我国工程项目招投标过程中串标、围标问题的制度治理研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 5 4 638.21KB 63 页 15积分
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摘 要
随着我国市场经济体制的不断健全和完善，招标投标作为一种公平、公正、
公开的交易方式在我国经济发展中的地位和作用显得更加的突出和重要。自上世
纪八十年代我国引入招标投标制度以来，招标投标事业在我国的发展非常迅速，
招标投标资金总量不断增加，招标投标的范围不断扩大，涉及到我国经济建设的
各个领域，尤其在工程项目领域的招标投标所取得的经济效益和社会效益最为显
著，且其所取得的突出成就和巨大作用得到了充分的肯定。但是由于我国工程项
目招标投标制度起步较晚，而且其在我国的发展正处在我国经济社会的转型期，
因此，随着工程项目招标投标在我国的迅速发展，其中存在的许多问题和不规范
做法逐渐的暴露出来，串标、围标等违法行为严重影响了我国工程项目招标投标
事业的发展，在目前我国经济高速发展的局势下，对于工程项目招标投标中主要
问题以及工程项目招标投标机制方面的研究已经成为工程项目事业中最需解决的
问题。
本文首先介绍工程项目招标投标的通行做法及规则，研究我国工程项目招标
投标现行的运行机制和其特征。通过对工程项目招标投标机制的发展及现状分析，
从而指出工程项目招标投标机制中的主要问题，并对串标、围标这种危害最大的
违法行为进行了详细分析。在以前对工程项目招标投标的研究中，大部分学者都
是从工程项目招标投标的主要流程、评标办法等方面对工程项目招标投标机制进
行研究，而在本文的核心部分，作者从工程项目招标投标机制中主要角色人入手，
通过对工程项目招标投标招标代理人、投标人、评标人的激励、约束机制的博弈
分析，总结出解决工程项目招标投标主要问题的相应对策，进而得出完善我国工
程项目招标投标机制的改进措施。
关键词：工程项目招标投标 串标 围标 机制
ABSTRACT
As the improvement of China's market economy system, project tender and
bidding as a fair, just and open way to trade in China's economic development, it shows
even more prominent and important. Since the introduction of tendering and bidding
system in the eighties of last century, bidding has caused the extraordinarily rapid
development in China. The increase of the bidding’s total funds and the expanding of
the bidding’s scope are related to various areas of China's economic construction,
Especially in the field of the project bidding, it achieved the most significant economic
and social benefits. And the outstanding achievements and great progress has been fully
affirmed. However, due to the project bidding system in China started late, and its
development is in China's economic and social transition, therefore, many of the
problems and non-prescriptive approach is gradually exposed as the project bidding
rapid development in China. String standard, collusion and other illegal activities has
deadly affected the development of projects bidding in China. In the current situation of
China's rapid economic development, bidding for the project, as well as major issues in
project bidding mechanism for research projects has become the cause of most problems
to be resolved.
This paper describes the project bidding and rules of the common practice first,
research project bidding of China's current operating mechanism and its characteristics.
Through the analysis of bidding mechanism of the project development, pointing out the
main issues of the project bidding mechanism. And carry out a detailed analysis of
colluded bidding together-conspired-bidding standard, the bidding for the most harmful
violations as well. In the previous study of project bidding, most scholars studied from
the main project bidding process, evaluation methods in terms of bidding. In the central
part of this article, the authors will start from a major role of the bidding project
mechanism, through the encouragement and the analysis of the agent, bidder,
evaluator’s commitment mechanisms, summed up the project bidding to resolve the
main issues countermeasures, and then come to perfect the mechanism of improvement
measures bidding.
