上海政府采购监管问题研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 6 4 579.2KB 61 页 15积分

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上海政府采购监管问题研究

摘要

政府采购制度是建立社会主义公共财政体制的重要一环。政府采购监管对于

推动政府采购事业的发展具有重要意义。目前，我国政府采购监管制度还不完善，

有关理论滞后，不能适应我国政府采购事业的发展要求。本文针对目前在监管工

作中存在的问题，通过对国内外有鲜明特色的政府采购监管实践进行研究分析，

提出完善我国政府采购监管机制的建议，力图在实践上有所创新，在理论上有所

发展。

本文首先对我国政府采购监管进行了总体梳理，并对国外政府采购监管机制

进行了比较研究。本文着重研究了上海市的充分运用财政手段加强政府采购监管、

成立上海市政府采购中心以实现彻底的管采分离、建设“阳光”采购机制等具体

做法。本文对当前政府采购监管中的主要问题进行了分析，包括监管依据、监管

主体、监管范围和监管手段等几个方面。针对这些问题，结合国内成功的政府采

购监管机制改革案例，并借鉴国外先进的监管经验和理念，对如何完善政府采购

监管机制提出了对策建议。

本文认为，不断扩大政府采购监管范围、丰富政府采购监管手段、发展政府

采购代理制，对于加强我国政府采购监管、促进我国政府采购事业的进一步发展、

充分发挥政府采购功能作用具有重要意义。

关键词：政府采购监管机制对策

ABSTRACT

Government procurement system is to establish a socialist system of public finance

an important part. Government procurement regulation for the cause of promoting the

development of government procurement has an important significance. At present,

China's government procurement regulatory system is not perfect, the theory behind,

unable to meet the development requirements of China's government procurement

business. In this paper, the current problems in supervision by the distinctive features of

the domestic government procurement regulatory practices research and analysis, put

forward a sound government procurement regulatory mechanism of the proposal, trying

to be innovative in practice, in theory, be developed.

Firstly, the procurement of government regulation of the overall comb, and foreign

government procurement regulatory mechanisms were compared. This paper focuses on

the full use of the financial means to strengthen government procurement regulation in

Shanghai, the Shanghai Municipal Government Procurement Center was established in

order to achieve complete separation of the pipe mining, construction specific approach

"Sunshine" procurement mechanism. In this paper, the current government procurement

regulatory main problems were analyzed, including several aspects of the regulatory

basis for the regulatory body, the scope of regulation and regulatory means. To solve

these problems, combined with the success of the Government Procurement Reform

Case regulatory mechanisms, and learn from foreign advanced regulatory experience

and ideas on how to improve government procurement regulatory mechanism put

forward suggestions.

This paper argues that expanding the scope of regulation of government

procurement, government procurement regulatory means rich, the development of

government procurement agency, to strengthen the supervision of government

procurement, government procurement to promote the further development of our

business, and give full play to the role of government procurement function has

important significance.

