外商直接投资产业间技术溢出效应研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 5 4 758.25KB 70 页 15积分

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摘要

技术溢出分为产业内溢出和产业间溢出，产业间溢出表现为外资企业与内资

企业产业间前向和后向关联效应，即外资企业能够提供更好的中间投入并使产品

使用者产业生产率提高，或者作为产品使用者拉动对其有中间投入的产业的生产

率提高。吸引外资的一个重要目标是利用外资技术溢出效应提升本国产业的技术

水平，最终提高本国的国际竞争力。那么，利用外资到底能否获得技术溢出?外资

的技术溢出通过什么渠道发生作用?能否采取措施促进外资的技术溢出?这些问题

的解决对评估外资对本国经济持续增长的作用、制定正确的引资政策有非常重要

的意义。

本文研究内容包括外商直接投资技术溢出文献研究、理论研究、实证研究以

及政策建议四个部分。

文献研究方面，本文对国内外相关理论分析和实证研究文献进行了梳理和归

纳。研究方向上，产业间技术溢出已成为学术界关注的热点问题。

理论研究方面，本文从外资技术溢出的渠道入手，分析外资产业间溢出相对

于产业内溢出的优势，并将产业关联这一产业间溢出主要途径作为重点深入研究。

实证分析方面，在产业层面上对我国 22 个工业部门的外资技术溢出效应进行

了实证分析。结果表明：外商直接投资确实通过产业内与产业间两种溢出渠道推

动了我国国内企业的技术进步，其中产业间溢出比产业内溢出更重要，产业间溢

出中后向关联比前向关联更重要，另外产业关联程度对产业间技术溢出作用明显。

政策建议方面，根据实证研究结论提出政策建议，主要包括在引进外资时注

重合理引导产业投向，在引进外资后加强内外资企业之间的产业关联。

关键词：外商直接投资产业间技术溢出产业关联

ABSTRACT

FDI technology spillovers divide into intra-industry and inter-industry spillovers.

FDI inter-industry technology spillovers reflect on that impartial backward and forward

relation that foreign investments brings, which is also described that foreign business

could supply better middle products and make the users industry enhance the

productivity, or foreign business enhance the productivity of the industry which provide

middle products for it as the products users. The goal of attracting foreign investment is

to upgrade domestic technical level and enhance the country’s international

competitiveness by using technology spillovers of FDI. However, did the technology

spillovers really exist? What impacted the effects? What can the government do to

facilitate the effects? The answers of these questions are important for a country to

make correct policies for FDI.

This dissertation consists of four parts: literature review, theoretical framework,

empirical study and policy-making proposal.

Literature review. This part concludes that the academic focus on FDI technology

spillovers has shifted from the existence test to the mechanism investigation, and

particular attentions are paid to the channels of FDI technology spillovers. In addition,

FDI inter-industry spillovers are becoming an international hot topic.

Theoretically framework. This part begins with general channels of technology

spillovers of FDI, and analyzes the advantages of inter-industry spillovers upon

intra-industry spillovers. This part mainly focuses on industry linkage, which is the most

important approach of inter-industry spillovers.

Empirically study. We make use of 22 industrial data of China from 2000 to 2006

to conduct the empirical studies. The outcome proves that FDI do propel the

development of local technology through inter-industry spillovers and intra-industry

spillovers, and the inter-industry spillovers are significantly higher than the

intra-industry spillovers, and industry linkage has a large affects on inter-industry

spillovers.

Policy-making proposal. According with the empirical research findings, we make

some substantive proposals on the government policies-making such as to attracting

FDI in a rational way and enhance linkage between domestic and foriegn business.