Key Word ：project tender and bidding ，colluded bidding ，
together-conspired-bidding，mechanism
I
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论 ........................................................ 1
§1.1 研究来源及意义 ............................................. 1
§1.2 研究思路和方法 ............................................. 3
第二章 工程项目招投标制度概述 ...................................... 5
§2．1 招投标概述 ................................................ 5
§2.1.1 工程项目招标投标的定义 .................................. 5
§2.1.2 招标投标活动的特点 ..................................... 5
§2.1.3 招标投标的主要方式 ..................................... 6
§2.2 招标投标活动应当遵循的原则 .................................. 8
§2.3 招标投标的一般程序 .......................................... 9
§2.4 招标投标制度的发展历史 .................................... 11
§2.4.1 招标投标制度在我国的发展 .............................. 11
§2.4.2 国际招标投标制度的发展及其动态特点 .................... 12
§2.5 国外招标投标的经验借鉴 ..................................... 13
第三章 国内外招标投标制度研究综述 ................................ 15
§3.1 国外研究状况 .............................................. 15
§3.2 国内研究状况 .............................................. 16
第四章 我国工程项目招投标制度中的主要问题 ......................... 19
§4.1 我国工程项目招标投标制度的自身缺陷 ......................... 19
§4.1.1 招标投标制度中的法制问题 ............................... 19
§4.1.2 招标投标活动中存在的自身问题 .......................... 21
§4.2 我国工程项目招标投标的主要程序存在的问题 .................. 23
§4.2.1 业主方面的问题（招标过程中的问题） .................... 23
§4.2.2 承包商（投标人）方面的问题 ............................ 23
II
§4.2.3 投标过程中的串标、围标问题 ............................ 24
§4.2.4 评标过程中存在的问题 .................................. 28
§4.3 我国招标投标中的腐败问题 .................................. 29
第五章 我国工程项目招投标制度问题分析及机制研究 ................... 33
§5.1 工程项目招标投标的经济学解释及博弈论分析 .................. 33
§5.2 工程项目招标投标主要参与主体的机制研究 .................... 35
§5.2.1 招标代理人激励、约束机制研究 .......................... 35
§5.2.2 投标人激励、约束机制研究 .............................. 42
§5.2.3 评标人激励、约束机制分析 .............................. 48
§5.3 工程项目招标投标过程中防腐机制分析 ........................ 49
第六章 健全我国工程项目招标投标机制的对策 ......................... 51
§6.1 建立和完善招标投标法律体系 ................................ 51
§6.2 加速招标代理机构的规范化建设 .............................. 51
§6.3 采取有效手段防止串标、围标行为 ............................ 52
第七章 结论与展望 ................................................. 55
§7.1 结论 ...................................................... 55
§7.2 展望 ...................................................... 56
参考文献 .......................................................... 57
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................... 61
致谢 .............................................................. 63
第一章 绪论
1
第一章 绪论
§1.1 研究来源及意义
本课题来源于导师的国家自然科学基金项目：基于符号和结构图及计算的行
为管理制度设计方法研究（70871080）。
工程项目招标投标作为商品经济高度发达的产物，产生于激烈的市场竞争中，
并且随着市场经济的发展不断完善。其富有很强的竞争性，能给采购者带来最佳
的综合效益，因此，在国际上的应用很广泛。我国从 20 世纪 80 年代初开始逐步
实行招标投标制度，先后在利用机电设备进口、国外贷款、建设工程发包、出口
商品配额分配、科研课题分配等领域推行，并均取得了良好的经济效益和社会效
益。而在众多领域中，招标投标在工程项目领域的发展最为迅速，所获得的成效
最为明显。工程项目招标投标为市场主体交易提供了一种更为公平的交易方式，
给交易行为以更大的透明度，成为了防止垄断和不正当竞争的有效手段。工程项
