我国集成电路产业经济预警研究
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第一章 绪 论
第一章 绪 论
§1.1研究背景
§1.1.1经济预警概述
预警(Early Warning EW)一词源于军事，它是指通过预警飞机、预警雷达、预
警卫星等工具来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威
胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施[1]。军事预警在社会政治、宏观管理
环境保护、经济各个领域得到了广泛的应用。
经济预警(Economic Early Warning)就是对经济运行中存在的循环波动现象的
描述与预测。循环波动是指经济运行过程中扩张与收缩的交替。这种扩长与收缩
的反复交替是超越经济体系、政治制度和社会形态而客观存在着的[2,3]。这种循环
波动有时会对经济产生极大的破坏作用，例如在 20 世纪 30 年代所发生的经济危
机、20 世纪 90 年代末的亚洲金融危机等等。因此经济预警对这种循环波动的监测
可以有效地把握经济运行的规律，有助于相关部门有针对性地提出宏观调控政策
加以控制，从而有助于经济的协调发展。
经济预警属于预测的范畴，其预测依据为：任何预测对象发生变化时会有一
定的前兆现象的变化，因而可以通过发现前兆的变化来推断其发展前景。
从逻辑上可以把经济预警分为明确警义，寻找警源，分析警兆，预报警度四
个阶段。如图 1.1 所示。
(1)明确警义即明确监测预警的对象，可以从两个方面考察：警素和警度，
警素指构成警情的指标是什么，警度是指警情的程度；
(2)寻找警源指寻找警情产生的根源，即哪些因素会影响到预警对象的状态；
(3)分析警兆指分析是否警素或警源发生了导致警情发生的异常变化；
(4)预报警度指根据警兆确定警情的程度并将其综合显示。
图1.1 预警的过程
一般认为主要的预警方法有：
(1)警素预警法：直接从预警对象的时间序列变化规律中判断警度的方法；
(2)警兆预警法：对影响预警对象的因素－警兆进行综合以判断预警对象的
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明确警义 寻找警源 分析警兆 预报警度
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警度的方法；
(3)定性预警法：利用专家系统分析影响预警对象的定性因素，从而判断预
警对象的警度的方法[4]。
目前经济预警的方法主要应用于宏观经济、产业经济及企业三个层次。
宏观经济预警是指对某个国家或地区的整个经济状态的监测。通过宏观经济
预警系统可以把握宏观经济的发展态势和波动规律，全面、准确、及时地获取宏
观经济运行状态、地区差异、未来走势以及经济景气动向的观测分析资料等信息，
为宏观经济管理部门和研究机构进行宏观经济形势分析、景气循环测定和预测提
供支持，有利于各级政府和相关部门的决策。
产业经济预警是指对某个产业的经济状态的监测。产业发展过程中仍然存在
着景气与衰退的波动循环，通过产业经济预警系统可以把握产业经济的发展态势
与波动规律，全面、准确、及时地获取某个产业的经济运行状态、未来走势及分析
资料等信息，为产业管理部门、研究机构、相关企业进行形势分析、预测提供支持，
有利于产业的协调发展。近十几年来人们关注的产业有房地产业、电信业、集成电
路产业、农业等。
企业经济预警主要集中于企业的财务风险预警、企业营销风险预警及企业经
营管理风险预警三个方面，目前主要研究的企业类型有：银行类企业、钢铁类企
业、林业类企业、煤炭类企业、风险投资类企业等。
总之, 经过近百年的发展，预警方法已经越来越成熟, 并将更加完善。现今全
世界有80 个国家和地区开展这项工作的事实已说明它的作用与魅力。
§1.1.2本研究的必要性分析
本文将进行我国集成电路产业(Integrated Circuit Industry，以下简称 IC 业)的
经济预警研究工作，主要原因有以下几点。
首先是由于IC 业是十分重要的战略产业。
