中国外贸企业的国际合作研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 4 4 821.8KB 68 页 15积分

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第一章绪论

§1.1 文章的写作背景、意义及思路

中国的外贸企业作为对外贸易的主体，曾经为我国国际贸易的发展作出了巨

大的贡献，我国进出口额从 1979 年 293.3 亿美元增长到了 2004 年的 11547.9 亿

美元，外汇储备也由 1979 年 8.4 亿美元猛增到了 2004 年的 6099.3 亿美元。但是，

随着经济全球化及我国加入 WTO 后进出口权限的全面开放，尤其是 2004 年 4 月《中

华人民共和国对外贸易法》修订后，将外贸权限扩展到了自然人，这也标志着原

来外贸企业赖以生存的垄断权限受到了彻底的打破，优势几乎荡然无存；此外，

由于长期的垄断经营，政企不分，外贸企业在体制上遗留下了很多弊病，因此，

在激烈的竞争中其市场份额持续下降，生存也受到了严重的威胁，不得不寻求改

革与发展之路。

另一方面，在要素禀赋中，我国经济的比较优势仍主要体现在劳动力要素供

给丰裕方面，相对而言，资本、技术、知识要素的供给优势落后于世界贸易强国；

出口的基础着眼点还是在于通过短期低价位的数量扩张提高贸易额。增长方式还

基本处于传统的以货物贸易为主、粗放扩张、单一对抗性竞争的阶段。2003 年我

国服务贸易占世界服务贸易的比重仅为 2.8%，服务贸易出口为 467.3 亿美元，进

口553.1 亿美元，逆差 85.8 亿美元。即使在 2004 年，加工贸易在出口中所占的比

重仍高达 55.3%，创汇不创利，创汇不创新的现象仍较为普遍。

而我国企业受到反倾销调查的居高不下；海外扩展受到的种种非议，甚至报

复；对外贸易中的争端加剧、摩擦升级；国内需求不足及结构化矛盾等种种事实

表明：单一的粗放扩张已不能适应全球贸易环境的要求，传统的对外贸贸易增长

方式已无法再继续延续。

同时，在目前这样一个时期中，往往也是人口、资源、环境等矛盾突出，瓶

颈约束加剧的时期。如果处理不当，继续延续传统外贸的增长老路，不仅可能扭

曲企业正常的市场配置和投入产出体系，导致经济增长长期在低回报、低效益中

徘徊，丧失与贸易强国持续竞争的能力；更会引发社会深层次的矛盾，威胁到产

业及国民经济的安全。

从发展的机遇期来说，这一阶段，国际贸易企业、相关行业，乃至整个经济

主体快速发展和转变升级的各种驱使条件、理论认识、政策导向都基本已经具备，

如果处理得当，就能抓住战略机遇，引起产业结构的大幅调整和优化，转变国际

贸易的增长方式，保持一个较长时期的经济持续快速发展和实现国民经济整体素

中国外贸企业的国际合作研究

质的明显提高。

本文所提出的外贸企业的国际合作正是顺应了在现有形势下寻找一套能够确

实解决问题的办法。利用企业原有的信息、渠道、人力资源等方面的优势，通过

与供应链的上下游或水平方向的其他企业合作，以产权和契约为纽带，以市场为

基本出发点，一方面在优势互补的条件下能够减少体制改革中的摩擦，提高中国

外贸企业的国际竞争力，真正成为市场经济中富有活力的主体；更为重要的是，

通过促进其转变发展，整合原有的区域、市场及专业人才，调整原有的进出口战

略，能够探索一条促进我国国际贸易增长方式转变的可行之路。

具体而言，主要按照两条思路进行论述和展开。

其一，是从宏观角度，以我国外经贸体制的变革为出发点，以时间为主线，

以整个社会经济发展转型为背景，分析了 1978 年以来，在我国国际贸易各项指标

屡屡刷新、超常增长背后，外经贸体制在不同经济阶段下所经历的一系列调整、

完善的改革措施。并着重论述了在我国加入 WTO，及经济全球化日益加剧的今天，

对外贸易侧重点的转移，资源配置的转化，经济社会的转轨，恰促使了我国对外

贸易增长方式的转变。这种新的增长方式包涵了 5个纬度，无论在内容、实现形

式，还是在手段、发展目的上，都体现出了持续性、合作性及综合发展并重。而

承载这一过程的实现主体，正是外贸企业。如果它们缺乏追求经济利益的内在动

力机制、优化的战略模式，就不可能形成完善的经营机制，市场需求导向和宏观

调控等外部环境因素对其也不可能发挥有效的作用。因此，它们的体制改革与创

新，扎扎实实影响着我国国际贸易的发展。

