我国公立高等学校教授参与治校机制探究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 5 4 698.63KB 70 页 15积分

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摘要

高校内部管理体制改革是近年来我国高校改革的焦点问题之一。目前在高校

内部管理体制改革中，我国高校的内部权力结构的失衡问题日益突出。作为学术

机构的高校普遍存在的学术权力弱化、行政权力扩张现象，成为制约我国高校发

展的瓶颈。本论文旨在通过对高校内部权力结构的分析研究，试图找出解决高校

学术权力不断弱化的方法途径，使得高校内部权力能够平衡发展，从而促进我国

高校改革的进一步深化及其发展。

大学作为学术组织，有其特有的本质和精神，只有与之相适应的内部权力结

构和制度才能彰显其生命力并不断发展。我国公立高等学校的内部结构的严重失

衡违背了大学发展的自身逻辑，阻碍了高校的进一步发展。本论文首先从大学的

理念着手，对大学进行本质上的阐述以及特性上的分析，从理论上阐明要使作为

学术组织的高校能够不断地向前发展，就必须具有与其本质特性和自身发展逻辑

相符合的运行结构及模式，然后从我国公立高等学校内部权力关系入手，分析现

状并找出原因，得出改变现状的结论：通过改革内部管理机制，建立新的机制模

式，加强我国公立高等学校的学术权力，从而促进和深化我国高校的内部管理体

制改革。笔者在借鉴国内部分研究者对教授治校的建议和研究的基础上，又对教

授治校的理论、历史发展及其局限性做了进一步的分析，再结合国内外高校教授

治校的历史和现实经验，根据高校自身发展的要求，提出适合我国当今国情的公

立高等学校教授参与机制，论述该机制的特点，分析其可行性，并提出实现该机

制的所应具备的环境要素。

关键词：公立高等学校学术权力行政权力教授参与治校

ABSTRACT

In recent years, the reform of the universities’ internal management is one of the

focuses of the university reform in China. Nowadays, in Chinese universities the

problem of the unbalance of the internal power structure is getting more and more

noticeable. As academic organizations, most Chinese universities have problems like the

academic power is weakened, and the administrative power is expanded. These

problems have become bottlenecks to universities’ development. The intention of this

paper is to find a proper way to stop the academic power from being weakened, by

analyzing the internal power structure of China’s public universities, so that the

development of the internal powers inside Chinese universities can be balanced, and

further more, the reforms in Chinese universities can be deepened.

As an academic organization, the university has its unique essence and the spirit. The

university can demonstrate its vitality when it has the proper internal power structure

and internal management system, which adapt to it’s essence and the spirit. The

unbalance of our public universities’ internal power structure has violated the

universities’ developing logic, and hindered them from developing further. Firstly,

beginning from the idea of a university, this paper presents an analysis of the

university’s essence and characteristic. In this paper it is pointed out that for a university

to move forward, it must have the internal management structure and pattern

conforming to it’s own developing logic. Secondly, based on the university’s internal

power relationship, by analyzing the present situation and discovering the reason of it,

we propose the following strategies to change the present situation: establishing a new

internal management system, which can strengthen the university’s academic power by

reforming the existing one. Further more, it can promote and deepen the internal

management system reform of Chinese universities. Based on the research on faculty

governance, which has been done by some Chinese education experts, we do further

researching works and analysis for the faculty governance’s theory, the history and the

limitation. Profiting from the domestic and foreign experience of universities’ faculty

governance, and according to Chinese universities’ own development characteristics, we

suggest the new idea of faculty participate governance, which fits both our country’s

current situation. Further more we elaborate this idea’s characteristic, analyze its

feasibility, and present the essential environment factors, which are obligatory for