IC 业首先对国民经济的贡献是十分可观的。假设以单位价值钢筋对GNP 的
贡献为1计算，则小汽车为5，彩电为 30，计算机为 1000，而集成电路的贡献率
则高达2000，世界国民生产总值的增值部分有 65%与集成电路有关[5]。另外 IC 业
的技术含量还直接影响到国家的安全问题。美国政府为了限制中国在 IC 技术上的
发展，仅为了阻止波音飞机上的一个价值 2000 美元的芯片进入中国而拒绝中国
向波音购买几十亿美元的民用飞机。因此，本文认为研究我国 IC 业的经济预警工
作是十分有价值的，可以为 IC 业的顺利发展提供支持。
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第一章 绪 论
其次是由于我国 IC 业波动剧烈，影响面广，为了该产业的协调发展，有必
要进行经济预警研究。
根据《中国电子工业统计年鉴》收集到 1990 年到 2006 年我国集成电路产业年
销售额数据并计算其增长率如表1.1 所示，并根据年销售额数据及其增长率数据
绘制图形如图 1.2 及图 1.3 所示。
表1.1 我国 IC 业年销售额及增长率
我国IC业销售额
(亿元)
我国IC业销售额
增长率
1990 3.21
1991 4.45 38.72%
1992 4.32 -2.99%
1993 7.60 75.93%
1994 10.44 37.37%
1995 26.00 149.04%
1996 39.20 50.77%
1997 52.50 33.93%
1998 58.50 11.43%
1999 79.60 36.07%
2000 186.20 133.92%
2001 188.30 1.13%
2002 268.40 42.54%
2003 351.40 30.92%
2004 545.30 55.18%
2005 702.10 28.75%
2006 1006.3 44.33%
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我国集成电路产业经济预警研究
1.2 我国IC业销售额波动曲线图
数据来源：《中国电子工业统计年鉴》及赛迪顾问
1.3 我国集成电路产业销售额增长率波动曲线图
数据来源：《中国电子工业统计年鉴》及赛迪顾问
由表 1.1 及图 1.2 及图 1.3 可知，我国 IC 业一直呈现出大起大伏的波动状态。
该行业一旦爆发危机，不仅本产业的库存积压、产能过剩，还将会引起 IT 产业及
经济的全面衰退。在 2000 年底，由于全球性集成电路产业的衰退而引起的全球经
济衰退就是很好的例证。因此如果能够为该产业进行有效的预警，可以为有关管
理部门及相关企业提供该产业的波动状态及发展趋势，有助于有关管理部门及相
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关企业做出正确的决策，有助于该产业的顺利、协调发展。
另外由于目前集成电路产业的经济预警方面的研究工作较为薄弱，急需加强
研究力度。
从国际上分析，美国半导体工业协会（SIA）公布的全球半导体销售额预测
值及国际半导体设备及材料协会 SEMI 公布的 B/B 值（book-to-bill ratio 北美半
导体订单及出货指标）[6]等都被广泛作为预警信号使用，但是其准确度仍然存在
问题，尤其是没有准确地预测到 2000 年末开始的全球 IC 业的衰退。
从国内的研究及应用方面的工作来看，已经开始重视对IC 产业的预警研究
及应用，由国家计委经济研究所中国经济形势与政策研究中心和北京新华在线信
息技术有限公司共同开发的《中国行业景气分析报告》年度版对我国十大行业的
景气分析中就有 IC 业的景气分析报告，而且直属中国电子信息产业发展研究院
的规范化股份制企业－赛迪顾问公司公布的数据已作为业内的权威数据来源，每
年都会进行景气分析，但是并没有以预警信号或景气指数的形式加以公布，同时
也没有突变预警方面的分析和研究。
§1.2关键概念界定
本文中主要的概念有两个，一是集成电路，二是经济景气。
1.集成电路
集成电路(Integrated Circuit, IC) [7]是指在半导体基板上，利用氧化、蚀刻、扩
