我国非政府组织运营评价模型研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 5 4 1.09MB 91 页 15积分

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摘要

随着政府职能的逐步转变和社会主义市场经济体制的逐渐成熟与完善，我国

非政府组织正处于蓬勃发展阶段，并发挥着越来越重要的作用。非政府组织填补

了政府和市场失灵的空白区域、缓解了社会服务的供需矛盾、承担了政府转移出

来的社会职能。它的健康发展是建立和谐社会的前提和基础。然而在非政府组织

迅猛发展的同时，其运营状况却并不乐观。非政府组织的运营评价已成为一个值

得关注和探讨的课题。一直以来，我国在非政府组织运营评价方面的研究还比较

少，研究成果也并不深入。在此背景下，本文尝试从非政府组织运营评价指标体

系设计和非政府组织运营模型研究两方面入手对非政府组织的运营进行比较深入

的探讨。

本研究基于国内外相关研究项目和非政府组织评估理论，主要工作和结论有：

首先，以委托代理论、公益产权论作为非政府组织运营评价的理论基础，阐述了

非政府组织运营评价的重要性与必要性；其次，基于“约翰·霍普金斯大学非政

府组织比较项目”中的有关数据分析了全球范围内各国非政府组织的运营水平和

模式，并在此分析结论的基础上对我国非政府组织运营的现状进行了比较研究；

再次，针对非政府组织运营的难点和我国现行非政府组织评价体系的不足，从使

命战略评价、组织机构评价、组织治理评价、组织能力评价、业务活动评价、社

会评价六个方面重新设计了我国非政府组织的运营评价体系框架，并依照非政府

组织性质的不同，分别设立了具体的指标。同时，运用模糊综合评价法以所建立

的评价指标对中国儿童少年基金会的运营状况进行了范例研究；最后，依据非政

府组织动态、复杂、模糊、非线性的运营特征，采用动态神经网络和自组织特征

映射神经网络对我国非政府组织的运营发展模型和地域运营模型展开了模拟、仿

真及分析。

关键词：非政府组织运营评价指标体系模糊综合评价法

运营模型神经网络

ABSTRACT

Along with the transformation of governmental functions and the gradually

perfecting of the socialism marketing-economy system, the development of Chinese

NGOs (nongovernmental Organizations) has being under a vigorous development and

Chinese NGOs are playing a more and more important role in the society. NGOs fulfill

the blank area caused by government and market failure, ease the contradiction between

supply and demand for social services, take the responsibilities of the social functions,

which transferred from the government. The healthy development of NGOs is the

prerequisite and basis for establishing a harmonious society. However, along with the

rapid development of NGOs, the operation of it is not optimistic. Operating evaluation

of NGOs has become a discussion topic, which is worth paying more attention to.

Correlative embedded research about operating evaluation of NGOs has been few. On

such background, the thesis attempts to discuss the operation of NGOs by designing

operational evaluation index system of NGOs and researching the operation model of

NGOs.

This paper researchs the theory, frame and model of operating evaluation of NGOs,

based on the domestic and foreign-related research projects and evaluation theories of

NGOs. The textual main works are as followings: Firstly, to take theories, such as

Principal-agency theory, public property theory, as the theoretical basis of this research

to elaborate the importance and necessity of operating evaluation of NGOs. Secondly, to

analyze operating level and pattern of various NGOs of different countries in world

region based on the data from ‘Johns Hopkins Comparative Nonprofit Sector Project’.

Then, study and compare the current operating situation of Chinese NGOs with the

previous summary. Thirdly, to redesign the operating evaluation framework from six

aspects, which are mission and strategy evaluation, organization evaluation,

organizational governance evaluation, organizational ability evaluation, business

activity evaluation and social evaluation, according to the difficulties of NGOs’

operating evaluation and weaknesses of current evaluation system of Chinese NGOs.

Establish the specific index in accordance with the characteristics of NGOs. In the mean

time, fuzzy synthetic appraisal mode and established index system are applied to the

research on china children and teenagers’ fund as a case study. At the end, to use

dynamic neural networks and self-organized feature map to simulate and analyze the

operating model and regional operating model of Chinese NGOs to comply with

dynamic, complex, fuzzy and non-linear operating characteristics of NGOs.

