外商直接投资与我国区域经济增长失衡研究——基于省级面板分析

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3.0 侯斌 2024-11-19 4 4 2.21MB 80 页 15积分

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摘要

1978 年改革开放以来中国经济经历了快速地发展，从 1978 年到 2012 年我国

实际 GDP 年均增长率达 9.9%。但是在经济飞速发展的同时也存在着区域经济发展

失衡的情况，东部地区和中西部地区的经济差距随着改革地深入逐渐扩大。同一

时期，中国对外开放的政策吸引了大量 FDI 来中国投资，由于经济基础和政策因

素在各地区有着巨大差异，使得 FDI 在各地区的分布存在着“东高西低”的情况。

通过对国内外相关文献的分析，发现 FDI 可以影响区域经济均衡发展，本文深入

分析 FDI 与我国区域经济发展失衡之间的关系，并根据研究结论提出相应的对策

建议。

本文首先从理论基础层面对研究对象经济增长和 FDI 进行分析，总体来看经

济增长主要受到生产要素投入地增加和生产效率提高的影响，同时 FDI 作为以收

益为目的的投资行为主要从成本、市场规模和经济收益等角度选择投资区域，并

且FDI通过资本形成效应和技术外溢效应影响着东道国的资本水平和生产力水平，

最后介绍了区域经济发展失衡的理论基础。随后在第三章对我国经济发展的现状、

FDI 发展历程和 FDI 分布现状进行简要地介绍，经济总量和 FDI 都存在着“东高

西低”的情况。在第四章中对影响 FDI 投资分布和技术外溢效应的区域差异因素

进行了分析，发现无论是对 FDI 投资分布还是技术外溢效应，东部地区都有着明

显的领先优势。在第五章对 FDI 与我国区域经济失衡进行实证分析，实证结果发

现FDI 对东部地区经济增长的促进作用明显大于中西部地区，同时在资本挤入效

应和技术外溢效应方面也印证了第四章的结论，东部地区存在着明显的优势，能

够充分的发挥 FDI带来的资本挤入效应和技术外溢效应。

本文通过深入研究 FDI 与我国区域经济增长失衡之间的关系，发现 FDI 加剧

了我国区域经济增长失衡，并且在挤入效应和技术外溢效应方面，东部地区占据

了绝对的优势地位，最终在资本和生产力水平两个方面扩大了与中西部地区间的

经济发展差距。根据本文的研究结论，提出了针对性地吸引 FDI、提高中西部地区

利用 FDI 技术外溢效应的能力，最终能有效提升中西部地区生产力水平的对策建

议。

关键词：经济增长失衡 FDI 资本形成技术外溢

ABSTRACT

Since the reform and opening up in 1978, China's economy has experienced rapid

growth. From 1978 to 2012, annual real GDP growth rate is as much as 9.9%. But

behind the rapid economic development situation, there has regional economic

development imbalances. After the reform and opening up, the regional economic gap

between the East and the Midwest began to expand. At the same time, a large number of

FDI has been attracted to China to invest by China's op-en policy. Because the

economic basis and policy factors have huge differences in each region, distribution of

FDI in each region are "East high and West low". Through analyzing the related

research thesis, author find FDI can influence regional economic growth balance. This

article will analyze relationships between FDI and China's regional economic growth

imbalance, then put forward some suggestions according to the research conclusions.

Firstly, this article analyzes the economic growth and FDI through basic theories.

In a word, economic growth is influenced by production inputs increasing and

production efficiency improvement; as an investment behavior to get profits, FDI

chooses investment area from labor cost, market scale and economic benefit; and it can

influence host country's capital level and production efficiency level by capital

formation effect and technology spillover effect. Secondly, this article introduces

China's economic development, FDI development and current distribution, economic

output and FDI distribution are all "East high West low". Thirdly, this article analyzes

the regional difference factors what can influence FDI distribution and technical

spillover, eastern region has obvious advantage than others. Fourthly, this article uses

panel data to research the relationships between FDI and regional economic imbalance,

finds that FDI has an obvious advantage effect in promoting the economic growth of the

eastern region.

Through in-depth study of relationships between FDI and China's economic

growth imbalance, this article finds that FDI intensifies the regional economic growth

imbalance in China, and eastern region occupies the absolute dominant position on

capital squeezing effect and technical spillover effect. Finally, according research

conclusions of this article, author puts forward specific advices to attract foreign

investment and some suggestions to improve the abilities of using FDI technical

spillover effects, then mid and west region can promote regional productivity level and

realize the regional economic balanced growth.

