基于国际技术贸易的我国技术转移机制研究

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摘要

随着世界经济一体化的不断推进和科学技术的飞速发展，技术贸易在国际贸

易中的比重越来越高，地位也日趋重要。相关统计资料表明，全球技术贸易总额

平均每 5年翻一番，其速度大大快于商品贸易。与此同时，国际技术贸易额在国

际贸易总额的比重也持续增高，目前已达到 1比20。然而，根据国际贸易组织

的统计，近几年，发达国家之间的技术贸易额占到全球的 80%左右。越来越多的

发展中国家认识到，经济的发展必须依靠科技进步，科技创新能力以及科技转化

形成的经济实力，已经成为决定一个国家或地区综合实力的重要因素。

发达国家的经验表明，一套完善的技术转移体系是推动科技快速进步和经济

飞速发展的强有力的引擎。我国对技术转移的理论研究起步较晚，现在还没有建

成完整的转移体系，因此，如何尽快研究并解决我国技术转移机制机理中存在的

问题，迫在眉睫。

本文通过研究美国、德国和日本的技术转移机制，包括技术转移运作体系、

法律机制和中介机构的分析，借鉴他们的成功经验，发现我国在技术转移方面与

发达国家的差距，并对如何利用我国现有的优势，进一步完善我国技术转移的机

制，给出相应的政策建议，从而推动我国科技的自主创新能力和技术贸易的发展，

乃至综合国力的提高。本文的第一部分主要阐述技术转移对提高国家科技创新能

力和对推动国家经济以及社会发展的重要作用，并由此提出研究我国技术转移机

制的必要性。第二部分是对技术转移机制的理论及相关概念的研究。第三部分以

美国、德国以及日本等发达国家为例，对这些国家的技术转移机制进行分析研究，

为我国技术转移机制的研究提供参考依据。第四部分着重研究我国的技术转移机

制，包括运行体系、相关的法律法规和各类技术转移中介机构的情况。第五部分

通过我国与美国、德国和日本的技术转移机制的比较研究，找出我国的技术转移

机制机理中存在的问题，对如何健全我国技术转移机制机理提出合理化建议。第

六部分则是对以往研究工作的总结和对将来欲开展工作的展望。

本文的创新点在于系统研究了发达国家的典型的技术转移机制，从整个国家

的高度，用比较的方法分析了各国技术转移机制的特点。以我国政治和经济的发

展现状为基础，借鉴发达国家的成功经验，分析我国现有技术转移机制中存在的

问题及可利用的优势，对如何调整和完善现有的技术转移机制，促进我国经济的

进一步发展提出合理化建议。

关键词：技术贸易技术转移机制

ABSTRACT

With the continuous advancing of the world economic integration and the rapidly

development of the scientific technology, the technology trade plays a more and more

important part in the international trade, upon some statistics information, world’s

total technology trade doubled every five years, the velocity far more than

merchandise trade. Meanwhile, the proportion for the international technical trade

volume in the international trade volume improving continuously, which becomes to

1/20. Nevertheless, according to the statistics of the WTO, the amount of the technical

trade between the developed countries occupied 80% of the all of the world trade. The

development of the economic must depends on the improving of the scientific

technology, which is realized by more and more developing countries. The ability of

the scientific and technological innovation and the economic strength from the

technology transformation is an important fact of the comprehensive strength for a

country or region.

The experience from the developed countries shows: a perfect technology

transformation system is a powerful engine, which give impetus to the rapid

development of the technology and improvement of the economics. The research on

the theory of the technical transformation starts late in our country, we haven’t built a

complete transformation system. Therefore, how to study and solve the problem in the

technology transfer mechanism as soon as possible is imminent.

This paper through research on the technology transfer mechanism in American,

Germany, and Japan, including the operation system, the legal mechanism and the

Intermediaries, refer their successful experience to find the distance of the technology

transfer between us and the developed countries and to give some relative policy

recommendations on how to improve our technology transformation mechanism in

use of our existing advantages., thus improving our independent innovation ability

and technology trading ,even improving our comprehensive national power. The first

part of the paper mainly describes the important effect of the technology transfer to

enhance the national scientific and technological innovation capacity and national

economic and social development, thus gives a proposal of the necessity to the

research on the technology transfer mechanism. The second part research the theory

of the technology transfer mechanism and the relatively concept. The third part gives

an example on the developed countries as USA, Germany, Japan and so on, researches

III

on technology transfer mechanism of the above nations, give the reference on the

study of our technology transfer mechanism, include operation system, relative laws

and all kinds of technology transfer intermediaries. The fifth part compares the

technology transfer mechanism theory between china and American, Germany and

Japan, through the comparison, we find the problem that exist in our technology

transfer mechanism theory, and give the reasonable advice on how to improve our

technology transfer mechanism theory. The last part summarizes the work all of the

paper and give a prospect on the future work.

