我国地方公共物品的差异供给分析

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3.0 赵德峰 2024-11-19 6 4 2.46MB 82 页 15积分

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摘要

从大卫·休谟首次提出公共物品的概念以来，对于公共物品有效供给模式的

理论研究是日新月异、层出不穷，这使得公共物品的理念深入人心，人们越来越

关注如何能够更有效地供给自己所需的公共物品。并且随着福利国家和行政国家

的兴起，政府提供的公共物品几乎涉及到社会公共生活的各个层面，在解决社会

公共问题、提供公共物品、维护及增进社会公共利益等方面发挥了举足轻重的作

用，政府在公共财政体系及公共管理的实践中越来越占据着支配性地位，提供公

共物品成为政府的一项重大职责。

自改革开放以来，我们放宽了中央对地方政府的限制，加大了地方政府的自

主权，而在这种分权演进的背景下，我国的地方政府负责提供的公共物品水平却

差强人意，教育、卫生、社会保障等重要公共服务不仅整体效率水平低，而且地

区差距分化程度严重。对照现实困境，我们有理由重新审视检验经典理论在中国

的适用性，寻找更为有效的供给各地公共物品可行方案，切实缓解我国各地公共

物品供给差异不断扩大的局面。

本文正是基于上述因素的考虑，对我国地方公共物品的供给差异性展开了分

析。本文先从地方公共物品的理论入手，采用了将“蒂博特”假说和伯德威尔等

人提出的“不对称信息下的公共物品供给”理论相结合的方式，利用这两个理论

作为地方政府在供给公共物品差异性的基础，并利用一定的计量经济学理论为后

面实证分析所需构建的模型提供理论上的依据。

然后，本文又对我国地方公共物品的供给现状进行了分析，寻找出我国地方

公共物品在供给上具体存在的问题，以及造成这些问题的原因。在此基础上，本

文又对我国地方公共物品的具体供给数据进行了量化以及模型的实证分析，以便

寻找出不同地区在公共物品的供给上存在的更深层的差异性。

最后，本文通过对我国地方公共物品的供给差异性进行系统、完善的研究，

不仅可以整体考虑、综合分析、全面深入地进行研究，而且渴求能从深层上分析

出来造成这种差异性的原因，在此基础上，本文提出了一些更为具体、贴切、实

际的解决方案。

关键词：地方公共物品供给差异差异性分析解决方案

ABSTRACT

Since David Hume proposed for the first time the public goods’ concept, has been

change with each new day regarding the public goods effective supply pattern’s

fundamental research, emerges one after another incessantly, this causes the public

goods the idea to strike root in the hearts of the people, and the people pay attention to

the public goods more and more which how can supply it to fulfill themselves’ need

effectively. And along with the welfare state and administrative country’s starting, the

government provides the public goods involve nearly to social public life each

stratification plane, in the solution society public question, provided the public goods,

to maintain and promotes aspects and so on social public interest to play the pivotal

role, the government is occupying the dominant status more and more in the public

finance system and in the public administration practice, provided the public goods to

become a government’s significant responsibility.

Just because the government is playing the pivotal role on the public goods'

supplies, in provides the locality by the Local authority to need the public goods in the

situation, has created on the different areas’ supplies public goods huge difference.

But present, our country position component “harmonious society” the new time,

reduces between various local unceasingly the region disparity, promotes each local

communal development, is our current important task, then to be how better

effectively, solves our country place public goods supplies difference, also becomes

suspends in front of us an urgently needed solution important question.In our country,

since the reform and open policy, we have relaxed the central committee to Local

authority's limit, has enlarged Local authority's right to independence, but under this

kind of decentralization evolution's background, the public goods level which our

country's Local authority provides responsibly is actually barely satisfactory. The

education, the health, the social security and so on important collective services

overall efficiency level is not only low, moreover the local disparity differentiation

degree is serious. China infrastructure's success was considered that is under the

decentralization system “competes for the growth” the result, however, “the quantity”

on prosperous as if has not enabled our country regional infrastructural facilities

efficiency to have the enhancement. The comparison realistic difficult position, we

have the reason to carefully examine the examination classical theory in China's

serviceability, seeks for the more effective supplies regional public goods feasible

plan, alleviates the aspect which earnestly our country regional public goods supplies

difference expands unceasingly.