Key Words: Economic growth imbalance, FDI, Capital formation,

Technical spillover

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ..................................................... 1

1.1 研究背景及意义 ............................................... 1

1.2 文献综述 ..................................................... 2

1.2.1 FDI 与经济增长的国外相关文献 ............................. 2

1.2.2 FDI 与经济增长的国内相关文献 ............................. 5

1.2.3 文献评述 ................................................ 8

1.3 研究方法及内容 ............................................... 8

1.3.1 研究方法 ................................................ 8

1.3.2 研究内容 ................................................ 9

1.4 研究特色及不足之处 ........................................... 9

第二章 FDI 与经济增长理论基础 ..................................... 10

2.1 经济增长概念及相关理论 ...................................... 10

2.1.1 经济增长概念 ............................................ 10

2.1.2 新古典增长理论 .......................................... 10

2.1.3 内生增长理论 ............................................ 15

2.2 FDI 概念及区位选择理论 ...................................... 18

2.2.1 外商直接投资（FDI）概念 ................................ 18

2.2.2 区位选择理论 ........................................... 18

2.2.3 新经济地理理论 ......................................... 20

2.3 FDI 对发展中国家经济增长的作用机制 .......................... 21

2.3.1 FDI 对发展中国家资本形成的影响 .......................... 21

2.3.2 FDI 对发展中国家的技术外溢效应 .......................... 22

2.4 区域经济失衡发展理论基础 .................................... 24

2.5 本章小结 .................................................... 25

第三章 FDI 与我国区域经济发展现状分析 ............................. 26

3.1 我国区域经济发展现状分析 .................................... 26

3.2 我国利用 FDI 的历程 .......................................... 30

3.3 我国 FDI 区域分布的现状分析 .................................. 33

3.3.1 FDI 区域分布差异 ........................................ 34

3.3.2 FDI 省际分布差异 ........................................ 37

3.4 本章小结 .................................................... 39

第四章我国区域差异对 FDI 影响的因素分析 .......................... 40

4.1 影响 FDI 投资分布的因素分析 .................................. 40

4.1.1 劳动力因素 ............................................. 40

4.1.2 公共基础设施因素 ....................................... 41

4.1.3 市场规模与潜力 ......................................... 42

4.1.4 发展政策因素 ........................................... 44

4.2 影响 FDI 技术外溢效应的因素分析 .............................. 45

4.2.1 各区域市场竞争环境的差异 ............................... 45

4.2.2 我国企业吸收新技术能力及教育水平的差异 ................. 47

4.2.3 各区域金融发展差异 ..................................... 49

4.3 本章小结 .................................................... 50

第五章 FDI 与我国区域经济增长失衡的实证分析 ....................... 51

5.1 FDI 影响我国经济增长的途径 .................................. 51

5.2 FDI 与我国区域经济增长的关系 ................................ 52

5.2.1 FDI 与我国区域经济增长的实证分析 ........................ 53

5.2.2 FDI 对我国区域经济增长失衡的影响 ........................ 56

5.3 FDI 扩大区域经济增长失衡的机理分析 .......................... 57

5.3.1 FDI 对我国资本形成影响的实证分析 ........................ 57

5.3.2 FDI 对我国技术溢出效应的实证分析 ........................ 61

5.4 本章小结 .................................................... 65

第六章研究结论与对策建议 ........................................ 66

6.1 研究结论 .................................................... 66

6.2 对策建议 .................................................... 67

6.2.1 中西部地区扩大 FDI 引资规模 ............................. 67

6.2.2 中西部地区提高利用 FDI 技术外溢效应 ..................... 69

参考文献 ......................................................... 71

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ................... 76

致谢 ........................................................... 77

第一章绪论

1.1 研究背景及意义

1978 年改革开放以后，中国经济经历了快速的发展。1978 年到 2012 年中国

经济的实际 GDP 年均增长率达 9.9%，1978 年名义 GDP 为3645.22 亿元， 2012

年名义 GDP 增长至 519470.10 亿元，同时人均名义 GDP 也从 1978 年的 381.23 元

增长到 2012 年的 38459.47 元①，人民的生活水平得到了很大的提高。

但如此瞩目的经济增长率并不能掩盖区域经济发展失衡的情况，我国区域经

济发展差距在改革开放后逐渐拉大。改革开放初期，东部地区和其他两个地区的

经济差距还不是很大，但是随着改革开放的深入，尤其是东部地区在经济开放政

策方面获得“先行优势”后，东西部地区间的经济发展差距持续扩大。1978 年，

东部地区国内生产总值占全国比重 50.16%，中部地区占比 28.96%，西部地区占比

20.88%；2012 年，东部地区占比 55.63%，中部地区占比 24.61%，西部地区占比

19.76%。从各个区域的经济发展指标上看，区域间经济发展的差距不仅仅体现在

GDP 总量失衡，还表现在经济增长速度、人均可支配收入等多个方面。区域经济

发展失衡必然会对社会经济稳定持续发展产生不利影响，成为制约我国全面建设

小康社会的重要问题。

区域经济发展失衡逐渐扩大的情况引起了国家管理层的高度重视。从 20 世纪

90 年代开始，中央政府开始重视区域经济协调发展，1999 年提出了“西部大开发”