目招标投标通过其科学、严格的运作程序和监管机制，不仅保证了工程质量，而
且有效防止了腐败现象的发生几率，有力的保障了竞争过程中的公平、公正和交
易安全。
实施工程项目招标投标制度对我国经济建设的发展有着重要的作用：
1、实施工程项目招标投标可大量节省资金，提高投资效益。工程项目招标投
标制度的运行机制和科学的评标方法，可以使各个投标者进行公平的竞争，可以
使得招标人在保证质量的前提下择优选择价格费用较低的中标者。也就是说可以
从中选择质量保障体系可靠、信誉好、技术力量强的供应商或者承包商作为中标
者。很显然，与这样的中标者签订合同，不仅能保证工程或货物质量，还有利于
节省和合理使用建设资金。根据有关资料的统计，在运用招标投标方式进行的项
目中，100 万元以下的中小工程，平均造价将会降低 3%左右；100 万元以上的大
型工程，平均造价可以降低 10%左右。实践证明，工程项目实行招标投标方式后，
不仅有效的促进了工程项目按科学程序进行，而且在提高工程质量、降低工程造
价等方面也取得了很明显的成效。
2、实行工程项目招标投标有利于创造公平竞争的市场环境。推行工程项目招
标投标，就要充分运用和发挥其科学的竞争机制，通过招标投标的竞争、择优，
使投标人能在公平、公开、公正的环境下进行充分竞争。招标的择优选择机制，
我国工程项目招投标过程中串标、围标问题的制度治理研究
2
能引导竞争促进选择，形成优胜劣汰，从而使各要素在竞争和选择中自由流动与
组合，进而使得技术在竞争和选择中发展与提高，随着市场的竞争、资源的竞争
最终达到优化配置的目的。因此，招标投标制度的普遍推广和应用，有效的促进
了市场的有序竞争，从而进一步保证和推动了我国建立社会主义市场经济体制的
发展。
3、实行工程项目招标投标，有利于防止和杜绝项目采购活动中的腐败行为。
依法招标，就必须要严格执行《中华人民共和国招标投标法》规定的原则、规定、
标准、程序和办法，将必须进行工程项目招标投标的项目置于公开、公平、公正
的透明环境中，接受有关部门和公众的监督。实践证明，凡是严格按《中华人民
共和国招标投标法》规定进行的招标投标项目，不仅都能获得更良好的经济效益，
而且随着招标投标制度的普遍推行，有利的克服了在交易中批条子、拉关系、走
后门、吃回扣等不正当的竞争行为，防止和杜绝了行贿受贿、权钱交易等腐败现
象的发生。
4、实行工程项目招标投标有利于促进企业的技术进步。招标投标制度的普遍
应用，不仅仅加速了企业经营方式和自身经营管理体制的改革，而且还极大地调
动了企业自身进行技术升级的积极性，加快了企业技术升级、产业结构和企业结
构调整的步伐。工程项目中招标投标制度的建立与发展，彻底改变了过去那种向
上级要任务和任务由上级主管部门分配的管理模式，企业为了求得在激烈的市场
竞争中立于不败之地，就必须千方百计的挖掘内部潜力，采用新技术、新工艺、
新材料和新设备，从而提高竞争实力，增加中标概率。
工程项目招标投标作为一种成熟的市场交易机制，已经逐渐成为了市场交易
的主导，随着我国市场机制的逐渐完善，可以看出这种交易方式在我国的重要性
越来越大，具有很大的前景，非常具有推广价值。但是我们也清醒的认识到，工
程项目招标投标活动中还存在着一些有待解决的问题。譬如，招标人规避招标、
虚假招标的现象还时有发生；投标人之间的串通投标、围标和弄虚作假等情况还
比较严重；评标过程中也存在很多行为不规范的问题，例如，有些评标专家在收
受贿赂等情况下不能客观公正的对投标文件进行评审。地方保护主义、政出多门、
规则不能统一等现象还不同程度的存在，等等。这些问题的存在，直接影响了工
程项目招标投标事业的健康发展，是形成公平竞争的市场秩序的巨大障碍。尽管
国务院有关行政主管部门以及各级地方政府都相继颁布了《中华人民共和国招标
投标法》的配套法规及规章制度，各级招标投标监督管理机构也都针对招投标活
动中不断出现的新情况、新问题推出了一系列管理上的新办法和新措施，但道高
一尺、魔高一丈，由于利益驱使等多种原因，这些问题还没有从根本上得到解决。
第一章 绪论
3
要克服现行工程项目招标投标机制的局限性和缺陷，就必须对工程项目招标
投标方式进行改革，从相关的法律、法规上对这些情况加以限制和约束，或者建
立一种更科学、更有效的新机制，最大限度的剔除工程项目招标投标过程中的人
为因素的影响，使那些丧失原动力的干部从拉关系和走人情的束缚中解放出来，
从而使工程项目招标投标真正体现公开、公平和公正的原则，发挥其应有的作用。
这也正是本文的研究目的和意义。
§1.2 研究思路和方法
综合以往的工程项目招标投标机制研究来看，在过去的工程项目招标投标机
制研究中，所研究的内容一般都是针对招标、投标、开标、评标和定标等常规业
务流程的规划和组织结构的设计，要么就是各种各样的评标方法的研究，而对工
程项目招标投标的整体机制，即各主要招标投标角色人的激励和约束机制研究却
很少。
更明确的来说，就是在基于招标人利益最大化的标准的情况下，如何针对招
标投标中与其直接相关的各角色人即招标代理人、评标人和投标人，设计出一个
科学合理的工程项目招标投标机制，是目前研究中还需要进一步探讨的问题。本
文将以工程项目招标投标中的激励和约束机制为研究导向，通过博弈模型的建立
来研究工程项目招投标中的机制问题。这一问题又可具体细分为如下三个具体问
题：
1、对招标代理人的激励、约束机制的分析和设计：在工程项目招标投标机制
下，如何能使得招标代理人积极努力的工作，发挥其最大化的效用，进而形成能
使招标代理人参与到工程项目招标投标中来，并努力工作的激励；如何约束招标
代理人，消除其同招标人在工程项目招标投标中的自利性冲突，从而使其自觉的
维护招标人的利益。
2、对投标人的激励、约束机制的分析和设计：验证工程项目招标投标机制可
以降低所有参与投标的投标人的交易成本，同时还可以降低获得标的投标人的生
产成本，从而激励投标人不但愿意参与工程项目招投标活动，而且有可能报出其
自身能够承受的合理低价；在不完全信息静态博弈的理论的基础上，验证工程项
目招标投标机制能够通过有效增加投标人数目，进而对合法投标人进行约束，使
其报出相对的高价；基于博弈论，通过建立博弈模型分析如何建立对采取串标、
围标策略投标人的约束机制。
3、对评标人的激励和约束机制的分析和设计：如何在工程项目招标投标中引
摘要：

摘要随着我国市场经济体制的不断健全和完善，招标投标作为一种公平、公正、公开的交易方式在我国经济发展中的地位和作用显得更加的突出和重要。自上世纪八十年代我国引入招标投标制度以来，招标投标事业在我国的发展非常迅速，招标投标资金总量不断增加，招标投标的范围不断扩大，涉及到我国经济建设的各个领域，尤其在工程项目领域的招标投标所取得的经济效益和社会效益最为显著，且其所取得的突出成就和巨大作用得到了充分的肯定。但是由于我国工程项目招标投标制度起步较晚，而且其在我国的发展正处在我国经济社会的转型期，因此，随着工程项目招标投标在我国的迅速发展，其中存在的许多问题和不规范做法逐渐的暴露出来，串标、围标等违法行为...

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