其二，是从微观出发，以制度经济学中企业的本质为基准，以寻求交易费用

的缩减为手段，以对外贸易增长方式的转变为目标，论述了我国外贸企业国际合

作的基本动因，以及企业之中和市场之外要素、制度的安排所促使的不合作行为。

分析了国际合作具体的实现形式、优化模式，并强调指出各自之中所存在的问题、

隐含的风险及对不同类型外贸企业的适应性。从全局整体利益出发，提出了配套

的辅助政策。在必然性和可行性上，使宏观的变革方向有迹可寻，也使得建设贸

易强国、提升经济增长质量的战略落到实处。

§1.2 国内外研究综述

从企业的本质入手，国内外很多学者论述了企业之间合作的必然性。

Williamson（1985）认为传统市场会受到信息阻塞的困扰，接管代理者可能具有

机会主义倾向，因此用以监督管理的市场过程要耗费相当大的交易费用。而联合

大企业作为微型资本市场，有助于克服传统市场局限，带来有益的资源配置结果。

第一章绪论

Hart（1990）分析到企业由于交易成本的原因，代理签订了不完全的契约，这种

方法的好处是在一体化的条件下，一个可行契约集合变化的轨迹是很清楚的，而

且能表明一体化的成本和收益。Barney（1991）假设在企业中生产所涉及的资源

束（resource bundles）和能力是异质的，企业通过交换吸收这些异质性来扩展

核心竞争力。Dunning（1977）也从跨国公司角度运用所有权特定优势，通过内部

化以节约或消除交易成本的能力。

同时，汪丁丁（1997）通过分析知识的互补性，揭示了在知识经济条件下企

业合作的必然性。而且一定意义上，隐形知识只有共享才可被交流，企业积累这

些知识才形成组织活动中的成本差异（幕继丰，2002）。杨瑞龙,周业安（1998）

更明确提出了在不完全长期合约中，企业间进行合作更具有效率。

而对于中国外贸企业的合作，更多的国内研究人员揭示了这一发展趋势。王

子先（2000）；霍建国（2003）就通过借鉴国家竞争优势理论和我国进出口贸易竞

争指数，从外贸改革角度认为我国企业在参与经济全球化时可以充分利用生产、

管理的融合来获得比较优势。王炳才（1999）也认为根据中国对外贸易优势状况,

中国不可能实施整体的出口导向战略,不可能也不应该按部就班地完成进口替代，

应该通过混合并重，多借鉴别国优势，积极参与国际分工和整合来形成优势。潘

文卿，李子奈（2002）通过分析1990年到2000间中国的贸易格局发展，从宏观贸

易角度得出中国的资源状态决定了目前和发达的工业化经济体在国际贸易关系方

面具有更大的互补性而不是更大的直接贸易竞争。冯雷（2003）；何新华，王玲

（2000）则从贸易强国和贸易大国的特征方面分析了我国外贸产品由于竞争力不

强，主要为大宗产品，因此常常引起贸易摩擦，而解决这一问题的关键就是要促

使整个进出口企业竞争力的提高。

随着经济全球化的加剧及我国外贸权限的进一步放开，外贸企业已经失去了

很多传统的优势，暴露出不少问题（戈辉，1999）。但是也有了更多的选择范围

和市场化的手段：通过充分吸引具有产业资源的民营资本、外国资本以及其他战

略资本；通过增量资产引入合作伙伴，将具有战略意义的海外销售渠道、品牌、

生产基地都作为增量资产，在产权改革过程中进入企业。在建立高效的治理结构

的条件下，培育富有前景的产业发展模式（姜击波，於志仁，2004）。

傅江景（2000）；李雨时（2002）；刘裕龙（2002）；刘芳（2003）；唐衍

伟（2003）更进一步指出面对激烈的冲击和竞争，外贸企业只有通过整合企业资

源，与国内国外及其他领域的企业进行优势互补，积极合作，建立现代企业集团、

战略联盟等形式，才能获得持续发展，保持竞争优势。

另一方面，对于传统的对外贸易增长方式，张二震（1997）；曾卫锋（1998）

中国外贸企业的国际合作研究

认为主要还是靠扩大资源投入而取得的粗放式增长，消费需求主要满足于产品数

量增加的低水平阶段。如果继续这样的方式不仅使得微观主体过分陷入价格战，

相互“拆台”，挤压整个行业的利润率（衡朝阳，2004）；也会导致资源的高消耗，

发展的不协调，贸易摩擦的加剧，贸易条件的恶化。加之我国沿海劳动力及其他要

素成本价格优势正在逐渐递减（刘荣宝，李健，2001），传统对外贸易方式已经

暴露出越来越多的弊病。

从长远的角度来看，传统的增长方式所带来的对于资源的浪费、破坏对经济