战略，通过提升西部地区的竞争力，吸引各类投资到西部地区，此后虽然西部地

区吸引 FDI 的绝对量在增长，但是在全国的比重却持续下降，东西部地区经济失

衡的情况也没有得到明显的改观。1999 年，东部地区人均 GDP 为12749.30 元，

中部地区人均 GDP 为5413.06 元，西部地区人均 GDP 为4683.03 元。到 2012 年

底，东部地区人居 GDP 为61998.00 元，中部地区人均 GDP 为34237.13 元，西部

地区人均 GDP 为32426.17 元。中部和西部之间的人均 GDP 差距基本没有变化，

但东部和西部之间的人均 GDP 差距从 1999 年的 8066.27 元扩大到 29571.83 元，

东部、中部和西部地区的经济增长失衡在不断加剧。虽然区域经济发展失衡的形

成受到历史条件、自然资源条件和政府发展政策等多种因素共同影响，但是纵观

中国经济快速发展的这 30 多年，外商直接投资②和经济发展失衡之间存在着某种

关系。

① 数据来源：国家统计局网站 http://data.stats.gov.cn/

② 外商直接投资（Foreign Direct Investment）是指国际资本对本国经济以外的其他经济体进行投资，经营管理

所投资的企业，从而获得长期收益，以下简称为 FDI。

上海理工大学硕士学位论文

改革开放逐步地推动了中国经济和国际市场相接触。在这个过程中，中国在

吸引 FDI 方面取得了举世瞩目地成果。改革开放初期进入中国的 FDI 规模很小，

1979 年到 1982 年四年内中国实际利用 FDI 仅为 17.69 亿美元，1983 年利用 FDI

为9.2 亿美元，而到 2012 年中国利用 FDI 已达 1117.2 亿美元，实际利用 FDI 增长

了121 倍。从历年 FDI 利用额来看，90 年代以来 FDI 在我国得到了快速发展。中

国已经成为全球对 FDI 吸引力最大的国家之一，且连续 20 多年吸引 FDI 位居发展

中国家之首。但是中国各区域实际利用 FDI 呈现出“东高西低”的明显差异，东

部地区有着优越的地理位置，毗邻香港、日本、台湾等经济发达地区，并且本身

的交通基础设施条件较好，在对外开放政策从“沿海地区”向“内陆地区”逐步

放开过程中获得了“先行优势”。FDI 先进入东部沿海省份进行投资活动，并且随

着时间的推移，东部沿海省份能够凭借上述区位优势和基础设施优势吸引到更多

的FDI。自改革开放以来，东部地区一直占据了全国 FDI 中极大的份额。1978 年

改革开放到 2012 年，中国累计实际使用 FDI 共计 12761.13 亿美元，其中东部地区

实际利用 FDI 占76.66%，中部地区占 14.69%，西部地区占 8.65%，东中西部地区

间差异相当明显。

FDI 和我国区域经济发展失衡之间有着不可忽视的关系，如何正确处理 FDI

带来地问题，是我国实现区域经济均衡发展不容回避的问题。本文的研究不仅有

重要的理论价值，还有着积极的现实意义。在理论层面上对 FDI 区域分布差异和

我国区域经济增长失衡进行比较客观、全面的研究。通过实证分析，研究 FDI 对

区域经济增长失衡的影响及其作用机制，有助于我国政府针对性的制定发展政策，

增强经济落后地区的竞争力，吸引 FDI 进入中西部地区并促进地区经济发展，最

终实现更好地利用 FDI 来缩小区域间经济差距的目标，使东、中、西部地区经济

协调发展。

1.2 文献综述

随着全球化的推进，FDI 在国际投资领域内愈发活跃，对发展中国家经济增长

产生了一定的促进作用。众多学者从不同的角度研究两者之间的关系，大体上可

以把研究工作分成两类：一类是从国家宏观经济层面，研究 FDI 对一个国家经济

发展的影响及两者之间存在的关系；另一类是从区域经济发展层面，研究 FDI 的

区域选择和对区域经济增长的影响。

1.2.1 FDI 与经济增长的国外相关文献

（1）FDI 与东道国经济增长的关系

第一章绪论

MacDougall（1960）认为国际资本在世界范围内流动是一种资本有效配置的