Key Word: Nongovernmental Organization, Operating Evaluation,

Index System, Fuzzy Synthetic Appraisal Mode,

Operating Model, Neural Network

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论............................................................................................................1

§1.1 选题背景与意义.........................................................................................1

§1.1.1 选题背景 ..........................................................................................1

§1.1.2 选题意义 ..........................................................................................2

§1.2 国内外相关文献综述.................................................................................2

§1.2.1 国外相关文献综述............................................................................2

§1.2.2 国内相关文献综述............................................................................4

§1.3 基本概念界定.............................................................................................5

§1.3.1 非政府组织及范围 ..........................................................................5

§1.3.2 非政府组织的类别 ..........................................................................6

§1.3.3 运营评价 ..........................................................................................8

§1.4 论文的主要工作.........................................................................................8

§1.4.1 研究方法............................................................................................8

§1.4.2 研究的内容与思路............................................................................9

第二章非政府组织运营评价理论........................................................................10

§2.1 竞争情报价值链解析 ............................................................................10

§2.1.1 委托——代理理论 ........................................................................10

§2.1.2 公益产权理论 ................................................................................11

§2.2 非政府组织评价理论 ............................................................................12

§2.2.1“3E”评估理论 ..............................................................................12

§2.2.2“3D”评估理论................................................................................12

§2.2.3 顾客满意理论..................................................................................12

§2.2.4 APC 评估理论...................................................................................13

§2.2.5 平衡计分卡理论...............................................................................13

§2.3 本章小结 ................................................................................................14

第三章非政府组织运营现状分析........................................................................15

§3.1 国外非政府组织运营分析......................................................................15

§3.2 各国非政府组织运营水平分析..............................................................15

§3.2.1 聚类分析...........................................................................................15

§3.2.2 方差检验...........................................................................................19

§3.2.3 运营水平分析...................................................................................20

§3.3 各国非政府组织运营模式分析...............................................................22

§3.3.1 对应分析...........................................................................................22

§3.3.2 运营模式分析...................................................................................24

§3.4 我国非政府组织运营分析.......................................................................25

§3.5 我国非政府组织运营水平分析...............................................................25

§3.5.1 判别分析...........................................................................................26

§3.5.2 我国非政府组织运营水平及国际比较...........................................29

§3.6 我国非政府组织运营模式及国际比较 ................................................30

§3.7 本章小结 ................................................................................................33

第四章我国非政府组织运营评价指标体系设计................................................34

§4.1 我国非政府组织运营评价的难点 ........................................................34

§4.2 我国现行非政府组织评价体系及局限性分析 ....................................35

§4.2.1 我国现行非政府组织评价体系.......................................................35

§4.2.2 现行非政府组织评价体系局限性分析...........................................37

§4.3 我国非政府组织运营评价指标体系设计 ............................................38

§4.3.1 一般评价框架设计...........................................................................39

§4.3.2 评价指标设计...................................................................................40

§4.3.3 评价方法...........................................................................................47

§4.4 实例研究 ................................................................................................52

§4.4.1 因素集的确定与调整.......................................................................52

§4.4.2 权重的确定.......................................................................................54

§4.4.3 隶属函数及隶属关系的确定...........................................................57

§4.4.4 隶属等级的逆模糊化.......................................................................60

§4.4.5 模糊综合评价...................................................................................60

§4.5 本章小结..................................................................................................61

第五章我国非政府组织运营模型研究....................................................................62

§5.1 建模可行性分析.......................................................................................62

§5.2 我国非政府组织运营发展模型研究.......................................................62

§5.2.1 Elman 神经网络...............................................................................62

§5.2.2 Elman 神经网络空间表达式...........................................................63

§5.2.3 运营发展模型及预测.......................................................................64

§5.3 我国非政府组织地域运营模式研究.......................................................66

§5.3.1 自组织特征映射神经网络...............................................................67

§5.3.2 自组织特征映射神经网络的学习过程...........................................68

§5.3.3 地域运营模型...................................................................................68

§5.3.4 地域运营模式分析...........................................................................69