realizing the faculty participating governance in the university

Key Word：Public university，Academic Power，Administrative power，

Faculty participate governance

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

§1.1 问题的提出 .................................................. 1

§1.2 研究的意义 .................................................. 2

§1.3 目前国内研究述评 ............................................ 3

§1.4 本研究的基本思路 ............................................ 4

§1.5 研究方法 .................................................... 4

第二章大学的理念 ................................................... 6

§2.1 大学本质 .................................................... 6

§2.2 大学职能 .................................................... 6

§2.3 大学精神 .................................................... 7

§2.4 大学精神和大学制度的关系 .................................... 9

第三章大学内部权力结构分析 ........................................ 10

§3.1 大学内部权力结构 ........................................... 10

§3.1.1 学术权力 ................................................12

§3.1.2 行政权力 ................................................14

§3.1.3 学生权力 ................................................16

§3.1.4 高校内部权力关系 ........................................18

§3.2 国外高校学术权力和行政权力关系模式 ......................... 21

§3.3 我国公立高校内部权力结构现状及其原因 ....................... 23

§3.3.1 我国公立高等学校内部管理体制现状 ........................23

§3.3.2 我国高校内部权力结构 ....................................25

§3.3.3 我国公立高等学校内部权力结构现状的原因 ..................27

§3.3.4 协调学术权力和行政权力 ..................................30

第四章教授治校 .................................................... 31

§4.1 教授治校 ................................................... 31

§4.1.1 教授治校 ................................................31

§4.1.2 教授治校的理论基础 ......................................33

§4.1.3 教授治校的局限性 ........................................34

我国公立高等学校教授参与治校机制研究

§4.2 国外高校教授治校实例 ....................................... 36

§4.2.1 欧陆模式 ................................................36

§4.2.2 英美模式 ................................................37

§4.3 我国高校教授治校的理论研究和实践 ........................... 41

§4.3.1 我国历史上的教授治校理念及实践 ..........................41

§4.3.2 现阶段理论和实践研究 ....................................45

第五章教授参与治校管理模式设计 .................................... 47

§5.1 校长负责制环境下的教授参与治校管理模式 ..................... 47

§5.1.1 校长负责制环境下的教授参与治校管理模式设计 ..............47

§5.1.2 校长负责制环境下的教授参与治校管理模式合理性分析 ........50

§5.2 教授参与治校管理模式的环境 ................................. 55

§5.2.1 意识环境 ................................................55

§5.2.2 法律制度环境 ............................................56

§5.2.3 服务和制约环境 ..........................................58

结论 ................................................................ 61

参考文献 ............................................................ 62

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 67

致谢 .............................................................. 68

第一章绪论

-1-

第一章绪论

§1.1 问题的提出

经过 20 世纪 90 年代以来的改革与发展，我国高校的三次重大变革使高等教育

进入了高速发展的轨道，其中之一是对高校管理体制的不断改革与创新。进入 21

世纪，社会的转型、经济的发展、社会政治经济生活的巨大变革以及入世后大学

与国际社会接轨所带来的新环境，对朝着世界一流高等教育水平发展的我国高校

提出了更深层次的改革与发展要求。一个国家是否拥有世界一流大学，是这个国

家高等教育发展水平的标志，是综合国力和民族素质的重要体现，也是国家经济、

科技、社会发展到一定阶段以后的迫切需要。深化高校发展，创建世界一流高校，

先进合理的高校管理体制是目标实现的基础和保障。在高校管理体制众多内容中，

内部管理则是其主体和关键部分，因此，探索和构建科学、合理、高效的具有中

国特色的高校内部管理体制是推动高校持续发展的动力和体制保障。

管理体制是指国家机关、企业和事业单位机构设置和管理权限划分的制度。它

分为外部管理体制和内部管理体制。一个组织作为同类组织的一员，都会受到它

的上级组织对它们的管理，这时上级组织设置的一些机构以及赋予这些机构以特

定的权力的制度就是外部管理体制；相应的，独立组织为实现其本身的组织目标

而设置的组织机构并规定组织机构权限的制度则称为内部管理体制。可以看出，

无论是外部还是内部管理体制，权力是管理体制的焦点。组织的运作及组织的目

标靠的是拥有一定权力和责任的组织机构来实现。伯顿·克拉克说过：“和其他系

统一样，组织就是权力，就是集中和分散的合法权力的一种方式。”[1] 高校也是如

此，高校的管理体制也分为外部管理体制（例如教育部门对高校的管理制度）和

内部管理体制（即高校内部的管理制度）。“因而，讨论大学内部管理体制，实质

上就是讨论权力在大学内部不同利益群体间的分配以及它们相互间的权力作用关

系；讨论大学内部管理体制改革，实质上就是讨论大学内部权力结构的再调整。”