的良性、可持续发展已构成严重制约；而且，作为一个资源消费大国，在高速的

增长消耗中，所引发全球市场价格的动荡，处理不好可能会出现难以控制的混乱

局面（马凯，2004）。

温家宝总理更在 2005 年3月十届全国人大三次会议的政府工作报告中，明确

提出了加快转变对外贸易增长方式，优化商品结构，促进产业升级将作为今后大

力推进和重点突破的关键环节。（人民日报，2005 年3月6日）

温家宝总理在 2005 年12 月5日出访欧亚五国在法国雇主协会及巴黎综合理

工大学演讲时进一步指出：提高服务贸易合作水平是今后发展的重点。我国与法

国等外方企业双向投资、合作发展的趋势正在显现，合作范围也表现得更加广泛

（新华网，2005 年12 月5日；人民日报，2005 年12 月6日）。

因此，实现对外贸易与国民经济的协调发展，建立和完善符合国际通行规则

的对外经济贸易体制，实现对外贸易既快又好的增长（张松涛，2005；徐强，2005）

才能实现我国从贸易大国向贸易强国的转变。

文章正是在此基础之上，提出通过对外贸易主体——外贸企业的体制改革和

创新，利用国际合作的新思维和模式，优化分工，协调利益安排，促进资源的有

效配置，引导和加速我国的对外贸易增长方式朝着集约、质量提高、合作性的新

方式转变，使“十一五规划”的建议提出的深化体制改革和提高对外开放水平的

战略真正落到实处。

第二章外贸企业及外经贸体制发展概述

总体上来说，中国外贸企业得以长足的发展主要始于 1978 年。在建国初期，

很大程度上受到苏联贸易理论的影响，建立了高度集中的部门式体制，外贸企业

几乎是完全被国家所垄断。由于对贸易经济的理论基础、实践经验都缺乏较为系

统和深入地研究和认识，加之国内外复杂的政治环境，使得企业行为受到较为严

重的扭曲。接下来，在“文化大革命”期间，贸易工作及相关的研究几乎处于停

滞状态，从某种意义上来说也不存在外贸企业。

在十一届三中全会后，外贸体制改革才开始全面施行，也是基于此，才有了

真正意义上的具有中国特色的外贸企业。

§2.1 外贸企业的涵义及特征

§2.1.1 涵义

外贸企业，按照《经贸大辞典》对其的解释为“是适应社会经济发展的需要，

在社会再生产过程中专门从事国际间商品交换的独立经济组织。其基本职能是通

过一系列的买卖活动来媒介国际间的商品交换，实现商品从生产领域到消费领域

的转移。”1

在中国，尤其是在改革开放初期，外贸企业是完全的流通型企业，不参与生

产活动，作为国家最基本的进出口载体，处于分工的中间部分，旨在连接国内生

产企业和国外的企业和个人。

而在国外，从事贸易的组织，无论是欧美的跨国公司还是日韩的综合商社，

更多的都是贸易和实业的整合体，经过市场的优胜劣汰逐步形成以核心产品和服

务为导向，以规模、信息、资金、人才等为优势，既把握流通环节，又拥有自主

生产能力和品牌优势的组织。进出口业务很大程度上只是作为其中的功能之一，

或者是其全球资源优化配置的一个基本环节。

§2.1.2 特征及分布

建国以来，我国的对外贸易由于受到政策、指导思想多变性的困扰，经历了

一个反复曲折的发展过程，相应地我国的外贸企业的发展也受到一定程度的影响，

尤其是高度垄断下的政企不分使得其经营机制和组织结构都有所扭曲，尽管经过

改革开放，在引入以市场为主导的现代企业经营模式后，有了不小的改进和发展，

1黄运武：《经贸大辞典》，中国对外经济贸易出版社，1992，第 1034 页。

中国外贸企业的国际合作研究

但一些传统的痼疾仍然影响其作为市场主体的活力，形成了其自有的特点，综合

起来主要有：

1. 分工细致，组织比较庞大

报关托运有专门的部门负责，统一对外委托业务；与国内工厂关系密切，货

源人员对货源进行组织和供应；单证人员制单结汇。但在垂直机构设置中，信息

上传或下达效率不高。

2.经营战略比较单一，产权不明晰

由于具有外贸专营权，并且国家颁布了一系列意在保护外贸企业的优惠政策。

这不但形成了其事实上的垄断地位，同时也扭曲了作为市场竞争主体的经营行为，

因此缺少了在高竞争环境下，全面且详尽的经营战略设计，无论是企业主体还是

内部员工都存在着比较明显的“路径依赖”。2由于产权关系不明确，部门所有、

地区所有，条块分割，加之产权市场不成熟，企业间的产权交易和流动受到极大

限制，产权配置效率大为降低，企业效率也大受影响。

3.一般与供应商采取收购制