§5.4 本章小结...................................................................................................70

第六章总结与展望....................................................................................................71

附录一国外非政府组织运营模式分析指标........................................................... 74

附录二我国非政府组织从业人员多元分布指数................................................... 76

附录三我国非政府组织地域运营模式分析指标................................................... 79

参考文献..................................................................................................................... 82

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果......................................... 84

致谢......................................................................................................................... 85

第一章绪论

§1.1 选题背景与意义

§1.1.1 选题背景

近几十年来，政府行政体系和市场体系一直是控制、影响社会和经济生活最

大的两股力量。但伴随着经济发展，人们公民权力意识的苏醒、社会服务需求多

元化的增长，资源配置公平性的缺乏，使得政府失灵和市场失灵情况频繁出现。

政府提供的服务无法有效地涵盖公民社会服务的方方面面，而市场却由于缺乏利

润空间不愿意涉及相关领域。这一真空空间的存在成为了非政府组织

（Nongovernmental Organization，简称 NGO）迅猛成长的天地。非政府组织是以

志愿公益为宗旨，以社会公益需求为导向，不以牟利为动机，实现社会资源公平

有效配置的社会组织[1]。目前，非政府组织已作为与政府和企业并驾齐驱的社会力

量，影响着一个国家的经济社会发展水平。

在我国，非政府组织的发展起步较晚，真正意义上的发展起源于上世纪的改

革开放，期间经历了两次高潮。第一次是计划经济体制向市场经济体制转变初期，

社会政治环境的宽松、文化观念的变化，使得我国的非政府组织的数量增长在 80

年代呈现出空前的势头。第二次高潮是 90 年代以后，我国政府明确了市场经济体

制的社会主导地位，同时确立了“小政府、大社会”的政府改革目标。经济体制

的转轨、社会转型和政府职能的转变为非政府组织的发展创造了有利的条件，提

供了更为宽广的空间[2]。自 90 年代中期，随着一些公益项目的开展（如希望工程、

幸福工程等），非政府组织逐渐进入人们的视线。最近十几年来，非政府组织更是

在教育、环境保护、医疗、社会服务、帮困助残、行业协会、学会、科研机构、

法律咨询等各个领域发挥着构建和谐社会的积极作用，并取得了令人瞩目的社会

效应。而今，由于其在“5·12 汶川大地震”和“2008 北京奥运会”中出色的表

现，非政府组织正前所未有地受到国人的关注和重视。

尽管我国非政府组织的发展态势锐不可挡，形势日趋多样，但在其本身的运

营和管理过程中仍然存在着诸多问题。这些问题既来自于非政府组织外部，也来

自于非政府组织内部。外部因素例如登记审核程序过于繁琐、法律环境的不健全、

政府配套政策的缺乏、纳税审计制度的不规范等；内部因素有人员短缺、定位不

清、内部管理混乱、运营资金来源不稳定、公益资金使用不规范、缺乏监管等。

这些外部、内部因素使得不少非政府组织的运营遭遇困境：大多行业协会、学术

性社团、民办非企业和基金会存在不同程度的资源紧张问题，据 2004 相关调查表

明，行业协会中有 53.5%存在经费不足，63.5% 缺乏志愿者；51.1%的学术性团体

我国非政府组织运营评价模型研究

资金不足，35.8%缺乏志愿者；37.3%民办非企业单位资金不足，57%缺乏志愿者；

