。

李炳炎（2007）认为我国的对外开放、招商引资已经过度。现在沃尔玛、家乐

福等全球零售巨头纷纷挤入中国，占领了我们的主要城市，使国内零售业受到非常

大的冲击，我们的多种经济成分遭受了连打折也无法生存的毁灭性打击，已经威胁

到我国的经济安全、产业安全[9]。

朱涛、刘艳光（2011）认为国内零售业在与国外零售业竞争中，在资金、价格、

技术、管理、融资、文化和人才等方面处于劣势，外资会对我国零售业造成巨大冲

击。我国的零售业安全度很低，需要政府通过听证制度等措施，放慢外资零售企业

进入我国的脚步，减少进入的数量，有效控制商场的过度供给[10]。

中国全国工商业联合会副主席张宏伟在 2002 年发布的《商业领域过度开放报

告》中，认为中国流通业发展正面临着一个非常关键的时刻，外国流通企业频频违

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摘要：

摘要改革开放至今已经三十多年了，这三十多年来我国经历了从刚开始的有限制的吸引小规模的外商直接投资到全面开放大规模的吸引外资的过程。2004年我国按世贸约定，全面开放我国零售业，自此外商直接投资大举进入我国零售市场，在当前情况下，系统分析外商直接投资对零售业的影响，从中发现存在的问题并提出政策建议具有一定的现实意义。随着我国经济的高速发展，人民消费水平的提高，零售业在我国产业链中扮演着越来越重要的角色，这时候合理利用外资的同时也要警惕其对内资零售企业的冲击。国内外的相关文献大多把注意力集中在外资进入对东道国的企业的挤出效应和溢出效应的分析上，而没有对零售业的业态发展状况、零售业的市场结构以及企业...

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