基于平衡计分卡的XD证券营业部绩效考核体系研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 4 4 796.49KB 80 页 15积分

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摘要

现阶段证券行业的竞争日趋激烈，现代网络技术的快速发展也在逐渐替代传

统的物理渠道，各种投资品种也在快速增加，外部环境的变化导致决定营业部竞

争能力的要素在从前台服务向后台发展，在公司战略的指导下，建立一个适合的

外部环境的绩效考核体系，对于证券营业部竞争能力和服务水平的提高具有重要

的意义。

在研究 XD 证券营业部内部绩效考核体系的过程，本文以平衡记分卡（BSC）

为主线，综合运用了 PEST 分析法、波特五力分析法、SWOT 分析法、KPI 关键绩

效指标法和 AHP 层次分析法，等等。本文首先在总结前人研究成果的基础上，系

统阐述绩效考核的相关理论与方法；接着，本文使用 PEST 分析、波特五力分析和

SWOT 方法，对 XD 证券的战略目标进行了构建；接下来，对战略目标进行了分

解，并按照平衡计分卡维度，对战略目标进行了分解，绘制了战略地图；在此基

础上，构建了战略导向下，XD 证券营业部内部的关键绩效考核指标体系，并运用

AHP 层次分析法，确定了指标的权重，完成了营业部内部绩效考核指标体系的设

计；最后，对考核指标体系的实施，提出了配套的措施和建议，并比较了新旧考

核体系的效果。本文的研究表明，平衡计分卡体系比较适合应用在证券公司营业

部的绩效考核中，能够显著提升其经营与管理水平。

在营业部施行基于平衡计分卡的绩效考核体系，不仅对于提升 XD 证券的服

务水平和竞争力具有较强的现实意义，而且在考核方法上也是一种新的尝试和创

新。但是，由于还未对实施效果进行连续的年度跟踪，对不合理指标进行相应修

改，本文尚存在在今后进一步研究和深化的空间。

关键词：平衡计分卡（BSC）绩效考核证券营业部战略地图

ABSTRACT

At the present stage，the competition of security industry grows increasingly fierce,

the rapid development of modern network technology is replacing the traditional

physical channel gradually, and all kinds of investments are also increase rapidly. The

changes of external environment lead to the elements which can decide the competitive

ability of business departments with the development from foreground service to

background. With the guidance of company's strategy, to establish a suitable

performance evaluation system with the external environment has important

implications for improving competitive ability and service level of business department.

In the processes of researching the internal performance evaluation system of XD

securities sales department, this paper uses the balanced scorecard (BSC) as the main

line, and has applied PEST analytical approach, Potter’s five strength analytical method,

SWOT analytical method, key performance indicators method (KPI) and analytic

hierarchy process(AHP) and so on. At first, this paper has systematically expounded the

relevant theories and methods of performance assessment bases on summarizing the

previous research results; then, the paper has built strategic goals of XD Securities by

using the methods of PEST analytical approach, Potter’s five strength analytical method

and SWOT; and next, it has disassembled the strategic targets by according the

dimensionality of balanced score card, and has drawn the strategic map; on this basis, it

has built the key performance evaluation index system under the strategic orientation,

and has made sure the rate of the index, and finished the projection of internal

performance evaluation index system of business department by applying analytic

hierarchy process(AHP) ; At last, it has provided matched measures and suggestions for

the implementation of evaluation index system, and compared the effect of new

evaluation system and old evaluation system. The study in this paper indicates that

balanced score card system is more fit for applying in the performance evaluation in the

business department of security company, which can significantly improve the

operation and management level of it.

With the implementation of performance evaluation system which is based on

balanced score card system in business department, it not only has a strong practical

significance in improving the service level and competitiveness of XD security, but also

a new try and innovation of evaluation method. But, due to the lack of continuous

annual tracking of implementation effect and corresponding modification of

unreasonable indexes, this paper still has space for further study and deepening in

future.

Key words: Balanced Score Card(BSC) ；Performance Evaluation,

Security Business Department；Strategic Map

摘要

ABSTRACT

第一章绪论.................................................................................................................................... 1

1.1 研究的背景及意义.............................................................................................1

1.2 研究方法.............................................................................................................2

1.3 前人研究成果总结.............................................................................................4

1.3.1 国外研究现状...........................................................................................4

1.3.2 国内研究现状...........................................................................................6

1.4 研究内容与框架...............................................................................................11

1.5 研究特点与不足之处.......................................................................................12

第二章相关理论与方法概述.................................................................................................. 13

2.1 绩效考核基本理论...........................................................................................13

2.1.1 绩效管理理论概述.................................................................................13

2.1.2 绩效管理与绩效考核的区别.................................................................13

2.1.3 绩效考核方法介绍.................................................................................13

2.2 平衡记分卡方法的要点概述...........................................................................17

2.2.1 选择平衡记分卡的因素.........................................................................17

2.2.2 平衡计分卡的基本内容与影响因素.....................................................18

第三章 XD 公司营业部内部绩效考核的现状及分析..................................................... 21

3.1 XD 公司简介.....................................................................................................21

3.2 XD 公司的组织架构与岗位体系.....................................................................21

3.2.1 XD 证券公司组织架构...........................................................................21

3.2.2 XD 证券公司营业部内部岗位...............................................................22

3.3 XD 公司营业部内部考核体系介绍.................................................................22

3.4 现行绩效考核体系存在的问题与分析...........................................................26