基金会中 40.5%资金不足[3]。有的非政府组织为了生存不得不背离其宗旨，从事营

利甚至非法活动；有的非政府组织财务混乱，公益资金没有真正的落实到受益者

手中，比如广东第一个注册义工团体潮州市阳光义工协会因涣散的财务制度，私

自扣留善款被潮州市民政局依法撤销。

这些现象的产生不仅使非政府组织的运营屡屡受挫，往往还导致自身社会公

信力的下降，如此一来恶性循环，其运营状况更是举步维艰。为了促进非政府组

织健康有序地发展，及早发现问题，需要客观有效地评价非政府组织的运营状况，

而评价非政府组织的运营状况就必须针对其运营设计相关指标并进行模型研究。

§1.1.2 选题意义

通过构建非政府组织运营模型和相关运营指标体系的设计，可以弥补我国非

政府组织在定量建模领域研究的不足，完善非政府组织评估方面的研究。截至今

日，我国学者对非政府组织的研究做了大量的理论论证和基础性工作，触及哲学、

社会学、政治学、经济学、公共关系学、管理学、法学等多个学科。研究方式大

多从定性角度出发，缺乏定量分析的有效支持。因此，本文的创新与意义就在于：

运用定量建模的方法，模拟非政府组织在特定经济、政策背景下的运营情况；识

别不同类型非政府组织的运营模式；演示外界信息和环境的变动对它运营所产生

的影响。经由模型的模拟仿真，可以对政府相关政策的制定或调整提出更加科学

的、行之有效的建议。

而在非政府组织运营评价方面，我国的相关研究才刚刚起步，对评价的基本

概念、作用机理、内容、标准、原则、方法、实施步骤等都还没有达成共识。目

前，非政府组织虽然每年定期向社会发布年度工作报告和财务报告，但就这些报

告本身而言，只能表明其在一年中的工作进展，反映了组织资金的运作情况。无

法向公众说明其具体运营状况，包括社会公信力、影响力、服务满意度，行业地

位等。因此本文设计非政府组织运营评价指标体系的作用与意义在于：第一，有

助于进一步规制非政府组织的发展方向，促进非政府组织自我发展和能力建设。

第二，帮助非政府组织了解自身的运营水平，寻找与其他同类组织的差距，改善

不良之处，形成有序竞争；第三，有利于社会和政府的监管；第四，引导社会公

益资金的流向，自然产生优胜劣汰。

§1.2 国内外相关文献综述

§1.2.1 国外相关文献综述

第一章绪论

非政府组织评价研究始于 90 年代初，在评价实务方面，国外研究者普遍认同：

非政府组织应采取多元主义评价制度，即组织自我评价、政府部门评价和第三方

机构评价。美国、英国、日本、菲律宾、印度等国家、先后建立了许多半官方或

民间的中介性或学术性的评估机构，采用定量和定性相结合的指标体系，定期或

不定期对非政府组织进行包括绩效、项目、组织管理和综合能力等在内的各种评

估[4]。例如，英国专门设立了一个非政府性质的公共机构——英国非营利组织绩效

评估委员会（Charity Committee Contact），负责非政府组织的注册登记和监督。监

管方式分为直接监管和抽查两种。该评估委员会主要审查达到监督门槛的（年度

经费在 1万英磅以上）已经注册的较大非政府机构的年度报告，定期进行风险评

估、资产评估和财务评估；中小型非政府组织，只要提交年度总结报告，并附上

经注册会计师审核和验证过的收支报表即可。委员会密切配合其他部门对不良管

理和滥用行为进行相关调查和联合执法；建立网站，实行监管信息化；发行自己

的杂志，向公众通报情况、披露信息；设立电话交流服务中心，随时听取民众咨

询，开展民众交流[5]。

在评价理论方面，著名管理学大师彼得·德鲁克（1994）认为，非政府组织

是以点化人类为目的的事业，由于缺乏传统的商业底线，更需要借助管理来实现

自己的使命。他提出了“5个关键问题”作为非政府组织的自我评价工具，分别是：

为什么该非政府组织要存在？它的使命是什么?谁是该非政府组织的受益者？受

益者需要什么？他们希望组织提供什么服务？非政府组织在向受益者提供期望的

服务时取得了怎样的成功？非政府组织计划如何改善这些服务？通过这个计划能

获得哪些改进[6]？

迈克·阿里森、裘德·凯将使命与战略规划评价作为非政府组织自我评价的

核心，详尽阐述了使命与战略规划的具体流程（准备阶段、理清使命阶段、环境

评价阶段、就目标优先顺序达成共识阶段、撰写战略计划阶段、实践战略计划阶

段、监督和评价阶段），为组织自我评价提供了实务指南[7]。

90 年代后期，在美国约翰·霍普金斯大学公民社会研究中心的推动下，全球

150 多位学者联合起来在 42 个国家开展了非政府部门国际比较研究项目（Johns

Hopkins Comparative Nonprofit Sector Project）。该项目设计的“全球公民社会指数”