Keywords：Government procurement，Supervision，Mechanism，

Countermeasure

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

1.1 研究背景及意义 ................................................. 1

1.1.1 研究背景 ................................................... 1

1.1.2 研究意义 ................................................... 2

1.2 国内外相关领域研究现状 ......................................... 2

1.2.1 国外相关领域研究 ........................................... 2

1.2.2 国内相关领域研究 ........................................... 3

1.3 研究内容、方法及创新点 ......................................... 4

1.3.1 研究内容 ................................................... 4

1.3.2 研究方法 ................................................... 5

1.3.3 本文研究特色 ............................................... 6

第二章政府采购监管的依据 ............................................ 7

2.1 政府采购监管机制的内涵 ......................................... 7

2.1.1 政府采购监管机制的概念 ...................................... 7

2.1.2 政府采购监管机制的特征 ..................................... 8

2.1.3 政府采购监管机制的功能 ..................................... 8

2.2 上海政府采购监管的法律依据 ..................................... 9

2.2.1 国家立法 ................................................... 9

2.2.1 地方立法 .................................................. 10

2.3 上海政府采购监管的理论依据 .................................... 11

2.3.1 秩序价值理论 .............................................. 11

2.3.2 政府职能理论 .............................................. 12

2.3.3 寻租行为规制理论 .......................................... 12

2.3.4 效率原则理论 .............................................. 12

2.3.5 平等竞争理论 .............................................. 13

第三章上海政府采购监管情况分析 ..................................... 14

3.1 上海政府采购监管历程 ...........................................14

3.2 上海政府采购监管体制 ...........................................14

3.3 上海政府采购监管渠道 ...........................................15

3.4 上海政府采购监管取得的成绩 .....................................15

3.5 上海政府采购监管存在的问题 .....................................17

3.6 上海政府采购监管问题的分析 .................................... 24

第四章国外政府采购监管特色实践及启示 ............................... 32

4.1 美国：“并驾齐驱”的监管机构 ................................... 32

4.2 英国：“物有所值”的采购原则 ................................... 33

4.3 德国：“分权制衡”的监督体系 ................................... 33

4.4 日本：“独立透明”的质疑机制 ....................................34

4.5 韩国：“国家卖场”的采购平台 ....................................36

4.6 国外政府采购监管的启示 .........................................37

第五章完善政府采购监管问题的对策 ................................... 40

5.1 政府采购监督相关法律和制度建设 .................................40

5.1.1 修订和完善政府采购相关法律、法规 ........................... 40

5.1.2 出台相关实施细则和监管办法 ................................. 40

5.1.3 完善政府采购信息披露制度 ................................... 41

5.1.4 完善政府采购质疑与投诉制度 ................................. 41

5.2 进一步整合内外部监督力量，形成监督合力 .........................42

5.2.1 财政部门监督 ............................................... 43

5.2.2 审计监督 ................................................... 43

5.2.3 行政监察 ................................................... 44

5.2.4 人大及其常委会监督 ......................................... 44

5.2.5 社会监督 ................................................... 45

5.3 建立完善的政府采购监督程序机制 .................................46

5.3.1 建立政府采购立项阶段的程序监督机制 ......................... 46

5.3.2 建立高透明度的政府采购操作阶段的采购监督机制 ............... 46

5.3.3 完善标的物验收程序和资金拨付程序的采购监督机制 ............. 48

5.3.4 完善供应商的权利救济程序的监督机制 ......................... 48

5.4 提高政府采购队伍人员素质 .......................................49

