我国环保企业的市场行为问题探究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 8 4 806.84KB 91 页 15积分
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摘 要
我国的环保产业是从上世纪 70 年代逐渐兴起的，经过近 30 年的发展，基本
已经建立起了较为完整的产业体系。然而，环保产业现阶段的发展水平仍不能完
全满足国内日益增长的环保需求，尤其在环保企业市场行为方面，存在着很多不
足，如企业不合理的定价策略、不重视技术开发与创新、忽视自身品牌建设甚至
营造虚假广告等，这些问题的存在是造成目前我国环保产业整体绩效低下的重要
原因。而如果结合环保产业政策依赖性、外部经济性、资本密集性等产业特征，
探求环保企业不合理行为的根源，我们可以发现，这些不合理的市场行为与目前
国内环保产业的市场结构及政府环保政策的制定等因素有着密切的联系。
基于以上背景，本文以产业组织理论及市场行为学理论为基础，在系统分析
我国环保产业组织现状的情况下，重点研究了中国环保企业的市场行为问题，探
求其背后的诱因并提出了若干环保企业可采取的行为策略。本文认为：环保企业
的发展是一个长期的过程，要提高自身绩效，除了需要运用一定的价格策略，更
要重视技术的开发与创新、广告投放等非价格策略的实施。另外，企业的行为也
离不开政策环境的支持，我国政府制定其环保政策时，除了结合中国国情，还应
借鉴国外发达国家的相关经验，从而为我国的环保企业提供一个良好的政策环境，
进而带动整个产业的发展。具体而言，本文分为五个部分：
第一章，绪论：提出问题并对“环保产业”的概念进行了界定。阐述论文的
理论基础、研究目标及方法等。
第二章，国际环保企业市场行为问题解决经验：本章介绍了美、日两个环保
产业发达国家在扶持环保企业、影响其行为方面的一些经验及特色，为最后提出
支持我国环保产业发展的政策建议提供了一定的借鉴。
第三章，我国环保企业市场行为问题根源分析：对影响环保企业行为的一些
因素进行一定的总结，如中国的环保市场结构、政府的政策体系等，也为下文提
出的环保企业市场行为策略做了铺垫。
第四章，我国环保产业的市场行为策略分析：主要运用了经济博弈论模型等
方法，对环保企业的价格行为、非价格行为及兼并重组行为等进行了分析，为环
保企业提出了可供参考的策略性方案。
第五章，振兴我国环保产业的建议与对策：分别从环保企业、环保行业协会
以及政府三个角度，在环保产业的制度体系、融资、技术创新、国际合作等方面
提出了一系列有利于促进环保产业长期、稳定发展的政策建议。
第六章，结论与不足：总结了本文的主要观点及不足之处。
关键词：环保企业 市场行为 产业组织 环境政策
ABSTRACT
From 1970’s, China began to develop its environmental protection industry. After
almost 30 years, it has established its own industrial system. But the level of Chin’s
environmental protection industry still can not meet the increasing demand for
environmental protection, especially in the field of market conducts of environmental
enterprises. There are a lot of problems that exist, such as the illogical pricing strategy,
the ignorance on research and development and the construction of its brand. Some
environmental enterprises even make illusive advertisement. All these problems put
great negative influence on the performance of China’s environmental protection
industry. If we consider the industrial characteristics of environmental protection
industry that it is greatly affected by the environmental policy and investment and so on,
we may find that the illogical conducts of China’s environmental enterprises are closely
related to the market structure and the environmental policies that are made by local
governments. All these factors can affect the conducts of environmental enterprises,
Based on this background, this paper uses the principle of industrial organization
and the theory of market conducts to analyze the condition of China’s environmental
protection industry. It is focused on the problem of environmental enterprises’ conducts,
tries to find the reason of these questions and finally gives some advice which can help
to solve the problem. The text believe that the development of environmental
enterprises is a long term period, in order to improve their performance, environmental
enterprises should not only use logical pricing strategy, but also pay attention to the use
of none-pricing strategy like the R&D and advertising strategy and so on.. In addition,
the market conducts of environmental enterprises should also be supported by the
environmental policy of a government. And when China’s government is making its
environmental policy, it can use some experience of the developed countries for
reference. A good political surrounding can be very helpful to environmental enterprises
and the whole industry. Concretely, this paper has five chapters:
Chapter I: Introduction: this part raises the questions of the paper and gives the
definition of “environmental protection industry”. The aim of the research, its
theoretical bases are also given in this part.