The innovations of the paper lies in give a systematically research on the

technology transfer mechanism for the developed countries, from an altitude of the

nation, use the comparison method analysis the features on technology transfer of

each country. As the basis of developing status for our politic and economic, refer the

successful experience from the developed nations, analyzes the problems and

advantages which exist in our technology transfer mechanism, give the reasonable

advice on how to improve our technology transfer mechanism theory and promote

further development of our economic and society.

Key Word: Technology trade，Technology transfer，Mechanism

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ....................................................... 1

§1.1 研究背景与意义 ..............................................1

§1.1.1 研究背景 ................................................ 1

§1.1.2 研究意义 ................................................ 4

§1.2 国内外文献综述 .............................................. 5

§1.2.1 国外对技术转移理论的研究 ................................ 5

§1.2.2 国内对技术转移理论的研究 ................................ 6

§1.3 研究内容与方法 .............................................. 7

§1.3.1 研究内容 ................................................ 7

§1.3.2 研究方法 ................................................ 8

§1.4 论文的创新之处 .............................................. 9

第二章技术转移的发展历史及相关机制分析 ........................... 10

§2.1 技术转移的发展历史 ......................................... 10

§2.1.1 古代的技术转移 ......................................... 10

§2.1.2 近代的技术转移 ......................................... 11

§2.1.3 当代的技术转移 ......................................... 12

§2.2 相关概念的界定 ............................................. 13

§2.3 技术转移相关的机制分析 ..................................... 15

§2.3.1 技术转移的体系分析 ..................................... 15

§2.3.2 技术转移相关的法律法规 ................................. 17

§2.3.3 技术转移的中介机构 ..................................... 18

第三章技术转移机制的国际比较分析 ................................. 20

§3.1 美国的技术转移机制分析 ..................................... 20

§3.1.1 美国的技术转移体系 ..................................... 20

§3.1.2 美国的技术转移法律机制 ................................. 22

§3.1.3 美国的技术转移机构 ..................................... 23

§3.2 德国的技术转移机制分析 ..................................... 25

§3.2.1 德国的技术转移体系 ..................................... 25

§3.2.2 德国的技术转移法律机制 ................................. 26

§3.2.3 德国的技术转移机构 ..................................... 27

§3.3 日本的技术转移机制分析 ..................................... 29

§3.3.1 日本的技术转移体系 ..................................... 29

§3.3.2 日本的技术转移法律机制 ................................. 31

§3.3.3 日本的技术转移机构 ..................................... 32

第四章我国技术转移机制的研究 ..................................... 34

§4.1 我国技术转移的体系与体制 ................................... 34

§4.2 我国技术转移的法律机制 ..................................... 35

§4.3 我国的技术转移机构 ......................................... 36

§4.3.1 大学科技园 ............................................. 37

§4.3.2 技术转移中心 ........................................... 38

§4.3.3 孵化器 ................................................. 39

§4.3.3 工程（技术）研究中心 ................................... 40

第五章我国技术转移机制优化的政策建议 ............................. 42

§5.1 健全的技术转移机制对国际技术贸易的重要影响 ................. 42

§5.2 我国技术转移机制中存在的问题 ............................... 43

§5.3 国际经验的启示 ............................................. 45

§5.3.1 科研（R&D）经费的支出 .................................. 45

§5.3.2 技术转移体系 ........................................... 48