按照低进高出的原则，在国际市场上随行就市赚取差价。1990 年外经贸部大

力推行代理制，并将其写入《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题

的决定》。但是，由于外贸企业自身矛盾、市场条件、产品特点、法律法规等因素，

代理制的推行进展一直比较缓慢。

4.单一的推销制

经常性产品较多，以老客户、重复订单为多见，在推销产品后一般不提供相

应的服务，并没有较为详尽的营销配套计划。

5.财务质量不理想

由于行业原因，企业组建初期大都为国有投入下的举债经营，企业资产负债

率普遍较高，资产的使用质量也比较低。

6.享有政策优惠

在早期，外贸企业能够留存一部分外汇，即使形成经营亏损也能享受挂帐停

息的优惠。其经营资金得到充分保障，银行总是在资金使用上全力支持。随着外

经贸体制的改革，尽管垄断地位被打破，不再直接受到国家保护，但因长时间隶

属于原外经贸部，又和其他相关部门、相关机构、相关人员关系密切，能够享受

长期的显性的和隐性的政策优惠。

2这里的“路径依赖”指各级政府部门由于受计划经济时代所形成的传统做法的惯性，常常会有意无意地介

入国有外贸企业的内部经营事务；同时，外贸企业的经营人员也往往习惯于依赖政府的政策资源过日子，走

低效益的出口创汇型的老路子。相关论述见戴志伟，宣国良：《国有外贸企业面临的挑战及其对策研究》，《国

际商务研究》，2004 年第 2期。

第二章外贸企业及外经贸体制发展概述

7.规模较小，布局分散，主要集中于沿海

绝大多数的外贸企业在开展进出口业务中缺乏主体市场和主营商品，加之地

方行政的分割导致企业规模较小，很难形成规模性的区域市场，因而竞争力较弱。

从其分布上来说，基本上是集中于沿海较早开放的城市，也从一个侧面反映了所

在区域的经济发展水平。

§2.2 我国外经贸体制的改革及外贸企业的发展

中国的对外贸易在改革开放后获得了迅速的发展。进出口总额从 1979 年293.3

亿美元增长到了 2004 年的 11547.9 亿美元，年平均增长速度为 16.7%，这不仅高

于同期国民经济的平均增长速度，而且也大大高于世界贸易 7%的平均增长速度。

另外，外汇储备也由 1979 年8.4 亿美元增长到了 2004 年的 6099.3 亿美元。尽管

在发展的进程中有所起伏，但总体上来说保持了一个较为稳定的持续快速上升的

势头（见图 2-1）。

图2-1：1979 年以来我国对外贸易的发展状况

资料来源 2004 年《中国统计年鉴》及中国海关统计整理

尤其是在 1994 年到 2004 年的近十年间，进出口贸易额和外汇储备都急速增

加，每年的上升速度几乎都达到了两位数，在 2003 和2004 年进出口贸易额增幅

高达 35%，2004 年外汇储备增幅甚至超过了 50%（见表 2-1）。各项外贸统计指

标持续高速的增加使中国在世界贸易中的地位不断提前，分量不断加重。2002 年

在世界贸易中的比例已达到 5.1%，居第 5位3；2003 年居第 4位。2004 年吸引外

商直接投资达到 606 亿美元，居世界第 2位。中国已名副其实成为具有相当影响

力的世界贸易大国。

3这个数据是根据联合国贸发会 2003 年版《世界投资报告》整理，而按照世界贸易组织数据库的统计，2002

年货物进出口总额，中国为 6208 亿美元，世界为 131920 亿美元，比例为 4.7%，居世界第 6位。

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第一章绪论1第一章绪论§1.1文章的写作背景、意义及思路中国的外贸企业作为对外贸易的主体，曾经为我国国际贸易的发展作出了巨大的贡献，我国进出口额从1979年293.3亿美元增长到了2004年的11547.9亿美元，外汇储备也由1979年8.4亿美元猛增到了2004年的6099.3亿美元。但是，随着经济全球化及我国加入WTO后进出口权限的全面开放，尤其是2004年4月《中华人民共和国对外贸易法》修订后，将外贸权限扩展到了自然人，这也标志着原来外贸企业赖以生存的垄断权限受到了彻底的打破，优势几乎荡然无存；此外，由于长期的垄断经营，政企不分，外贸企业在体制上遗留下了很多弊病，因此，在激烈的竞争中其市...

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