第四章基于平衡记分卡的 XD 证券公司营业部绩效考核体系的构建....................30

4.1 方案设计思路与流程.......................................................................................30

4.2 XD 证券营业部战略目标的厘定.....................................................................30

4.2.1 XD 证券公司 PEST 分析 ....................................................................... 30

4.2.2 XD 证券公司波特五力分析...................................................................32

4.2.3 XD 证券公司 SWOT 分析 ..................................................................... 33

4.2.4 XD 证券公司战略组合分析...................................................................34

4.2.5 XD 证券发展战略厘定...........................................................................36

4.3 XD 公司绩效考核体系的设计.........................................................................36

4.3.1 方案的设计流程.....................................................................................36

4.3.2 XD 证券战略目标分析...........................................................................37

4.3.3 绘制战略地图..........................................................................................41

4.3.4 四个维度 KPI ......................................................................................... 42

4.4 基于层次分析法确定关键绩效指标...............................................................51

4.4.1 层次分析法方法介绍.............................................................................51

4.4.2 应用 AHP 确定 KPI 权重...................................................................... 53

4.4.3 KPI 考核表 .............................................................................................. 55

4.5 行动计划的制定及相关配套措施...................................................................60

4.5.1 制定行动计划.........................................................................................60

4.5.2 制定考核措施.........................................................................................61

第五章实施效果分析................................................................................................................64

5.1 实施细则...........................................................................................................64

5.2 应用数据分析...................................................................................................64

5.3 考核结果与评价标准.......................................................................................68

5.4 配套措施...........................................................................................................68

5.4.1 制度配套措施.........................................................................................68

5.4.2 技术配套措施.........................................................................................68

5.4.3 沟通配套措施.........................................................................................69

5.4.4 其他配套措施..........................................................................................69

第六章结论与展望.................................................................................................................... 71

6.1 主要结论...........................................................................................................71

6.2 研究展望...........................................................................................................71

参考文献........................................................................................................................................... 73

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果....................................................76

致谢.................................................................................................................................................. 77

第一章绪论

1.1 研究的背景及意义

新中国证券市场是以 1990 年上海证券交易所和 1991 年深圳证券交易所开业

为标志。证券市场拥有筹集社会资金推动经济发展功能，同时也反映社会经济结

构特点与问题。中国证券市场集中体现了多国交易所并存、投机和证券市场为政

府财政服务等特点。企业与商号可以直接吸收社会资金，这形成中国特殊商业习

惯，此习惯是严重制约中国证券市场发展的根本因素。

证券市场和证券公司存在时间只有短短的二十四年。证券营业部是证券公司

的服务窗口。证券营业部主要为投资人提供专业化交易通道、行情信息、沪深两

市股东卡开户服务、咨询服务、理财产品销售渠道等。作为营业部主要人员构成

的经纪人，尚对其无统一规范。因此使得不同证券公司的考核体系在实施中形成

了不同形式，甚至同一家证券公司的不同营业部也存在着不同的制度。主要差别

表现在：营业部与经纪人的隶属关系、经纪人是否享有在编职工的工资福利和待

遇、佣金提成的比例、营业部对其支持程度等方面。证券营业部对经纪人认识存

在很大偏差，仅是实行经纪人制度而对经纪人缺乏业务支持和管理。证券营业部

与证券经纪人存在目标不统一的情况。

当前内外条件都迫使我们要有一个能反映公司战略和绩效评价的指标体系。

“科学技术是第一生产力”早已经被大家认同。管理科学技术隶属于科学技

术范畴，管理同样也是知识经济的重要因素。自然科学技术要借助管理科学技术

才能转化为生产力，知识经济时代已经进入重视经济管理的时代。

作为经济管理重要组成部分的绩效管理，随着组织对内部管理和控制的要求

的加强将起着越来越重要的作用。绩效管理不是简单地对绩效结果进行评价，它

既是一个指标体系，也是一个控制过程，在企业战略实施过程中，绩效管理运用

一系列的管理手段对组织系统运行效率和结果进行控制与掌握，以保证战略目标

的实现。而公司管理的终极目标是实现公司战略统一，因此管理的本质都是为了

提升公司战略执行力，以确保公司战略最终实现。其中绩效评价是提升公司的战

略执行能力重要组成部分。

绩效评价有多种方法，中国经历了五个阶段，从奖罚调剂到主观评价到德能

勤绩再到量化指标最后到平衡计分卡。其中平衡计分卡作为企业综合测评体系，

代表了国际上最前沿的管理思想。

平衡计分卡摒弃了原先单纯的财务指标的局限性，引入了四维度理念，从财

务类指标、客户类指标、内部运营指标、学习发展类指标出发与公司的战略目标

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摘要：

摘要现阶段证券行业的竞争日趋激烈，现代网络技术的快速发展也在逐渐替代传统的物理渠道，各种投资品种也在快速增加，外部环境的变化导致决定营业部竞争能力的要素在从前台服务向后台发展，在公司战略的指导下，建立一个适合的外部环境的绩效考核体系，对于证券营业部竞争能力和服务水平的提高具有重要的意义。在研究XD证券营业部内部绩效考核体系的过程，本文以平衡记分卡（BSC）为主线，综合运用了PEST分析法、波特五力分析法、SWOT分析法、KPI关键绩效指标法和AHP层次分析法，等等。本文首先在总结前人研究成果的基础上，系统阐述绩效考核的相关理论与方法；接着，本文使用PEST分析、波特五力分析和SWOT方法，对X...

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