Key Words ：foreign direct investment ，inter-industry spillovers ，

industry linkage

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .....................................................................................................................1

§1.1 研究背景及意义 ................................................................................................1

§1.2 论文基本结构 ....................................................................................................4

§1.3 论文主要创新点 ................................................................................................5

§1.4 相关概念界定 ....................................................................................................5

第二章技术溢出效应理论综述 .................................................................................... 8

§2.1 技术溢出效应的理论发展 ................................................................................8

§2.2 技术溢出效应的实证研究 ..............................................................................10

§2.2.1 国外的实证研究 ....................................................................................10

§2.2.2 国内的实证研究 ....................................................................................12

§2.3 技术溢出新的研究方向：产业间技术溢出 ..................................................13

第三章外资技术溢出渠道分析 .................................................................................. 16

§3.1 外资技术溢出渠道 ..........................................................................................16

§3.1.1 示范与模仿 ............................................................................................16

§3.1.2 竞争 ........................................................................................................17

§3.1.3 人力资本流动 ........................................................................................18

§3.1.4 产业关联 ................................................................................................18

§3.2 产业内技术溢出的困境 ..................................................................................19

§3.2.1 独资化倾向阻碍示范模仿的作用 ........................................................19

§3.2.2 外资对内资的挤出削弱竞争的作用 ....................................................20

§3.2.3 内外资企业的待遇差异抑制人力资本流动的作用 ............................21

§3.3 产业间技术溢出的优势 ..................................................................................22

§3.3.1 产业间技术溢出主要渠道—产业关联 ................................................22

§3.3.2 内外资企业加强产业关联的内在动力 ................................................24

第四章我国外资产业间技术溢出潜力：内外资企业产业关联现状 ...................... 27

§4.1 外商直接投资在我国的产业投向 ..................................................................27

§4.1.1 外商直接投资在我国的产业分布 ........................................................27

§4.1.2 外资企业在我国的市场份额 ................................................................28

§4.2 外资集中产业的产业关联度 ..........................................................................30

§4.2.1 衡量产业关联度的指标 ........................................................................30

§4.2.2 外资集中产业的产业关联指标 ............................................................31

§4.3 内外资企业实际关联程度评价 ......................................................................33

§4.4 小结 ..................................................................................................................35

第五章我国外资产业间技术溢出实际效应模型度量 .............................................. 36

§5.1 模型设定 ..........................................................................................................36

§5.2 数据来源 ..........................................................................................................37

§5.3 实证结果 ..........................................................................................................39

§5.4 数据修正 ..........................................................................................................40

§5.5 小结 ..................................................................................................................42

第六章提高外资产业间溢出的政策建议 .................................................................. 43

§6.1 合理引导外资产业投向 ..................................................................................43

§6.2 提高外资企业与内资企业的产业关联 ..........................................................44

§6.2.1 外资企业在促进产业关联方面的相关措施 ........................................44

§6.2.2 内资企业在促进产业关联方面的相关措施 ........................................45

§6.2.3 政府在促进产业关联方面的相关措施 ................................................46

§6.3 改善外商投资环境 ..........................................................................................48

§6.3.1 建立公平竞争的市场环境 ....................................................................48

§6.3.2 完善知识产权保护，鼓励技术升级 ....................................................48

结束语 .............................................................................................................................50

附录一实证原始数据 .................................................................................................. 51

附录二 EVIEWS 输出结果 ......................................................................................... 59

参考文献 .........................................................................................................................63

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成就 ............................................ 66

致谢 .................................................................................................................................67