(global civil society index)从能力、可持续性、影响力三个维度刻画了非政府部门的

就业规模、经济规模、结构特征、资金运作情况，以此评价各国非政府部门的进

步程度和运营水平[8]。

非政府组织步入战略营销时代后，现代营销学之父菲利普·科特勒及艾

伦·R·安德里亚森认为，对非政府组织运营的评价就是对其营销的评价和控制。

我国非政府组织运营评价模型研究

为了跟踪组织运作情况并做出相应的调整，非政府组织的管理者必须认真地设计

管理控制系统。战略控制系统监控组织的环境、竞争对手、公众、优势和弱势以

及执行情况；战术控制系统监控日常运作，以便调整营销业绩，跟踪各项成本和

各项项目开销的回报。战术控制系统又有两种，分别为组织收入的衡量系统和消

费者满意程度的衡量系统。收入跟踪要求分析组织收入，产品市场份额，营销开

支与销售额的比率。如果组织营销的客体是一种观念（如环保理念的宣传），组织

本身没有收入，则评价对象将是受众的实际行为。资金回报可用盈利分析来衡量，

满意程度和态度改变的测量都作为成本/收益分析的依据[9]。

综上所述，国外非政府组织运营评价研究随着组织管理理论的演变而进一步

深入，在分析非政府组织与企业的共性与异性之后，强调了非政府组织作为一个

特殊的有机开放系统，是受社会经济、文化环境等影响，组织成员精神、使命驱

动的生态系统。非政府组织的运营评价应注重其使命的定位、战略的实施及业务

的营销，并强调政府的评价主体责任。

§1.2.2 国内相关文献综述

在我国非政府组织评价方面，国内研究主要围绕着绩效评估展开，设立了初

步的评估框架、评估指标体系和评估方法。

邓国胜（2001）针对我国非政府组织的不足之处，构建了一个较为系统的四

模块评估框架，即非营利性评估、使命与战略规划评估、项目评估与组织能力评

估。在对国内外非政府组织的评估理论、具体经验进行研究的基础上，结合中国

非政府组织的现状，邓国胜（2001）提出了建立中国非政府组织的非营利性评估

制度、使命与战略规划评估制度、项目评估制度和组织能力评估制度的建议，并

针对不同的评估模块设计了不同的评估指标[10]。

唐跃军，左晶晶（2005）以邓国胜的研究为基础，将非政府组织评估框架分

为非政府组织基本状况、非政府组织治理、非政府组织公共责任、非政府组织资

金使用、非政府组织信息披露、非政府组织筹资活动等六个模块。此评估框架关

注了对非政府组织而言至关重要的组织治理问题，同时分析了各个模块的评价标

准，具体评价指标和评价指标重要性系数[11]。

余满钧、王丽萍（2007）在非政府组织评估中引入了绩效预算的概念，指出

非政府组织评估应该与绩效预算相结合，改变传统的评估模式。按照组织理事会

事先设定的绩效目标计划总预算，将预算目标层层下达，分解落实，使资源配置

与任务相配比，预算拨款与绩效挂钩，实现组织“绩效最优”的运营目标[12]。

综上所述，国内非政府组织研究在国外研究的基础上，依据我国的具体情况，

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摘要：

摘要随着政府职能的逐步转变和社会主义市场经济体制的逐渐成熟与完善，我国非政府组织正处于蓬勃发展阶段，并发挥着越来越重要的作用。非政府组织填补了政府和市场失灵的空白区域、缓解了社会服务的供需矛盾、承担了政府转移出来的社会职能。它的健康发展是建立和谐社会的前提和基础。然而在非政府组织迅猛发展的同时，其运营状况却并不乐观。非政府组织的运营评价已成为一个值得关注和探讨的课题。一直以来，我国在非政府组织运营评价方面的研究还比较少，研究成果也并不深入。在此背景下，本文尝试从非政府组织运营评价指标体系设计和非政府组织运营模型研究两方面入手对非政府组织的运营进行比较深入的探讨。本研究基于国内外相关研究项目和非...

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