My this article is precisely based on above factor consideration, through to our

country place public goods' supplies present situation, as well as forms this kind of

present situation the reason to carry on the analysis, the union correlation theories,

discovers comparatively properly the effective plan which solves our country Local

authority supplies public goods difference to expand unceasingly.

Key Word ：Place public goods, Different supplies, Analysis the

difference, Resolven

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论.....................................................................................................................1

§1.1 选题的缘由及意义 ............................................................................................ 1

§1.1.1 选题的缘由 ................................................................................................1

§1.1.2 选题的意义 ................................................................................................2

§1.2 国内外的研究现状 ............................................................................................ 2

§1.2.1 国外对公共物品及其供给方式的研究 ....................................................2

§1.2.2 国内对公共物品及其供给方式的研究情况 ............................................4

§1.3 本文的逻辑结构、研究方法、创新及不足之处 ............................................ 7

§1.3.1 逻辑结构 .....................................................................................................7

§1.3.2 研究方法 .....................................................................................................7

§1.3.3 主要创新 .....................................................................................................8

§1.3.4 不足之处 .....................................................................................................9

第二章地方公共物品差异供给分析的基础理论.......................................................11

§2.1 公共物品的一般问题 ....................................................................................... 11

§2.1.1 公共物品的概念 .......................................................................................11

§2.1.2 公共物品的特性 .......................................................................................13

§2.1.3 公共物品的分类 .......................................................................................14

§2.2 地方公共物品差异供给的相关理论研究 ...................................................... 17

§2.2.1 关于蒂博特假说 .......................................................................................17

§2.2.2 不对称信息下的公共品供给理论 ...........................................................22

§2.2.3 边际成本不同时的最优出资理论 ...........................................................24

§2.3 关于 Panel Data 的模型概述 ...........................................................................27

§2.3.1 Panel Data 的含义及作用 ..................................................................... 27

§2.3.2 Panel Data 模型的基本类型 ................................................................. 28

§2.3.3 Panel Data 的单位根和协整分析理论 ................................................. 31

第三章我国地方公共物品供给的现状及问题...........................................................35

§3.1 我国地方公共物品的供给现状 ...................................................................... 35

§3.2 我国地方公共物品在供给上存在的问题 ....................................................... 36

§3.2.1 我国地方公共物品供给数量上的差异性......................................................... 36

§3.2.2 我国区域间地方公共物品供给质量上的差异 .......................................36

§3.2.3 地方公共物品供给机制上的偏差 ...........................................................37

§3.2.4 地方政府在公共物品供给理念上存在偏差 ...........................................38

§3.3 造成我国地方公共物品这种差异性供给状况的原因 .................................. 39

§3.3.1 政策性原因：中央政府对不同地区采取的政策差异 ...........................39

§3.3.2 政府能力差异：区域公共物品供给不平衡的主要原因 .......................40

§3.3.3 造成地方政府供给理念偏差的原因分析 ...............................................42

第四章我国地方公共物品供给差异的实证分析.......................................................45

§4.1 我国地方公共物品的量化分析 ...................................................................... 45

§4.1.1 我国地方公共物品数量分析 ...................................................................45

§4.1.2 我国地方公共物品供给增幅变化分析 ...................................................52

§4.2 我国地方公共物品差异供给模型的建立及实证分析 .................................. 56

§4.2.1 地方公共物品供给差异性的模型建立 ..................................................56

§4.2.2 地方公共物品供给差异的实证检验 ....................................................57

§4.3 结论 ................................................................................................................ 64

第五章确立有效供给地方公共物品的解决方案.......................................................65

§5.1 有效供给地方公共物品的必要条件 ............................................................ 65

§5.1.1 满足帕累托最优供给量 ...........................................................................65

