A能源集团重组整合战略研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 6 4 2.55MB 84 页 15积分

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摘要

受金融危机蔓延与资源日渐枯竭的影响，各国的金融体系及实体经济都受到

严重影响。能源行业作为各国经济的重要组成部分，受到更加剧烈的冲击。近年

来，世界能源行业纷纷掀起规模化、集约化的产业重组浪潮，以使企业能够在最

短时间内获得强大的市场竞争优势。2011 年，A能源集团在下属六家矿业集团重

组的基础上组建成立，作为一家拥有 20 万员工的省属国有独资企业，其所面对的

是日益严峻的外部环境与结构性矛盾突出的内部形势。重组战略的正确有效执行

对A能源集团的发展迫切重要。

论文首先介绍了国内外关于重组整合学说的研究成果以及相配套的 PEST、

SWOT 等研究工具，为进一步的研究进行理论铺垫。在此基础上，阐述了 A能源

集团的基本情况，运用 PEST 分析法，从政治、经济、社会、技术四个方面对其

外部环境进行客观分析和研究。同时，重点分析其当前的经营管理现状及存在的

主要问题。

在深刻剖析 A能源集团内、外部环境的基础上，论文运用 SWOT 分析工具，

从优势、劣势、机会、威胁四个方面对 A能源集团进行全方位的战略分析，根据

分析结果阐述企业实施重组战略的必要性，并从愿景规划、战略原则、战略思路、

产业规划、实施途径等方面提出针对 A能源集团重组战略制定的建议。此外，还

以战略规划保障措施的形式，从战略管控、资本运营、人力资源、研发创新、产

业发展、企业文化、运营管理等多个方面，提出了一系列具体规划和措施，以期

为A能源集团的重组发展提供有益助力。

关键词：A能源集团重组战略整合保障措施 SWOT 分析

ABSTRACT

Affected by the financial crisis and draining resources, every country’s financial

system and real economy are severely affected. Energy industry as an important part of

national economy is suffering more intense affect. In recent years, the world's energy

industry have large scale, intensive industry restructuring wave, so that enterprises can

get the strong market competitive advantage in the shortest possible time. In 2011, A

Energy Group is built on the basis of the subordinate six mining group. As A provincial

state-owned enterprise with 200000 employees, is facing the increasingly serious

internal structural contradiction and external conditions. The effective implementation

of the correct restructuring strategy is important to the development of A Energy Group.

The Paper first introduces the domestic and foreign research achievements about

the restructuring of the doctrine of integration and the corresponding research tools such

as PEST, SWOT to pave theoretical groundwork for further research. On this basis, this

paper expounds the basic situation of A Energy Group, using PEST analysis method,

from political, economic, social, technical aspect to carry on objective analysis and

research on its external environment. At the same time, focus on analysis of the current

management status and the main problems.

After deeply analyze of A Energy Group’s internal and external environment, the

paper uses SWOT analysis tool, from the strengths, weaknesses, opportunities, threats

to do comprehensive strategy analysis on A Energy Group, elaborate the necessity of

enterprises to carry out the strategy of reorganization based on the analysis, and from

the vision planning, strategic principles, strategic thinking, industry planning and

implementing ways give A Energy Group restructuring strategy suggestions. In addition,

in the form of strategic planning and safeguard measures, from A strategic control,

capital operation, human resources, research and development innovation, industrial

development, enterprise culture, operation management, and other aspects, put forward

a series of specific plans and measures, so as to provide beneficial help for the

development of A Energy Group restructuring.

Key Words：A Energy Group，Restructuring strategy，Integration，

Safeguard measures，SWOT analysis

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .....................................................................................................................1

1.1 研究背景与意义 ............................................................................................... 1

1.2 国内外研究现状 ............................................................................................... 4

1.2.1 国外研究现状 ........................................................................................ 5

1.2.2 国内研究现状 ........................................................................................ 6

1.3 研究内容与方法 ............................................................................................... 8

第二章相关理论 ...........................................................................................................12

2.1 重组整合战略理论 ......................................................................................... 12

2.1.1 重组整合的概念 .................................................................................. 12

2.1.2 重组整合的相关理论 .......................................................................... 12

2.2 多元化战略理论 ............................................................................................. 13

2.3 循环经济理论 ................................................................................................. 13

2.4 企业核心竞争力理论 ..................................................................................... 14