§5.3.3 技术转移法律机制 ....................................... 49

§5.3.4 技术转移机构 ........................................... 50

§5.4 对我国技术转移机制优化的思考和政策建议 ..................... 51

第六章研究总结与展望 ............................................. 54

§6.1 论文总结 ................................................... 54

§6.2 研究展望 ................................................... 55

§6.2.1 研究的不足 ............................................. 55

§6.2.2 进一步研究的方向 ....................................... 55

参考文献 .......................................................... 56

在读期间公开发表的论文和承担的科研项目 ............................ 62

致谢 ............................................................. 63

第一章绪论

§1.1 研究背景与意义

20 世纪以来，科学技术成为一个国家经济社会发展的引擎，是提高国家综合

国力和国际竞争力的根本所在。科学技术的传播在人类活动，尤其是经济活动中

越来越受重视，传播的范围也越来越广泛。在开放的环境下，任何一个国家的都

离不开在全球范围内配置科技资源。随着世界科学技术的飞速发展，国际贸易的

方式和内容也日趋多样化，除一般传统的商品进出口贸易以外，还增加了技术贸

易及其它综合贸易。

伴随着科技和经济的相互结合，国际技术贸易日趋活跃，并且，在竞相发展

高技术的今天，技术贸易在国际贸易中所占比重日益提高，地位日趋重要。国际

技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对

方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。国际技术贸易实践中

常用的一种技术贸易方式是技术转移。随着人们对国际技术贸易的重视，技术转

移的水平也成为衡量一个地区经济发达程度的重要指标。

我国在技术转移方面起步较晚，在发展过程中存在许多不完善之处，需要不

断学习、借鉴和发展，以适应经济全球化和市场经济发展的需求。

§1.1.1 研究背景

随着知识经济的兴起，技术因素在国际贸易中的作用越来越重要，争取技术

上的优势成为各国经济贸易竞争的主流。

国际技术贸易是第二次世界大战以后才兴起的一个新兴的国际经济合作领

域。所谓国际技术贸易（International Technical Trade）是指世界不同的国家或地

区间，一方将某种内容的技术通过签订商业协议或合同的形式，转让给另一方面，

并收取一定的技术使用费，这种交易即称为国际技术贸易1。国际技术转让可以

是有偿的，也可以是无偿的。有偿的国际技术转让就是国际技术贸易。向外国买

主提供技术商品的行为是技术出口或技术输出，从国外技术提供者那里购买技术

的行为是技术进口或技术输入。据联合国教育科学及文化组织（UNESCO）的有

关资料统计，在 20 世纪 60 年代中期，全世界国际技术贸易总额仅为 27 亿美元，

到70 年代中期增至 110 亿美元，到 80 年代中期则激增到 400～500 亿美元，进

入90 年代以后，则超过 1000 亿美元，2000 年则激增至 5000 亿美元，到 2002

1黄静波编著，国际技术转移，清华大学出版社，2005.4:119.

基于国际技术贸易的我国技术转移机制研究

年达到近万亿美元，其速度不仅大大快于货物贸易，而且也快于其它的服务贸易

2。然而，在全球技术贸易飞速发展的背后，我们发现全球技术贸易的发展并不

均衡。当前，国际技术贸易主要是在发达国家之间进行的，越是工业化程度高的

国家，输出和输入的技术越多。根据对表 1中2006 年国际技术收支数据的分析，

从各国技术收入和支出的总量来看，总额排在前三位的分别是欧盟、美国和日本，

这三个国家和地区的技术收入占全球技术收入的比例分别为 50%、35%和9%，

技术支出占全球技术支出的比例分别为 67%、18%和6%，远远超过其它国家形

成三足鼎立的局面。从收支比情况分析，一般来说，一个国家技术收入与技术支

出的比例，也就是技术收支比越高，表明该国的自主技术开发能力和技术竞争力

越强，反之，则越弱。从表 1的数据中，我们不难看出，2006 年美国和日本的

技术收支比相对较高，达到 2.4，同样远远超过其它国家。

表 1.2006 年世界部分国家技术收支情况

单位：亿美元

国家和地区

技术收入（占全球比例）

技术支出（占全球比例）

收支比

差额

美国

38668（35%）

16359（18%）

2.4

22309

日本

9816（9%）

4113（6%）

2.4

5703

欧盟

53993（50%）

58634（67%）

0.9

－4641

其它

7785（6%）

7983（9%）

1.0

－198

全球

110262（100%）

87090（100%）

1.3

23172

（数据来源于：OECD，TBP Database，2006 年5月。注：欧盟国家包括 Austria、Belgium、

Luxembourg、Czech Republic、Denmark、Finland、France、Germany、Greece、Hungary、Iceland、

Ireland、Italy、Netherlands、Norway、Poland、Portugal、Slovak Republic、Spain、Sweden、

Switzerland、Turkey、United Kingdom 等国。其他国家包括 Canada、Mexico、Australia、Korea、

New Zealand。）

随着我国改革开放和综合国力的提高，20 世纪 90 年代开始，我国的高技术

产业及技术贸易进入了一个飞跃发展的时期。通过表 2 显示的高技术产业及技术

贸易数据分析可以看出，我国高技术产业增加值从 2000 年的 2759 亿元人民币上

升至 2006 年的 10056 亿元人民币，占 GDP 的比重也相应从 2.78%增长至 4.77%。

从2000 年至 2007 年，我国的技术合同成交金额从 650 亿元人民币增加至 2226

亿元人民币，增长了近 4倍。

另一方面，从我国的高技术产品交易来看，自 2001 年至 2007 年，我国的高

技术产品交易额从 1100 多亿美元上升至 6348 多亿美元，交易总额增长了 6倍多。

2李志军，当代国际技术转移新特点及中国的对策，国务院发展研究中心，中国高校科技与产业化，2008.4.

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I摘要随着世界经济一体化的不断推进和科学技术的飞速发展，技术贸易在国际贸易中的比重越来越高，地位也日趋重要。相关统计资料表明，全球技术贸易总额平均每5年翻一番，其速度大大快于商品贸易。与此同时，国际技术贸易额在国际贸易总额的比重也持续增高，目前已达到1比20。然而，根据国际贸易组织的统计，近几年，发达国家之间的技术贸易额占到全球的80%左右。越来越多的发展中国家认识到，经济的发展必须依靠科技进步，科技创新能力以及科技转化形成的经济实力，已经成为决定一个国家或地区综合实力的重要因素。发达国家的经验表明，一套完善的技术转移体系是推动科技快速进步和经济飞速发展的强有力的引擎。我国对技术转移的理论研究...

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