散等方法，将众多各式二极管、晶体管等电子器件组成的电子电路做在一个微小
面积上，以完成某一特定逻辑功能，达成预先设定好的电路功能要求的电路系统。
我们通常所说的“芯片”就是指集成电路。
集成电路与半导体、微电子具有密切的关系。
半导体(Semiconductor)是指导电性能介于金属和绝缘体之间非离子性导体的
物质；电导率约从105 到107 欧姆/ 米。一般是固体，例如锗、硅和某些化合物等
与金属情况完全不同，半导体中杂质的含量和外界条件的改变（如温度变化、受
光照射等）），都会使半导体的导电性能发生变化。含有少量杂质，内部结构不
完整的半导体通常可分为 N 型和P 型两大类。[8]利用半导体的特性可制成二极管、
三极管和集成电路等，由于90%以上的半导体用于生产集成电路，因此，国外
通常称集成电路产业为半导体产业。
微电子(Micro-electronics)则是相对“强电”、“弱电”等概念而言，指它处
理的电子信号极其微小。它是现代信息技术的基础，我们通常所接触的电子产品，
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包括通讯系统、计算机与网络系统、智能化系统、自动控制系统、空间技术、数字家
电等等，都是在微电子技术的基础上发展起来的。
微电子技术是基于半导体材料采用微米级加工工艺制造微小型化电子元器件
和微型化电路的技术。主要包括芯片制造技术（含超精细加工技术、薄膜生长和
控制技术、高密度组装技术、过程检测和过程控制技术等）、计算机辅助设计与计
算机辅助测试技术、掩膜制造技术、材料加工技术、可靠性技术、封装技术和辐射
加固技术等。所涉及的行业主要包括化工、光电技术、半导体材料、精密设备制造、
软件等，其中又以芯片的设计与制造技术为核心，也就是说集成电路是微电子技
术的主要产品。
2.经济景气
学界对经济景气有两种一般性的定义。一种是经济的繁荣阶段，另一种是将其
定义为“经济活动的状态”。本文是以第二种定义为基础进行研究。
经济活动的状态呈现出周期性波动，在经济发展过程中高潮与低潮连续反复出
现，具体地说，就是经济活动不断经历复苏、高涨、衰退和萧条4种状态的循环。
对经济波动的描述，既可以高峰－低谷－高峰为一个周期，也可以低谷－高峰
－低谷为一个周期。[9]
在西方，经济周期被区分为不同类型，如按照经济周期持续时间的长短分为小
周期、大周期、中长周期、长周期，或者按照经济周期的特点和性质区分为古典循
环和增长循环。古典循环，又称“衰减型”周期，这种经济波动的低谷表现为经济
指标绝对量的下降，即经济发展出现负增长；而在“增长循环”中，经济波动的低
谷不是绝对量的下降，而是增长率的相对减缓，经济发展始终在正增长中进行。
§1.3研究对象简述
本文的主要研究对象是我国的集成电路产业。本节首先说明集成电路的发展
历程及发展规律，分析集成电路产业的行业特征，然后分析全球集成电路产业的
发展状态及我国集成电路产业的发展状态及波动特征。
§1.3.1集成电路的发展历程及发展规律
1906 年，美国物理学家德福列斯特研制成功世界上第一只三极电子管，实
现了电子技术的第一次重大突破。1947 年，美国人索克雷·巴丁和布拉塔因一起
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第一章绪论第一章 绪 论§1.1研究背景§1.1.1经济预警概述预警(EarlyWarningEW)一词源于军事，它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施[1]。军事预警在社会政治、宏观管理环境保护、经济各个领域得到了广泛的应用。经济预警(EconomicEarlyWarning)就是对经济运行中存在的循环波动现象的描述与预测。循环波动是指经济运行过程中扩张与收缩的交替。这种扩长与收缩的反复交替是超越经济体系、政治制度和社会形态而客观存在着的[2,3]。这种循环波动有时会对经济产生极大的破坏作...
作者：牛悦
分类：高等教育资料
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时间：2024-11-19