Chapter II: The Experience from Developed Countries on How to Solve the
Conduct Problems of Environmental Enterprises: this chapter introduces the experience
and characteristics on how to support the development of environmental enterprises
from two developed countries, namely USA and Japan. These can be a reference for the
political advice for China’s environmental protection industry that will be raised in the
last chapter.
Chapter III: The Reason of the Problems in Market Conducts of China’s
Environmental Enterprises: this part summarizes some factors that are affecting the
conducts of China’s environmental enterprises, such as the market structure of
environmental protection industry and the environmental policy system and so on. This
part can be seen as a base of the analysis on the logical conduct strategies of China’s
environmental enterprises which is raised in the next part.
Chapter IV: The Analysis on Conduct Strategies of China’s Environmental
Enterprises: this chapter mainly uses Game Theory to analyze the market conducts that
can be used by environmental enterprises, such as the strategy of pricing, none-pricing
and merging and so on. The text provides some solutions for solving the problem of
market conducts in China’s environmental protection industry.
Chapter V: Advice and Policies for developing China’s Environmental Protection
Industry: from the angle of environmental enterprises, environmental industry union and
local governments, this part of the text gives some political advice that may help to
develop China’s environmental industry, including the aspect of policy system,
financing, R&D and international cooperation and so on.
Chapter VI: Conclusion and Flaw: this part gives the mainly conclusions of the text
as well as its flaw.
Key Word: Environmental Enterprises, Market Conduct, Industrial
Organization, Environmental Policy
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论 .......................................................... 1
§1.1 问题的提出及意义 ........................................... 1
§1.1.1 问题的提出 ............................................ 1
§1.1.2 课题的意义 ............................................ 4
§1.2 环保产业概念的界定 ......................................... 5
§1.3 相关理论成果综述 ........................................... 7
§1.3.1 产业组织理论 .......................................... 7
§1.3.2 市场行为学理论 ........................................ 9
§1.3.3 环境经济学理论 ....................................... 11
§1.3.4 对我国环保企业市场行为问题的研究 ..................... 13
§1.4 论文研究的目标、思路与方法 ................................ 13
第二章 国际环保企业市场行为问题解决经验 ............................. 17
§2.1 引言 ...................................................... 17
§2.2 美国的环保企业市场行为问题解决经验 ........................ 17