表现，向那些需要资本注入的国家提供资本，有效地提高了世界的生产率，同时

也能促进东道国的经济发展[1]。Borensztein，De Gregorio 和Lee （1998）实证检

验发现只有在有着较好的人力资源和能有效吸收先进技术的发展中国家，FDI 才能

对经济增长带来积极的影响[2]。Alfaro，Chanda 和Kalemli-Ozcan（2004）研究发

现FDI 对东道国的直接影响并不明显，而是通过促进东道国的金融市场成长为东

道国经济发展带来活力[3]。

Apergis，Lyroudi 和Vamvakidis（2008）通过研究 27 个国家 1991-2004 年的面

板数据发现，FDI 和经济增长直接有着显著的关系，尤其是那些收入水平较高和有

私人产权保护的转型国家，对经济增长的影响更明显[4]。Kok 和Ersoy（2009）通

过研究 1983到2005的发展中国家面板数据发现，FDI是先进技术转移的重要载体，

对东道国的经济发展有着正向的积极影响，同时对发展中国家的总债务和通货膨

胀率产生负面影响[5]。Gui-Diby（2014）用 SYS-GMM 方法分析 50 个非洲国家 1980

—2009 的面板数据，发现较低水平的人力资本并不会抑制 FDI 对经济的促进作用，

研究还发现 FDI 对经济发展的影响在不同时期有着不同的表现，在 1980—1994 年

FDI 对经济的影响是负向的，而 1995—2009 年却表现出正向地促进作用，同时 FDI

与东道国的经济结构优化关系密切[6]。

也有一些学者对此持相反意见，Bhagwati（1998）和 Rodrik（1998）均认为

FDI 并没有提高东道国的生产力水平，反而给东道国的经济发展带来了风险，热钱

投机的风险加大，加大了东道国金融系统的不确定性[7, 8]。Carkovic 和Levine（2002）

以72 个国家为研究对象发现，FDI 对这些国家的经济发展没有显著的促进作用，

FDI 对经济发展的影响受到诸多外生因素的影响，如金融市场的发展、技术差距、

经济政策等，如果没有充分考虑外生因素的影响，结论会存在偏误[9]。

（2）FDI 区域分布选择研究

Agodo（1978）发现 FDI 的流入量和地方政府的发展规划高度相关，吸引 FDI

的主要因素是地区有组织、有秩序的社会经济环境[10]。Head，Ries和Swenson（1995）

认为 FDI 为了获得正外部效应，更倾向在经济活动集中的区域进行投资，形成了

FDI 领域的马太效应[11]。Bevan 和Estrin（2004）对 20 多个发达国家 1994-2000 年

的面板数据进行分析，发现代表东道国经济活力的 GDP 水平越高，市场规模越高

及增长潜力越大，越能够吸引 FDI[12]。Bellak，Leibrecht 和Riedl（2008）发现东

道国相较低廉的劳动力成本能够有效吸引 FDI[13]。Cieslik（2005）对波兰的 FDI

研究发现，产业的空间集聚带来的产业优势和技术溢出等优势，对 FDI 有着明显

的吸引力[14]。Villaverde 和Maza（2012）研究西班牙的 FDI 分布情况，发现经济

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摘要：

摘要1978年改革开放以来中国经济经历了快速地发展，从1978年到2012年我国实际GDP年均增长率达9.9%。但是在经济飞速发展的同时也存在着区域经济发展失衡的情况，东部地区和中西部地区的经济差距随着改革地深入逐渐扩大。同一时期，中国对外开放的政策吸引了大量FDI来中国投资，由于经济基础和政策因素在各地区有着巨大差异，使得FDI在各地区的分布存在着“东高西低”的情况。通过对国内外相关文献的分析，发现FDI可以影响区域经济均衡发展，本文深入分析FDI与我国区域经济发展失衡之间的关系，并根据研究结论提出相应的对策建议。本文首先从理论基础层面对研究对象经济增长和FDI进行分析，总体来看经济增长主要...

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