第三章 A 能源集团重组整合战略制定的内外部环境分析 .......................................16

3.1 A 能源集团基本情况 ...................................................................................... 16

3.2 A 能源集团外部环境分析 .............................................................................. 19

3.2.1 政策环境分析 ...................................................................................... 19

3.2.2 经济环境分析 ...................................................................................... 21

3.2.3 社会环境分析 ...................................................................................... 32

3.2.4 技术环境分析 ...................................................................................... 34

3.3 A 能源集团内部环境分析 .............................................................................. 35

3.3.1 A 能源集团生产经营情况 ................................................................... 35

3.3.2 A 能源集团经营管理情况 ................................................................... 39

3.4 A 能源集团 SWOT 战略分析 ......................................................................... 40

3.4.1 机会分析 .............................................................................................. 40

3.4.2 威胁分析 .............................................................................................. 41

3.4.3 优势分析 .............................................................................................. 41

3.4.4 劣势分析 .............................................................................................. 42

3.4.5 SWOT 战略评价 ................................................................................... 43

第四章 A 能源集团重组整合战略的制定 ...................................................................46

4.1 愿景规划 ......................................................................................................... 46

4.2 重组战略原则 ................................................................................................. 47

4.3 战略思路 ......................................................................................................... 47

4.4 产业规划 ......................................................................................................... 48

4.5 规划实施途径 ................................................................................................. 53

4.6 规划主要内容 ................................................................................................. 55

第五章 A 能源集团实施重组整合战略的保障措施 ...................................................59

5.1 确立集团战略管控模式 ................................................................................. 60

5.2 强化资本运营保障 ......................................................................................... 61

5.3 建设人力资源管理体系 ................................................................................. 62

5.4 建立研发创新支撑体系 ................................................................................. 65

5.5 完善产业发展规划 ......................................................................................... 67

5.6 整合集团企业文化 ......................................................................................... 70

5.7 提升集团运营管理职能 ................................................................................. 71

第六章结论与展望 .......................................................................................................77

6.1 研究结论 ......................................................................................................... 77

6.2 研究展望 ......................................................................................................... 77

参考文献 .........................................................................................................................78

致谢 .............................................................................................................................81