5.4.1 加大从业人员培训，全面提升专业素质和道德水平 ............... 49

5.4.2 扩大政府采购从业人员培训范围 ............................... 49

5.4.3 加大优秀专业人才的引进和培养力度 ........................... 50

5.5 完善政府采购监督机制的配套措施 .................................50

5.5.1 大力推广电子采购监督技术，打造透明的政府采购 ............... 50

5.5.2 建立政府采购定期报告和检查制度 ............................. 50

5.5.3 创新对政府采购当事人监督的新机制 ........................... 51

5.5.4 发挥专家的监督作用，加强对开、评标环节的监督 ............... 52

第六章结束语 ....................................................... 53

6.1 研究结论 .......................................................53

6.2 研究展望 .......................................................53

参考文献 ............................................................ 55

在读期间公开发表的论文 .............................................. 57

致谢 .............................................................. 58

第一章绪论

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

政府采购制度起源于自由资本主义时代的英国，经过 200 多年的发展，西方

发达国家已经建立了比较完善的政府采购制度。政府采购制度是公共财政制度的

重要组成部分，无论在提高财政资金的使用效益，还是在实施国家宏观调控政策，

维护国家利益和社会公共利益以及促进廉政建设等方面，政府采购都起着很大的

作用。

自20 世纪 90 年代末以来，我国逐步推行政府采购制度并取得良好的社会效

益和经济效益。进入 21 世纪，随着市场经济的不断发展和完善，我国政府采购规

模得到迅速扩大。据财政部统计，1998 年中国政府采购规模为 31 亿元，2003 年

这个数字已经上升到 1659 亿元，年均增长 138%，到 2007 年已达到 4000 亿元，

而到 2011 年，这一数字更是突破了 1万亿，达到了 1.13 万亿元（数据来源于：《中

国政府采购年鉴 2012》）。2003 年，我国正式实施《政府采购法》，这标志着政府

采购不断得到重视并逐渐法制化。

党的十八届三中全会提出进一步深化政府采购制度改革，逐步推动政府采购

管理从程序导向型向结果导向型转变。财政部公布的《2014 年政府采购工作要点》

中也强调，要完善集中采购机构考核机制，加强集中采购活动监管。探索建立供

应商、代理机构和评审专家违法违规“黑名单”制度。加大政府采购预算、采购

过程、采购结果及采购合同等信息公开力度，强化审计及社会监督。

由此可见，建立和完善政府采购制度将是我国公共财政体制改革的重要举措。

当前，我国政府采购还未真正现实制度化、市场化和规范化，政府采购在实际操

作过程中还存在诸多问题，最主要的问题还在于当前政府采购监督机制不完善，

导致资源浪费及贪污腐败之风肆意滋长。如现行法律规章制度不完善，对采购管

理缺乏有效监督；政府采购的监督机构设置不合理，职责划分不清，“越位”和“缺

位”并存；财政资金分配与使用脱节，监督失效甚至无监督；编制标书随意性大，

缺乏合理性、科学性及可行性，进而形成价格假象，影响预算；对所购物资的品

牌、规格、性能、指标等信息掌握不完全，造成配制漏项，或重复购置，造成资

源的严重浪费等，政府采购的寻租问题也日益恶化。由此可见，进一步完善政府

采购制度的关键就在于建立和完善有效的政府采购监管机制，只有建立完善的政

府采购监管机制，才能保证政府采购长期、持久的廉洁公正，才能保证政府采购

的健康、可持续运行。尤其是我国加入世贸组织后，为了使我国政府采购在国际

舞台上能得心应手，完善我国政府采购监管机制就势在必行。

上海理工大学硕士学位论文

1.1.2 研究意义

本文对我国政府采购监管问题进行探讨，提出完善我国政府采购监管机制的

对策建议，具有重要的理论和现实意义。

理论意义：（1）有利于丰富和完善我国政府采购理论体系。作为政府采购制

度的重要组成部分，政府采购监管机制的研究可进一步深化政府采购的研究内涵，

为其提供更多的研究理论基础；（2）为其他学科的研究提供理论依据。政府采购

问题不单单是财政学研究的问题，更是行政管理学、政治学等其他学科研究的问

题，因此，可以为财政学、行政管理学、政治学等学科的研究提供理论依据；（3）

对政府采购这一问题进行研究，还可以为社会政治、经济、文化等方面的制度和

政策制定提供理论依据。

现实意义：（1）建立和完善政府采购监管机制，是完善政府采购制度的重要

举措。政府采购监管机制作为政府采购制度的重要组成部分，它的建立健全在很

大程度上决定了我国政府采购制度是否建立健全，进而才能保证其是否得到健康

可持续运行；（2）建立和完善政府采购监管机制，有利于公共财政体制的建立和

健全，进而有利于规范财政支出，提高资金使用效率；（3）建立和完善政府采购

监管机制，有利于加强政府系统的廉政建设。实行政府统一采购，特别是在采购

中引入竞争机制，使得采购更加公开、公平、公正，为实现勤政、廉洁、高效的

政府改革目标做出贡献。

1.2 国内外相关领域研究现状

1.2.1 国外相关领域研究

政府采购制度起源于 19 世纪初的西方自由资本主义国家。如今，各国政府

广泛运用经济、法律手段干预国家的经济活动，用政府财政资金兴办公共事业就

是其中的重要手段之一，从而政府采购监管制度得到发展。经历过几个阶段性的

经济危机后，政府采购的监管逐步制度化、法律化。“随着政府采购制度在西方国

家的发展和日趋完善，西方政府采购研究专家和学者对政府采购的监管问题进行

了多视角、多层面的研究”。

一、对政府采购目的及政府采购监督目标的研究

国际货币基金组织财政发展部主 A.普雷姆詹德(1995)从公共支出管理的角度，

认为政府采购是公共支出管理的一个重要环节[4]。美国著名采购专家菲朗(1993)认

为政府采购的目的与私人采购的目的一样：“采购之根本目标在于识别所需材料的

来源，并在需要的时候以尽可能经济的方式按可接受的质量标准获得这些商品[5]”。

美国学者哈罗得·E·费伦(2001)在《采购与供应管理》一书中指出政府采购与政

府采购监督的根本目标的一致性：“采购及其监督之根本目标在于识别所需材料的

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摘要：

上海政府采购监管问题研究摘要政府采购制度是建立社会主义公共财政体制的重要一环。政府采购监管对于推动政府采购事业的发展具有重要意义。目前，我国政府采购监管制度还不完善，有关理论滞后，不能适应我国政府采购事业的发展要求。本文针对目前在监管工作中存在的问题，通过对国内外有鲜明特色的政府采购监管实践进行研究分析，提出完善我国政府采购监管机制的建议，力图在实践上有所创新，在理论上有所发展。本文首先对我国政府采购监管进行了总体梳理，并对国外政府采购监管机制进行了比较研究。本文着重研究了上海市的充分运用财政手段加强政府采购监管、成立上海市政府采购中心以实现彻底的管采分离、建设“阳光”采购机制等具体做法。本文...

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