§2.2.1 美国环保产业概述 ..................................... 17
§2.2.2 美国的环保政策框架 ................................... 19
§2.2.3 美国的扶持环保企业的措施 ............................. 20
§2.3 日本环保企业市场行为问题的解决经验 ........................ 22
§2.3.1 日本环保市场 ......................................... 22
§2.3.2 日本政府的环保体制 ................................... 23
§2.3.3 日本的环保政策对企业的有利因素 ....................... 24
§2.4 小结 ...................................................... 26
第三章 我国环保企业市场行为问题根源分析 ............................. 29
§3.1 引言 ...................................................... 29
§3.2 我国环保产业的市场结构 .................................... 29
§3.2.1 产业结构概况 ......................................... 29
§3.2.2 我国环保产业市场结构存在的问题及对环保企业的影响 ..... 34
§3.3 我国环保产业的市场绩效及其诱因 ............................ 35
§3.3.1 我国环保产业市场绩效 ................................. 35
§3.3.2 我国环保产业市场绩效推动因素探析 ..................... 37
§3.4 环保产业特征分析 .......................................... 40
§3.4.1 高科技支撑性 ......................................... 40
§3.4.2 经济外部性 ........................................... 40
§3.4.3 资本密集性 ........................................... 41
§3.4.4 政策依赖性 ........................................... 41
§3.5 我国环保产业的政策体系 .................................... 42
§3.5.1 我国环保产业的政策支撑体系 ........................... 42
§3.5.2 我国环保产业的政策环境评估 ........................... 45
§3.6 小结 ...................................................... 45
第四章 我国环保企业的市场行为策略分析 ............................... 47
§4.1 引言 ...................................................... 47
§4.2 环保企业的价格行为 ........................................ 47
§4.3 环保企业的非价格行为 ...................................... 50
§4.3.1 环保企业的研发行为 ................................... 50
§4.3.2 环保企业的差异化行为 ................................. 56
§4.3.3 环保产业的广告行为 ................................... 60
§4.4 环保产业兼并重组行为 ...................................... 65
§4.5 小结 ...................................................... 68
第五章 我国环保企业市场行为问题的对策与建议 ......................... 69
§5.1 环保产业发展需要注意的问题 ................................ 69
§5.2 环保企业加快自身发展的建议 ................................ 70
§5.2.1 治污集约化，走规模化道路 ............................. 70
§5.2.2 环保产业实现投资多元化，与资本市场相结合 ............. 71
§5.2.3 产权股份化 ........................................... 71
§5.2.4 运行、服务市场化 ..................................... 71
§5.2.5 推动技术创新和管理创新，提高企业竞争力 ............... 72
§5.3 环保行业协会优化服务功能的建议 ............................ 72
§5.3.1 加大政府的支持力度 ................................... 72
§5.3.2 加快政府相关职能的转移 ............................... 73
§5.3.3 提升协会服务的层次 ................................... 73
§5.3.4 充分发挥龙头企业在行业协会中的作用 ................... 74
§5.4 政府促进环保产业发展的建议 ................................ 75
§5.4.1 加大政府环境投入的力度 ............................... 75
§5.4.2 制定和完善环保产业政策，扶持环保产业发展 ............. 76