第一章绪论

1.1 研究背景与意义

1.研究背景

能源对国家经济的重要性不言而喻，在能源市场激烈竞争、资源枯竭加剧和

生态环境要求的多重压力下，全球能源行业的发展受到了严重挑战和冲击。近几

年来，各国能源行业立足于自身实际情况，鼓励施行集约化的战略重组措施，能

源企业纷纷采取规模化运作以期在短期内达到高水平位的经济规模来获取更大的

经营收益，而重组后的企业若想达到预期的效益增值，重中之重便是整合措施的

成功实施。

国内能源企业现在的经营发展已经处于较高的困难境况水平，虽然 2010 年以

来我国已将实现可持续发展作为国家的长远规划，把转变经济运行模式定为重点

实施措施，但我国经济运行对以原煤资源为主的一次能源依赖程度过高，短期内

发展方式的转变困难，且我国能源企业的开采模式粗放、技术水平不高、思想观

念落后，导致我国能源基础与生态环境遭到严重的破坏。而能源运作过程中的浪

费加速了资源的枯竭速度，使能源企业特别是以煤炭作为主业的企业主体面临生

存危机；大多数能源企业建立于上世纪计划经济时期，人才匮乏且观念陈旧，领

导层和管理层缺乏创新性和开拓性，现代先进的经营管理理念无法在企业运营中

得到有效利用，原有的发展模式已明显落后于市场发展的步伐；传统能源企业往

往下设很多分级机构，大量历史遗留包袱与基数庞大的员工群体给企业造成严重

负担；按照国际惯例，国家会通过高税率控制资源性企业，从而牢牢的把握住国

家的战略资源不受威胁，故能源企业的税负非常沉重，加剧了企业的运营难度。

鼓励以煤炭为主业的能源企业打破原有的行政地域、单一行业、所有制界限

等枷锁，出台一系列具体的政策法规以促进能源企业大力实施改制重组与规模化、

多元化等多种经营发展战略，已经成为近些年来国家的主流基调。面对国外同行

业的快速发展，同时国内能源行业发展中出现环境保护、生态治理、新式能源、

循环发展等迅猛进展的产业因素，能源产业迫切希望在短期内做大做强，作为经

营主体的能源企业必须加快改制重组与业态整合，这就导致能源产业结构将逐步

向规模化、综合化、集约化的目标发展，具有优势国际竞争力的大型能源集团必

将出现。

伴随国家能源战略向深化国有能源企业改革的转变，2011 年3月21 日，在整

合XW 矿业集团、ZZ 矿业集团、ZB 矿业集团、FC 矿业集团、LY 矿业集团和 LK

矿业集团等六家煤炭企业之后，作为一家以传统能源为基础支柱产业的超大型能

上海理工大学硕士学位论文

源企业——A能源集团正式挂牌成立。改制重组后的 A能源集团规模庞大，资产

总额高于 1200 亿元，员工超过 20 万人，经营业务涉及煤炭、电力、煤化工、装

备制造业、现代服务业等多个领域并已形成优势市场规模，但是煤炭产业在主营

业务中所占比例仍是最高，企业仍面临国内能源企业所共有的典型挑战，资源开

采效率低，除煤炭之外的产业市场占有率不高，多元化产业发展现状散乱无章，

新型能源业务的开拓基础比较薄弱。

在世界经济浪潮迭起的当下，企业为了增强综合实力以提高自身在危机重重

的市场中所拥有的竞争能力，而不惜代价的努力争夺并维持优势地位，战略重组

则成为实现夺取竞争优势而重点采取的基础性策略。随着经济全球化进程的日趋

深化，我国企业面临着经营环境转变的考验，特别是能源企业因其特殊的战略性

地位，如何提升竞争力从而在国际市场上与发达国家跨国公司进行竞争已是十分

紧迫及重要的问题。兼并重组与有效整合战略，在发展能源产业并培养具有强大

国际竞争力的能源企业过程中占据重要地位，有利于加强国有经济对战略产业资

源的掌控、对经济市场决策的影响与对产业趋势发展的引领。面对复杂多变的国

内与国际行业环境，只有顺应产业政策与趋势的发展，通过执行准确合理的集团

战略，才能让 A能源集团冲破各种桎梏，屹立于全球最卓越企业的顶端。然而重

组整合是一项艰巨的任务，国内外大量企业重组的事例已经证明，无论是资本、

产业、人力资源等有形要素，还是战略、文化、价值观、管理制度等无形要素，

都面临重组整合的高失败率。怎样才能平稳健康发展，又能在面对严峻的国际经

济形势和国内外同行业对手的挑战时确保竞争优势，重组整合战略提供了一条很

好的路径选择。但是如何在立足各自实际现状与发展水平的基础上，正确有效的

制定和实施能源企业改制重组或兼并整合的战略，成为企业必须要解决的基础性

课题。

2.研究意义

我国经济运转态势良好，但作为基础性能源主体的煤炭产业聚集度不高，产

业内企业众多但良莠不齐，致使业态经营疏散、市场规范缺失、恶性竞争常态化、

区域保护性经营、历史包袱沉重、开采技术落后、装备机械化程度低、安全事故