§5.1.2 满足公共物品供给的维——林模式 .......................................................65

§5.2 具体实施方案 ................................................................................................ 66

§5.2.1 确立合理的公共物品供给规模 ...............................................................66

§5.2.2 构建公共物品支出结构相似区域间的合作机制 ..................................68

§5.2.3 加强对落后地区的转移支付 ..................................................................71

第六章总结与展望 ............................................................................................... 73

§6.1 全文总结 ........................................................................................................ 73

§6.2 今后研究展望 ................................................................................................ 74

参考文献.........................................................................................................................75

在读期间公开发表的论文.............................................................................................78

致谢...............................................................................................................................79

第一章绪论

§1.1 选题的缘由及意义

§1.1.1 选题的缘由

刚刚结束的党的第十七次会议，再次提出了构建中国特色的社会主义和谐

社会的建设目标，提出全社会共享社会主义建设成果的口号，要求建立公共财

政体系，提供更为广阔的公共产品范畴，使社会成员普照公共财政的阳光。

然而，建设和谐社会，就需要建立有效的资源配置机制、合理的利益协调

机制、安全的社会保障机制和健全的矛盾疏导机制，即要求建立公共财政体制。

公共财政要想推进和谐社会建设，必须深化自身改革，完善运行机制，实行管

理和谐，积极支持相关领域的改革创新，促进各种生产要素的正常流动，充分

发挥市场配置资源的基础性作用，为和谐发展配置资源，积极有效地参与社会

调控。公共财政是与市场经济体制相联系的财政管理体制，是政府为市场提供

公共服务的经济活动，其基本特点是公共性，强调严格地统一性及一致性，要

求建立无差异的公共物品体系。

但是，我国眼前的现实情况是，采用分散决策和市场交换为基础的分权体

制，将经济决策权下放给农民、下放给企业、更为重要的是下放给地方，中国

曾在分权的框架下创造了经济超快增长的奇迹。然而，同样在分权演进的背景

下，中国地方政府负责提供的公共服务却远不能令人满意，教育、卫生等重要

公共服务不仅整体效率水平低，而且地区差距分化严重，中国基础设施的成功

被认为是分权体制下“为增长而竞争”的结果。然而，“量”上的繁荣是否就

意味着基础设施建设效率的提高？对照现实困境，我们有理由重新审视检验经

典理论在中国的适用性：分权是否真的促进了中国公共品的供给。

最近的研究发现，中国的分权非但没有促进公共品供给效率的提升，反而

是恶化公共品供给的诱因，为了追求短期的经济增长，地方政府无力顾及公共

领域，这与公共物品对长期经济增长和居民福利所发挥的作用是不相称的。从

公共政策的角度，如何将财政分权与公共部门效率的提升（而不仅仅是 GDP

增长）联系起来，加强政府提供公共物品的供给能力，协调好各地区间公共物

品供给差异过大的现象，已变得日益紧迫。

我国地方公共物品的差异供给分析

§1.1.2 选题的意义

公共物品的好坏，体现着一个社会的公平性、和谐性、进步性，社会主义

更强调要体现社会的公平性。通过对我国地方公共物品的差异供给分析，可以

加强我国地方政府提供公共物品的供给效率，改变我国传统的由公共部门统一

的、大规模的、标准化的供给方式，更好、更为有效的为不同地区的公民提供