§5.4.3 建立合理的环保税收制度 ............................... 76
§5.4.4 建立有利于环保产业发展的融资体系 ..................... 78
§5.4.5 加强环保技术创新，提高产品的科技含量 ................. 79
§5.4.6 与环境保护相协调的经济政策 ........................... 80
§5.4.7 提高公众环保意识 ..................................... 81
§5.4.8 积极开展国际合作，发挥国际环境贸易对环保产业的作用 ... 82
第六章 结论与不足 ................................................... 83
§6.1 论文的主要结论 ............................................ 83
§6.2 论文的不足之处 ............................................ 84
参考文献 ............................................................ 85
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 89
致 谢 .............................................................. 91
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 问题的提出及意义
§1.1.1 问题的提出
在对传统经济发展模式的反思中，人类产生了可持续发展的思想。1980 年世
界自然保护联盟发表的《世界自然保护战略》中首次提到了可持续发展的概念。
而1992 年6月在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会上，通过了《里约
热内卢环境与发展宣言》和《全球 21 世纪议程》，则标志了世界各国第一次把可
持续发展由理论和概念推向了行动。环保产业，作为贯彻可持续发展思想的行动
实体，也由此成为世界各国重点发展扶持的新兴产业。
从我国环保产业的发展来看，80 年代以前，我国环保产业基本处于没有市场
引导也无政策扶持的“自为”阶段。这期间主要以“三废”治理为重点，所用的
污染处理设备基本上是从原苏联与主体设备一起引进的，作为单独的环保技术引
进，主要是电除尘及袋除尘设备。 而“环保产业”这一概念最早由国务委员宋健
于1988 年6月首次提出，1990 年11 月我国政府发布了《关于积极发展环境保护
产业的若干规定》，为我国环保产业的发展奠定了政策基础。 1992 年4月，国务
院环境保护委员会委托国家环保局召开了全国第一次环保产业会议，明确了我国
环保产业发展的指导思想与基本方向。政府的重视和环保市场的潜在需求明显加
快了我国环保产业发展的速度。到“十五”期间，由于国家加大了环保基础设施
的建设投资，有力拉动了相关产业的市场需求，环保产业总体规模迅速扩大，产
业领域不断拓展，产业结构逐步调整，产业水平明显提升。目前，我国环保产业
总体年均增长速度约达 25％，已形成门类齐全、领域广泛、具有一定规模的产业
体系，成为国民经济结构的重要组成部分。随着国家“十一五”规划纲要明确提
出要“建设资源节约型、环境友好型社会”，今后我国将继续加大污染治理和生态
环境建设的投资规模：2006－2010 年全国环境保护投资总额将达 13750 亿元，约
比“十五”期间增加 64％，占同期国内生产总值（GDP）的 1.5％以上；投入的重
点领域主要包括水环境方面、大气环境方面、固体废物方面、生态环境方面、核
安全及辐射环境保护建设以及环境能力建设方面。环保需求的增长和环保投资规
模的增加为环境保护相关产业的发展提供了巨大的市场空间，环保产业有望成为
我国国民经济新的增长点。据国家环保总局的初步测算，“十一五”期间，我国环
保产业可望保持年均 15％-17％的增长速度。到 2010 年，我国环保产业年产值预
计将达 8800 亿元，其中：资源综合利用产值 6600 亿元；环保装备产值 1200 亿元；
我国环保企业的市场行为问题探究
2
环境服务产值 1000 亿元1。
然而，当前我国环保产业的发展仍不能完全满足环保工作的需要，尤其集中
在产业组织方面，存在较大问题。目前国内学者在研究环保产业时，更多涉及于
某些特定的领域，如环境税，环保政策问题等，很少对推动我国环保产业发展的
长期动力——即有关产业组织理论方面的内容，做出系统，深入的论述和总结。
这也在实践中造成政府在制定环保产业发展政策时往往无据可依，在制定真正适
合环保产业持续、稳定发展的具体规划上存在困难；环保产业中的各个企业，也
缺乏理论指导来选择有利于企业自身长期发展的市场行为。所以，为了促进我国
环保产业的进一步发展，笔者认为有必要对国内环保产业在产业组织中存在的问
题进行更加深入的研究。由此，本文将从我国环保企业的市场行为理论出发，提
出一些我国环保企业在市场行为方面存在的问题及其诱因和解决策略，希望能够
通过这类研究，对探索我国环保企业发展规律上做出一定的贡献。
首先，根据我国环保产业发展的历程，笔者总结了以下两方面的行为问题：
1.经济利益造成的环境政策错位
从本质上说，任何公共政策都是一种利益或价值的分配，是对一个社会进行
的权威性价值分配，一项政策的实质在于通过那项政策不让一部分人享有某些东
西而允许另一部分人占有它们。换句话说，一项政策包含着一系列分配价值的决
定与行动2。环境政策也是一样。通过制定与实施环境政策，对公众、政府、企业
的利益进行界定与调整，以实现社会福利的最大化。因此，环境政策的制定与执
行并非是一个技术过程，而是以上利益主体博弈的政治过程，其绩效也就取决于
各利益主体的利益兼容程度。一方面，环境问题是由于理性的经济主体在市场竞
争中的逐利行为引起的，从根源上讲，环境问题的产生源于利益；另一方面，地
方政府以环境为代价追求 GDP 增长与财政收入，是导致环保产业陷入低绩效困境
的重要原因。我国各级地方政府都是独立的利益主体，其核心利益是追求地方经
济增长，增加地方财政收入，提升官员个人政绩。在目前的经济增长模式下，地
方政府利益与环境保护存在着对抗性。
由于经济绩效考核机制驱动我国各地方政府追求经济利益的最大化。按照公