频发等诸多危机频发，对以煤炭为重要主体的能源产业整体实力造成难以计量的

损害。资源储备是能源企业生存和发展的关键依仗，而通过对同类企业进行兼并

重组使自身在短期内形成更大规模开采能力，则是获得充足储备保障最快速且稳

健的措施。煤炭作为能源类产业中的支柱产品，其储备品质的高低与产品在流通

范围内的优势地位与煤炭产品质量和流通渠道的便利都有密切关系。通过兼并收

购等战略重组措施，能源企业可以最大限度的将矿产储备、开采产量、运输能力

第一章绪论

及销售渠道等整合起来，并形成互相联合以扩大整体效益的良好结果，促进企业

提高本身价值与目标市场上的份额以提高掌控渠道的实力。

我国原煤消费长期以来处于主导位置，消费比例一直超过总消费量的三分之

二，且原煤消费量继续逐年增长，由于资源基础对国家产业发展与国民经济愈发

重要，作为负责采集、生产、运输等关键环节的能源企业经营范围也在不停增长，

企业经营收益有了明显好转。但与其他产业发展现状相比，能源企业的规模与实

现价值并不占优，产业聚集度不高、经营发展互不依托，在产业链前后范围的竞

争中无法联合应对出现的危机，企业发展现状与其在国民经济中所占位置不匹配。

而近年来中煤集团与中电国际、大唐集团等发电企业相互参股，在山西建设大型

煤矿和坑口电厂；淮南矿业与浙江能源、上海电力合作成立安徽最大的煤电企业，

发电规模达到 1190 万千瓦；神华集团进军电力产业，目前装机总容量已近 5000

万千瓦时，晋升国内发电企业的第六位；预计到“十二五”末期，五大电力集团

直接或间接控制的所有煤矿产量总额将高于四亿吨，煤炭自给率将超过 40%，以

煤炭作为主业的相关能源企业将在与电力企业的竞争中处于不利地位。综上所述，

加快建立大型能源企业集团能够使资源储备大幅增加，并在大规模综合性开采的

技术基础上提升煤炭品质，以此趋势发展才能逐渐减小与上下游产业的劣势幅度，

在与相关产业的竞争中增加自身的实力，使企业发展局面与其在国民经济中所占

位置相匹配。

全球能源企业在资源争夺上的力度愈演愈烈，与之相配的是能源企业间掀起

并购整合活动的高峰。我国以煤炭资源为主业的能源企业发展无序、各自为战，

已经无法应对海外同类企业对手的全方位挑战，如果不能尽快扩大规模、增强实

力，则必然在这场涉及资源、技术、人才、组织等全方位比拼下败下阵来，甚至

有可能落得被对方收购兼并的下场。煤炭资源是能源产业的支柱性储备，作为生

产主体的能源企业如果失控，会导致国家的能源产业出现根本性危机，而能源产

业的发展成败影响整个国民经济的基础稳定，通过重组整合建立具有国际竞争力

的大型能源集团已迫在眉睫。在国家范围内，中央出台综合性规划以鼓励建设神

东、晋北、晋东、鲁西、两淮、冀中、河南、云贵、蒙东、陕北、黄陇华亭、晋

中、宁东和新疆等十四个大型煤炭产业基地和九十八个规划区；在地方范围内，

各重要煤炭资源生产省区根据本地煤炭资源分布状况和能源企业发展状况，纷纷

颁布地方性激励措施，遵照区域性、煤质性、关停小型劣势煤矿和鼓励大型能源

企业扩张等原则，加快能源企业重组整合的发展步伐。

A能源集团作为一家坚持以煤炭产业为主业，适当兼顾多元产业经营，实现高

效、安全、生态发展，建设具有强大国际竞争力的世界 500 强大型能源集团，它

上海理工大学硕士学位论文

的重组整合战略关系到主要从事矿产资源生产和经营的能源企业能否达成可持续

发展的目标，关系到是否可以有效保障经济建设和社会发展对基础资源的需要。

面对严峻市场形势与国家产业政策调整的新形势，重组后的 A能源集团面临巨大

挑战。从企业外部环境看：占全部煤炭用量超过 85%的钢材、发电、建筑、化工

等重要能耗行业用煤量受全球经济危机的影响都出现较大下滑，同时能源消费结

构调整，给能源企业的巩固市场和规模经营带来强烈的竞争；国家产业政策调整

后，节能减排、环境保护与安全生产的压力剧增，相关成本逐年上升；国家煤炭

供给超过行业需求水平，同时由于钢材、发电、建筑、化工等重要能耗产业大力

发展上下游产业链经营战略，纷纷涉足资源采集领域，更加加大了资源获得与生

产的困难；国外煤炭维持抵挡价位，导致进口比重快速上涨，对国内市场造成危

机。从企业内部条件看：省内资源枯竭，老旧矿井多，开采条件落后，生产利润

低，抗风险能力弱；历史遗留包袱多，矿区人员负担沉重，公司盈利空间小，人

均工资较低；非煤产业发展势头良好，但盈利偏低，对企业的贡献率不高。目前,

国内诸多资源型企业发展现状都不容乐观，系统研究 A能源集团的重组整合战略，

分析和改善战略保障措施，对于促进同类能源企业发展、能源行业发展，乃至社

会经济发展都具有十分重要的现实意义。