第一章绪论

§1.1 研究背景及意义

改革开放作为我国的一项基本国策，已实行三十年，这期间我国经济发展的

成就为世界所瞩目，外资经济的作用功不可没。人们普遍认为外商投资能够给东

道国提供重要的资金来源，增加出口，增加就业，带来先进技术等，所以我国一

直积极注重引进外资，目前已经成为世界上吸引外资最多的国家之一。图 1-1 表明

近年来我国吸引外商直接投资数量总体趋势是不断上升的。

图1-1 近年我国吸引外商直接投资情况

资料来源：《中国统计年鉴》相关年度资料

我国在吸引外资方面取得了显著成就。我国作为世界上吸引外资最多的发展

中国家和世界上经济增长最快的经济体之一，经常被用来证明吸引外资的好处。

2007 年，我国全年吸收、利用外资 826.58 亿美元，连续 15 年位居发展中国家首

位。外资已在我国经济中占据举足轻重的地位。

外商直接投资的流入增加了我国可用于投资的资金，有利于弥补现实存在的

资金缺口，流入的资金直接形成生产能力，对促进我国的资本形成和 GDP 增长有

直接贡献，符合我国通过吸引外资来促进经济发展的初衷。外资对于增加出口，

改善出口结构也起到相当大的作用。总体上，外商直接投资对我国经济发展作出

了重大贡献，见表 1-1。

外商直接投资产业间技术溢出效应研究

表1-1 外商直接投资对我国经济发展的贡献

年度

实际外资金额

（亿美元）

外资占固定资

产投资比例

外资占工业产

值比例

外资占中国出

口比例

外资税收贡献

比例

1997

417.26

14.79%

18.57%

41.00%

13.16%

1998

454.63

13.23%

24.00%

44.06%

14.38%

1999

403.19

11.17%

27.75%

45.47%

15.99%

2000

407.15

10.32%

22.51%

47.93%

17.50%

2001

468.78

10.51%

28.05%

50.06%

19.01%

2002

527.43

10.10%

33.37%

52.20%

20.52%

2003

535.06

8.03%

35.87%

54.83%

20.86%

2004

606.3

7.16%

31.43%

57.07%

20.81%

2005

724.06

6.69%

31.41%

58.29%

20.71%

2006

694.68

5.04%

31.50%

58.18%

21.19%

资料来源：http：//www.fdi.gov.cn

相对于其他发展中国家，我国己经吸引了丰富的外资。我国国民经济在近年

来一直保持高速而稳健的增长，这使我国在吸引外资方面的国际地位一路显著攀

升，目前已无可争议地成为对外资最具吸引力的国家之一。吸引外资的核心问题

己不再是“量”的问题，而是“质”的问题。在如此形势下，我国吸引外资目的

的侧重点必须相应调整。改革开放初期，我国建设资金不足，资金缺口较大，需

要利用外资弥补资金缺口，但我国持续多年的国内储蓄率大于总投资率的资本净

流出说明资本总量上的过剩，我国资金供应已经比较充裕，生产能力大量过剩，

我国吸引外资不应仅将其当作资金来源。贸易巨额顺差也是当前宏观经济形势中

的突出问题之一，在外汇储备增长过快、货币政策空间受到挤压的背景下，贸易

巨额顺差将会成为影响宏观经济稳定的风险因素之一，我国吸引外资的主要目的

不应仅为增加出口。另外，外资的进入可能会对内资产生挤出效应，尤其是当政

府对外资实行比内资更优惠的政策时，这种挤出效应将更加明显。如果内资企业

在与外资企业的竞争中失利，会出现失业问题，进而对社会的稳定产生压力，外

资在扩大就业方面的作用也将大打折扣。如果仅从弥补建设资金不足、增加出口、

扩大就业等方面考虑外资的作用，要不要继续吸引外资的确值得商榷，尤其是考

虑到外资有可能产生的一系列消极影响。在国内资金和外汇储备都相对充裕的条

件下，现阶段我国继续吸引外资的目的何在？本文认为，外商直接投资不仅仅是

资本流动，而是包括资本、技术和经营知识的总体流动。我国吸引外资的主要目

的之一，是希望从国外引进先进技术，以迅速提高生产技术水平，促进国民经济

结构和产业结构的升级。实际上，目前研究外资在中国的贡献不应仅仅局限在其

对经济增长的直接贡献（从理论上讲，这种贡献也可以由国内资本在条件成熟时

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摘要技术溢出分为产业内溢出和产业间溢出，产业间溢出表现为外资企业与内资企业产业间前向和后向关联效应，即外资企业能够提供更好的中间投入并使产品使用者产业生产率提高，或者作为产品使用者拉动对其有中间投入的产业的生产率提高。吸引外资的一个重要目标是利用外资技术溢出效应提升本国产业的技术水平，最终提高本国的国际竞争力。那么，利用外资到底能否获得技术溢出?外资的技术溢出通过什么渠道发生作用?能否采取措施促进外资的技术溢出?这些问题的解决对评估外资对本国经济持续增长的作用、制定正确的引资政策有非常重要的意义。本文研究内容包括外商直接投资技术溢出文献研究、理论研究、实证研究以及政策建议四个部分。文献研究方面...

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