人们所需要的公共物品种类；通过这种差异分析，可以寻求解决地区差异性的

方法，为协调不同地区之间的差异性提供了一定的解决方案；对国家中央机关

来讲，只有了解了不同地区之间的供给差异的因由，才能够因地制宜的制定出

符合各地现实情况的有用政策，同我国的和谐社会建设共谱高歌。

§1.2 国内外的研究现状

§1.2.1 国外对公共物品及其供给方式的研究

传统观点认为，随着承担公共物品成本的人数的增加，公共物品的自愿供给

出现不足。然而，它并没有具体分析参与者人数对公共物品提供量的影响，也没

有深入分析人们自愿供给公共物品的条件。基于此，奥尔森建立简单模型分析了

集团中公共物品达到最优的条件以及个人提供公共物品的条件，然后根据这些条

件得出小集团比大集团更容易提供公共物品，但由于存在搭便车问题，小集团中

的提供量低于最优水平；而大集团中公共物品的提供量偏离最优水平相差甚远，

甚至有可能为零。

Mailath 和Postlewaite 分析了在包含不完全信息和自愿参与的贝叶斯情况下参

与者人数变化是如何影响公共物品自愿提供水平的，分析结果表明随着参与人数

突破极限，公共物品提供的次优水平收敛于零。然而 Mailath 和Postlewaite 假定任

意给定水平下提供公共物品的成本随着参与者人数增加而增加，因此，他们得出

的结论既考虑了参与者人数的影响又考虑了技术变化的影响，而非单独考虑参与

者人数的影响。

Martin F. Hellwig 通过将技术因素固定而将参与嗜好人数的影响分离出来，发

现很多人承担公共物品的成本带来的好处要大于随之而来的激励不足的逆向影

响。这时，如果公共物品提供的最优水平是有界限的，那么当参与者数量众多时，

公共品提供的次优水平会收敛于最优水平；如果公共物品最优提供水平是潜在无

界的话，那么对于等弹性收益和成本函数的情形，随着参与者人数的增加，公共

物品提供的次优水平趋于无界。

针对以政府资助为基础的模型中可能会加重政府财政负担，引起财政收支不

第一章绪论

平衡问题，Josef Falkinger1提出了一种激励机制，可以增加纳什均衡状态下的公共

物品私人贡献量。这种机制不是补贴公共品的贡献水平，而是奖励公共物品贡献

值对其平均值的偏离，具体思路是：如果一个人的贡献值高于平均值，他就能获

得奖励——政府津贴；如果一个人的贡献值低于平均值，他将受到惩罚——交税，

这种机制可以避免政府预算膨胀和个人的预算幻觉，通过选择一种恰当的奖励方

法，使个人受激励与贡献的平均水平保持一致，最后公共物品私人提供的有效均

衡大致可以实现，并且财政负担很小或为零。

政府有效干预需要具备一定的前提条件，如完备的信息、政府的政策工具不

受限制等。但是这些条件通常在实际中难以达到。Mark Gradstein2通过构建模型表

明，在攻击公共物品所花费的个人成本是私人信息，并且政府仅依靠成本分布来

行事时，可以设计一个简单的税收政策：所有的贡献者从不贡献者那得到津贴。

这样，只要公共物品韵社会最优量是独立于个人成本分布的，就能获得最优的配

置。

公共物品的搭便车问题使公共物品的私人提供总是不足，但现实中为什么有

些人愿意自愿捐赠公共物品？如何解释人们的捐赠行为？Andreoni3建立模型针对

公共物品供给不足、如何规劝人们进行捐助的行为进行了分析，其分析的结果表

明，当公共物品的提供惟一地由个人捐献的总数决定时，在人数众多的情况下，

仅仅具备特定品味(one particular taste type)（在异质社区中）的最富有的人才会捐

献。但此模型的预测在实践中没有充足的证据。实际上，不管是穷人还是富人，

都有自愿捐赠的行为，乐善好施似乎与贫富没有太多的关系，而与个人的同情心、

道德水平有关。

国外对地方公共物品的研究：

现代国家都是由中央政府和地方政府构成的。围绕中央政府与地方政府如何

划分各自的收入和责任，达成最有效率的管理体制，构成了现代国家财政分权理

论的主要内容。财政分权理论的主要观点是由施蒂格勒(Gorge Joseph Stigler,在《地

方政府功能的有理范围》所阐述：

①地方政府比中央政府更接近于自己的民众。或者说，对于地方选民的效用

与需求，没有其他组织(指中央政府)比地方政府更了解的了。

②在一个国家的不同地区，人们有权对不同类型和不同数量的公共服务进行

1Josef Falkinger, Efficient Private Provision of Public Goods by Rewarding Deviations from

Average.Journal of Public Economics, 62,1996,pp.413-422

2Mark Grastein, Provision of Public Goods in a large Economy. Economics, Letters,

61.1998,pp.229-234

3Andreoni, J. Privately Provided Public Goods in a Large Economy: The Limits of Altruism.