企业的重组整合是企业优化资源配置和提高经营收益的过程，是保持企业竞

争优势的重要举措，假如这个问题没有很好的解决，那么将会导致企业在重组整

合之后仍然背负巨大压力，无法为后期发展提供支持，核心竞争力不强，收益能

力不高，有可能无法达成企业重组整合的既定效果。论文从理论与实践相结合的

视角深入分析和探讨 A能源集团重组整合过程中面临的实际情况，通过对行业趋

势、经济现状、产业经营、企业规划等内外部环境进行分析，讨论制定使 A能源

集团提升经营管理与社会经济效益，获取强势市场竞争地位优势，并增强可持续

发展核心能力的重组整合战略措施。同时，为国内同类能源企业的战略实施提供

有益的对策选择。

1.2 国内外研究现状

在目标经济体系与制度下，企业为获得充足储备、先进技术与优势人力而进

入其他行业所进行的权属交易行为叫做并购重组[1]。企业并购重组战略的中心取向

是为获得对重要经营管理活动起到强化优势与创造价值的手段，例如知名的企业

标牌、畅通的销售渠道、创新的科学技术与丰厚的资源储备等[2]。重组战略的内容

丰富多样，涉及经营业务、产业规划、资金财务、组织结构、企业文化、人力资

源等众多领域[3]，经营、体系架构重组是战略管理范畴讨论的重要内容[4]。整合战

第一章绪论

略是将相关的业务单元采取一体化措施以形成经营组合体，有新建、购并、合资

入股、协议合并及战略联合等多种形式。

通过重组与整合战略, 企业可以提高综合竞争力并保持竞争优势，这已成为

学界与业界的共识，国内外学者对此已做了广泛研究，具体研究现状及其评述如

下：

1.2.1 国外研究现状

与国内对战略重组研究内容的缺乏不同，随着全球并购联合活动的风起云涌，

国外研究业界在 1992 年以后对战略重组与整合理论的研究达到高峰，从而引发相

关研究人员对规模经济理论、并购理论、资源基础理论、竞争优势理论、公司治

理结构、核心能力理论、产业竞争理论及当地化理论等富有意义的探索。

Ron Sanehez（2012）指出根据企业经营定位与策略的不同，既可以采取公司

分立、业务分拆、不良资产出售、弱势产业剥离等方式缩小企业规模以增强主业

竞争力，又可以通过兼并收购、重组联合等方式扩大企业规模使其获得经营成本

优势或更广阔的市场份额 [5]。

美国经济学家迈克尔•波特认为，增强产业实力并提高国家竞争力的一个有效

途径便是集群化发展。而产业发展的强弱决定了国家竞争地位的优劣与实力的高

低，通过区域间的兼并收购与重组整合，可以在较快时间内形成产业集群，增强

国家产业竞争力[6]。

Harding 和Rovit（2004）研究了美欧等西方国家近两千家企业情况，发现三

分之二以上的兼并收购都没有成功，认为内部层次整合理论中的主要构成部分是

企业并购之后的整合战略理论[7]。

Froese 和Goeritz（2007）认为如果能使企业在高端决策层、文化制度、发展

战略、组织架构、人力资源、业务流程、生产产品、技术研发等几个方面实现短

时间内的融合，则并购后的企业整合管理才达到预期效果，而并购后的整合措施

是企业并购行为成败的关键因素[8]。

Dorsey（2006）界定了横向整合是在市场体系相同环节上的合并[9]，认为外部

层次的整合是指组织扩张、拓宽边界的活动。

Nagaoka 等（2008）认为，通过联合体向会员企业购买业务等活动是独立于外

部市场及进行内部整合生产的另行选择[10]。

Nemoto 和Goto（2004）将产业组织理论放到整个产业中进行研究，认为整合

行为是指以旧有资源储备为根基，通过科技创新、资本与效益的再次划定分配、

营业管理方式的优化等措施来拉动整个行业架构的提升，从而增强整个产业的优

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摘要：

摘要受金融危机蔓延与资源日渐枯竭的影响，各国的金融体系及实体经济都受到严重影响。能源行业作为各国经济的重要组成部分，受到更加剧烈的冲击。近年来，世界能源行业纷纷掀起规模化、集约化的产业重组浪潮，以使企业能够在最短时间内获得强大的市场竞争优势。2011年，A能源集团在下属六家矿业集团重组的基础上组建成立，作为一家拥有20万员工的省属国有独资企业，其所面对的是日益严峻的外部环境与结构性矛盾突出的内部形势。重组战略的正确有效执行对A能源集团的发展迫切重要。论文首先介绍了国内外关于重组整合学说的研究成果以及相配套的PEST、SWOT等研究工具，为进一步的研究进行理论铺垫。在此基础上，阐述了A能源集团的...

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