共选择理论，政府具有内在性和组织目标，如收入增长等，才导致政府失灵3。 在
我国现阶段，经济目标为主导的压力型体制决定地方政府官员经济利益及政治收
益大小，实现这种利益要以上级政府确定的经济目标的实现为条件，经济目标完
成程度和官员自身收益大小成正相关。这就决定了地方政府唯 GDP 是求，环保
1新华网, http://news.xinhuanet.com
2戴维·伊斯顿.政治体系——政治学状况研究[M]. 马清槐译.北京:商务印书馆, 1993. P123
3查尔斯·沃尔夫.市场或政府——权衡两种不完善的选择[M]. 谢旭译.北京:中国发展出版社, 1994. P74
第一章 绪 论
3
的发展不具有政治或行政的实质优先性。
另外，环保投入不能迅速带来经济效益，反而可能带来沉重的机会成本，如
将环保资金投入生产性投资领域，则能以很快的速度直接获取高额的经济收益与
政治利益。此外，主管投资与建设的相关政府部门，其政绩取决于各种基础设施
建设与投资项目的上马。这也与环保产生一定冲突。
总之，在地方政府利益与环保存在对抗性，在目前的政府绩效考核机制下，
严格执行环境政策不利于地方政府利益的实现，这成为限制环保企业发展的重要
因素。
2.环保企业自身发展的行为短视
首先，在目前我国的环保市场中，企业的市场竞争主以价格行为为主，即企
业运用价格手段，通过价格的提高、维持或降低，以及对竞争者定价或变价的灵
活反应等，来与竞争者争夺市场份额。从传统的市场经济的角度来看，价格竞争
一直深受商品生产者、经营者重视，甚至一谈到竞争，就会想到削价，而在一定
条件下，价格竞争也是必要的。但是，把价格看成决定企业成败的唯一因素，难
免会造成价格竞争的泛滥。事实上，单纯依赖价格竞争，有很多弊病：首先价格
竞争是竞争对于易于仿效的一种方式，很容易招致竞争对手以牙还牙的报复，以
致两败俱伤，最终不能提高经济效益；其次，以削价为手段，虽然可以吸引顾客
于一时，但一旦恢复正常价格，销售额也将随之大大减少；再次往往迫使产品或
服务质量下降，以致失去买主，损害企业形象；最后价格竞争往往使资金力量雄
厚的大企业能继续生存，而资金短缺、竞争能力脆弱的小企业将蒙受更多不利。
因此，在现代市场经济条件下，非价格竞争已逐渐成为市场营销的主流。环保产
业是一个新兴的产业，环保市场也是一个新兴的市场，由于环保产品具有其特殊
性，与供需双方的环保意识、产品的技术含量等具有重大关系，因此，环保产业
中各个企业的竞争力比之一般产业更加不能以单纯的价格水平来衡量，环保企业
的发展不但要通过合理定价，更要重视各种非价格行为的运用。
其次，环保企业技术落后，缺乏创新性。环保产业的一个大特点，就是在大
量高新技术在产业中的应用，但是我国技术方面的不足和技术投入使用上的低效
是很明显的。第一，对我国而言，环保方面的技术相对落后。其研发和应用水平
既受到国内资金不足的严重制约，同时还面对外国环保企业的挤压竞争。第二，
技术研发和应用缺乏足够的动力，虽然目前“绿色壁垒”已经是国际上比较成形
的趋势，但是我国的企业限于自身的规模和发展模式的落后，对这种压力并没有
足够的重视和警觉。第三，缺乏鼓励创新技术的必要机制。高效的制度能够大大
刺激新技术的产生是一个众所周知的事情，但是在我国，环保企业在技术上的创
我国环保企业的市场行为问题探究
4
新与发展，没有相关的奖励机制，甚至没有一种制度来保护其环保知识产权，在
这种情况下，技术人才失去了研究新技术的动力，而技术的使用者又觉得新技术
对他们的吸引力似乎不足，所以环保企业对于高新技术的热心不高，严重限制了
整个环保产业的迅速发展。
最后，受即期利益的诱惑,我国环保企业普遍缺乏品牌战略的眼光。很多环保
企业建立之后，面对国际环保企业强势的品牌竞争压力和短期利益的诱惑下,忽视
自身企业形象和品牌价值,为获得短期利益,求得暂时生存和发展,丢车保卒，缺乏
品牌战略的远见，甚至利用国内消费者对环保技术以及各种环保指标还不熟悉的
特点，营造虚假广告，不惜以自身的牌品形象换取短期性的利益，殊不知品牌是
企业的重要无形资产,一旦树立起市场形象应加强品牌的维护。
基于以上两个方面的问题，本文将重点研究我国环保企业市场行为的种种因
素及企业应当采取的市场行为策略。另外，环保产业作为一个极富生命力朝阳产
业，在近几年的时间里在世界范围发展壮大，据估计目前的世界环保市场规模已
经超过 7000 亿美元，尤其是对发达国家的研究发现，他们的环保市场发展速度远
远高于世界平均水平，并且在发达国家国内，环保产业的增长率也高于别的产业，
不但拉动了本国经济的发展，同时还有良好的出口创汇作用，因此，借鉴发达国
家的相关经验，也是发展本国环保产业的必由之路。本文还将对一些西方发达的
国家环保产业的发展特点进行一定的介绍，以期对我国该产业的加速增长起到一
定的积极借鉴作用。
§1.1.2 课题的意义
一、理论意义
1.在丰富我国环保产业，尤其是环保产业组织学理论方面，本文是一次有益
的尝试。
由于环保产业本身是一个较年轻的新兴产业，目前国内外学者对于环保产业
的理论研究，尤其是其产业组织方面的研究，相对于一些传统产业来讲，还不够
系统和完善。本文试图以产业组织 SCP 框架为基础，把西方经济学、博弈论、产
业经济学等多种理论结合在一起进行运用、分析，着重研究我国环保产业中的企
业行为问题，以此希望能对我国环保产业组织化问题在理论上做出一定的补充和
完善。
2.为我国环保产业中各个企业的发展战略提供了参考。
本文致力于能够为我国环保企业自身发展所面临的实际问题提供一定的理论
指导，为环保产业中企业的定价、市场定位、兼并重组等种种行为提供借鉴的依
摘要：

摘要我国的环保产业是从上世纪70年代逐渐兴起的，经过近30年的发展，基本已经建立起了较为完整的产业体系。然而，环保产业现阶段的发展水平仍不能完全满足国内日益增长的环保需求，尤其在环保企业市场行为方面，存在着很多不足，如企业不合理的定价策略、不重视技术开发与创新、忽视自身品牌建设甚至营造虚假广告等，这些问题的存在是造成目前我国环保产业整体绩效低下的重要原因。而如果结合环保产业政策依赖性、外部经济性、资本密集性等产业特征，探求环保企业不合理行为的根源，我们可以发现，这些不合理的市场行为与目前国内环保产业的市场结构及政府环保政策的制定等因素有着密切的联系。基于以上背景，本文以产业组织理论及市场行为学...

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