Journal of Public Economies, 35,1988,pp.57-73

我国地方公共物品的差异供给分析

投票表决，也就是说，不同地区的人们有权选择自己偏好的公共产品数量的种类。

此外，布坎南(J.Buckanan)的“俱乐部”理论为地方分权的合理性问题提供了

理论基础。布坎南认为:俱乐部的最佳规模就在外部经济所产生边际成本正好等于

由于新成员分担运转成本带来的边际节约这个点上。这是因为，随着新的成员加

入到俱乐部，这些新成员会使俱乐部设施更加紧张，俱乐部更加拥挤，即产生了

新的外部经济，但同时也应该看到，这些新成员分担了相当部分的由原成员承担

的俱乐部费用，这好比是使固定成本由更多的人来分担，因此也是有一定经济性

的。确定的最佳人数就是两者的边际本等于边际收益。

关于中央与地方政府间权责最优划分的研究以奥茨(Oates,1972)的“分权定理”

最为权威，该定理认为在一定条件下，由地方政府为本地区提供公共品要比由中

央政府在所有地区内按统一水平提供公共品更有效率。

从分权理论我们可以认为分权能提高公共服务或公共物品有效供给的。有关

分权理论的其他代表观点还有哈耶克的地方政府优势信息优势论，认为地方政府

由于拥有比中央政府更多的信息优势，所以能够比中央政府更好地提供地方公共

物品来满足当地居民的需要；此外，蒂博特提出在居民能够自由流动的条件下地

区竞争能进一步促使分权改善公共品供给，即居民“用脚投票”提高地方政府供

给公共品的效率。

§1.2.2 国内对公共物品及其供给方式的研究情况

我国公共物品的研究学者们（孙开，1996；马芝蓓，1996；黄志冲，2000 等）

对公共产品的定义，几乎都是在萨缪尔森定义的三个特征（效用不可分性、消费

非排他性与非竞争性）的基础上做出界定的，是为了区别于私人产品的。只有袁

义才（2003）认为公共产品是后天的制度安排决定的，而不是由这三个典型特征

先天决定的。其实，私人产品和公共产品的边界依然很模糊（刘兵，2004）。目前

为止，世界各国都没有明确界定哪种物品是否属于纯公共产品。

在公共产品概念的基础上，叶兴庆（1997）、黄志冲（2000）、陶勇（2001）、

熊巍、吴士健、侯江红（2002），林万龙、李秉龙、徐小清、（2003），岳军、叶文

辉、刘鸿渊、汪前元（2004），定义了农村公共产品：农村公共产品区别于城市公

共产品，农业、农村或农民生产生活共同需要的，具有一定“典型特征”的产品或服

务的总称。

学者们从不同角度、多个层面对公共物（产）品的特性进行理论分析。①公共

产品的三个典型特征和其基础性、效益的外溢性特征，决定了政府在供给中仍然

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摘要：

1摘要从大卫·休谟首次提出公共物品的概念以来，对于公共物品有效供给模式的理论研究是日新月异、层出不穷，这使得公共物品的理念深入人心，人们越来越关注如何能够更有效地供给自己所需的公共物品。并且随着福利国家和行政国家的兴起，政府提供的公共物品几乎涉及到社会公共生活的各个层面，在解决社会公共问题、提供公共物品、维护及增进社会公共利益等方面发挥了举足轻重的作用，政府在公共财政体系及公共管理的实践中越来越占据着支配性地位，提供公共物品成为政府的一项重大职责。自改革开放以来，我们放宽了中央对地方政府的限制，加大了地方政府的自主权，而在这种分权演进的背景下，我国的地方政府负责提供的公共物品水平却差强人意，教...

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