[2] 组织内部权力划分以及权力运作，对一个组织本质特征的充分体现以及组织运

行效率的提高有着重要影响。

目前我国高校内部管理体制改革中，高校内部权力结构不平衡所带来的矛盾和

阻力逐渐凸显，作为高校内部权力结构主体之一的行政权力有向上集中且十分强

大的特点；而作为彰显大学组织特征的权力主体——学术权力则显得过于虚弱，

我国公立高等学校教授参与治校机制研究

-2-

并对行政权力具有过多的依赖性。行政权力的泛化给高校发展带来诸多问题，例

如官本位严重，机构臃肿、人浮于事，行政权力与学术权力严重冲突等等。我国

高校将要采取何种权力模式成为了高校内部管理体制研究的热点之一。为了调整

高校内部权力结构，在此研究领域内，许多研究者都提到了这样一个解决方案—

—教授治校，以此加强日渐弱薄的学术权力。因此，作为一种管理模式，在新形

势下教授治校开始受到越来越多的关注，讨论激烈，研究众多，但至今尚缺乏比

较深入全面、系统的理性思考和总结，也没有设计出较为具体的模式建议，甚至

还存在一定认识上的盲区。所以，我们有必要对“教授治校”这种管理模式进行

更加深一层次的分析和研究，本论文以中国高校的内部管理结构和教授治校模式

为研究对象，运用国内外高校内部管理体制理论和研究成果，分析借鉴国外高等

学校内部管理模式以及我国部分高校内部管理体制改革实例，结合我国的具体国

情，尝试提出具有中国特色的科学合理高校的教授治校管理模式。

由于我国的高校有公立高等学校和私立高等学校之分，而私立高校的情况复

杂，在办学政策上也与公立高等学校略有不同，因此本研究的范围限制在我国公

立高等学校。

§1.2 研究的意义

本研究是一个既具理论价值又有现实意义的研究课题。它不仅可以拓宽高等教

育的研究领域，深化高等教育思想的讨论，丰富高等教育内部管理体制研究的内

容，而且符合我国高等教育改革与发展的现实需要，为我国高校内部管理模式改

革与创新提供理论支持，指导当前高校内部管理体制改革的实践。

（一）理论意义

当前关于高校内部权力结构及运作机制的讨论众多，但作为一个比较全面系统

的理论性问题研究则较少。本文以探索公立高等学校教授参与治校机制的内部管

理模式为出发点，以“教授治校”的历史、理论和国内外高校实践为主线，结合

我国现代高校内部管理模式的形成、现状以及创新和改革的方向，必然会涉及到

“教授治校”理论，从而牵涉到高校内部权力结构理论以及对大学本质、理念，

职能等理论性问题的理解，这些都会对高等教育管理理论的丰富作出一定贡献。

当前我国大学内部管理体制主要是“党委领导下的校长负责制”，作为大学学

术权力核心的教授在大学内部管理中发挥的作用微乎其微，大学内部管理体制存

在很大的矛盾和弊端，不能适应现代高校的进一步发展，大学内部管理体制改革

势在必行。但是，大学内部管理体制改革及其改革模式的实践探索，急需要从理

第一章绪论

-3-

论上提供佐证。因此选择“教授参与治校管理机制研究”为研究课题，从理论上

分析大学本质，论证教授参与治校的必要性和重要性。通过本研究，探讨大学发

展的规律，希望提出能够适应大学自身发展规律的内部管理体制，促进我国高校

内部管理理论的发展。

（二）现实意义

任何事物都要有其发展的平台和途径，高校也不例外。可以这样说，高校内部

管理模式也是高校发展的平台和途径之一，适应高校这个特殊机构特点的管理模

式无疑将会使其彰显出越来越强大的生命力，甚至可以推动高校实现跳跃式发展；

但与其特性相违背的管理模式不仅不会促进高校持续发展，反而会大大延长其发

展的过程，使得每一个前进都步履维艰。目前我国高校内部管理体制存在的问题

很大程度上制约着高校的进一步发展，也不利于实现我国创建世界一流大学的伟

大目标。

当前在我国经济体制转型之际，各行各业组织都处于调试环境的过程中，并出

现诸多的不适应，大学也是如此，面临着诸多的挑战。自 20 世纪上半叶“教授治

校”在我国引进以来，大学内部管理体制改革一直是研究的热点问题。尤其是在

上世纪 90 年代以来，我国高等教育宏观管理体制改革极大地促进了大学规模和效

益的提高，大学获得了越来越多的自主权力，目前以提高教学质量、激发学术活

力为主旨的大学内部管理体制改革突显为深化大学改革的主题。通过本课题对教

授参与治校管理的理论论证和国内外经验的实证分析，提出适合我国国情的内部

管理体制模式建议，希望能对我国大学内部管理体制改革有所裨益。

§1.3 目前国内研究述评

目前我国国内教授治校研究领域的研究主要集中于以下几个方面：

（一）论述其涵义，阐明理由。在这方面，一些学者追溯了教授治校的历史

源流，并把教授治校分为两大基本模式——欧陆模式和英美模式。欧陆模式是与

中世纪大学的传统相联系，以教授掌握大学全部决策权为其基本特征，该模式以

德国、法国和意大利等国的的大学为典型代表；英美模式是以校外董事和大学教

授共同执掌大学决策权为基本特征，以英国和美国的大学为典型代表。“教授治校”

之所以能够在西方大学经久不衰,有其存在的合法性与合理性,它客观地反映了大

学作为特殊学术机构的性质和特点,符合大学内在逻辑对学术管理的要求。就基本

性质而言,大学是对高深知识进行选择、传承、批判和创新的场所,具有很强的学

术性和专业性。只有那些经过长期特殊训练的教授和学者才能洞悉其中的奥妙,其

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摘要：

摘要高校内部管理体制改革是近年来我国高校改革的焦点问题之一。目前在高校内部管理体制改革中，我国高校的内部权力结构的失衡问题日益突出。作为学术机构的高校普遍存在的学术权力弱化、行政权力扩张现象，成为制约我国高校发展的瓶颈。本论文旨在通过对高校内部权力结构的分析研究，试图找出解决高校学术权力不断弱化的方法途径，使得高校内部权力能够平衡发展，从而促进我国高校改革的进一步深化及其发展。大学作为学术组织，有其特有的本质和精神，只有与之相适应的内部权力结构和制度才能彰显其生命力并不断发展。我国公立高等学校的内部结构的严重失衡违背了大学发展的自身逻辑，阻碍了高校的进一步发展。本论文首先从大学的理念着手，对大...

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