山东省民营经济发展研究

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第一章 绪论
第一章 绪论
§1.1 选题的背景和意义
§1.1.1 选题背景
1、 时代背景
改革开放20多年来，民营经济快速发展，支撑起我国经济的半壁江山。据统计
2002年底，狭义民营经济在国内生产总值中所占比重超过了50％，广义民营经济的
比重则达到了64％左右。在经济发达的浙江、广东等省，广义民营经济的总量已经
超过80％。同时，民营企业平均规模持续扩大，民营企业的科技水平、管理水平和
市场竞争力不断提高。
民营经济在经济增长和社会发展中发挥着越来越重要的作用。2002年，民营经
济吸纳了第二和第三产业84％的就业，而国有单位只提供了全社会9.7％的就业；
来自民营经济的税收占到37％，并且比例逐年增长；民间投资更是占到了全社会投
资总额的40.3％；个体私营经济出口增长率近两年超过150％。民营经济已经成为
推进经济增长的重要一极1。
发展民营经济已经成为国家的意志。十六届三中全会的公报中提出：“把股
份制作为公有制的主要实现形式；要建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺
畅的现代产权制度；允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业
及其他行业和领域；非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对外贸易等方面，
与其他企业享受同等待遇。” 这是首次出现的四个新思想，是国家从政策层面对
非公有经济或者说民营经济的明确支持。为民营企业家参与国有企业改革，为拓
宽民营经济的发展领域，为民营经济平等参与竞争扫清了认识上的障碍。
当前，大力发展民营经济已经成为山东省各级政府的共识。通过发展民营经
济推进经济持续增长，实现社会的全面发展，已被提到新的认识高度。近几年来，
山东省民营经济发展较快，民营经济在建设“大而强、富而美”的新山东过程中，
在实现由经济大省到经济强省的转变历程中，发挥着不可替代的作用。
2、 理论背景
⑴关于民营经济的内涵至今仍有很多争论。关于民营经济主要有三个争论。学
者们从宏观角度对民营经济进行实证研究，都面临对此三个争论给出自己的回答，
确定自己对民营经济内涵的界定，否则，进一步的论述至少是不严谨的。
1 以上引用数据来自参考文献 1。
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山东省民营经济发展研究
第一个争论是关于广义民营经济的界定问题［2］，即民营经济究竟应从经营权
角度还是应从所有权角度进行划分。很多学者认为民营经济就是“于民经营”的经
济形式，因此应从经营权角度进行划分，得出的结论是“国有民营”经济2和“国
家控股民营”经济3都是民营经济。全国工商联的权威发布却认为，除国有和国有
控股企业以外的经济形式都是民营经济，这显然是从所有制角度进行的界定。按这
种观点“国有民营”和“国有控股民营”经济都不是民营经济。
第二个争论是关于民营经济的内部层次划分问题，实质是对狭义民营经济认
识的分歧。一种观点认为，狭义的民营经济不包括外商投资经济和港澳台投资经济
因为外商和港澳台商的身份与大陆居民不一样，应以区别。另一种观点认为，狭义
的民营经济应包括港澳台投资经济，而不包括外商投资经济，因为港澳台商也是中
国的国民。还有一种观点认为应把狭义的民营经济进一步划分，提出所谓的“窄派
观点”，把个体和私营经济命名为“窄派民营经济”。
第三个争论是关于民营经济的微观载体问题。一种观点认为，民营经济的微观
载体是经过工商登记的企业，包括个体工商户、私营企业、集体企业等等。另一种
观点认为民营经济微观载体还应包括没有工商登记的农业个体户和工商户。
⑵民营经济已经成为经济领域的研究热点，但从宏观角度进行的综合研究
刚刚起步。随着民营经济的不断发展壮大，其作用的日益凸现，经济学者对民营
经济的研究将不断深入，并成为研究热点。
⑶从宏观角度对山东省民营经济进行的实证研究很少，以实证为主的综合
性研究成果几乎检索不到。山东省民营经济面临一系列需要回答的问题，例如：
山东省民营经济的综合发展现状是什么？民营经济对山东省经济社会发展的作用
是什么？山东省民营经济与民营经济先进省份相比有什么不同和差距？山东省民
营经济应采取何种发展模式？对这些问题的回答，主要不是借鉴现有的数据，而
需要对大量原始数据进行整理和加工，需要更多方法和理论上的创新，本论文将
对此进行有益的探讨。
§1.1.2 选题意义
笔者认为，本论题通过对山东省民营经济发展的系统研究，将会在理论上对山东
省民营经济研究做出一定贡献，一些观点对山东省民营经济发展实践具有一定指导
或参考价值。
2 “国有民营”经济是指企业资产所有权属于国家，经营权属于私人企业家的经济形式，通常是指企业家
通过租赁、承包等形式取得国有企业经营权的经济形式。
3 “国有控股民营”经济是指国家享有对股份制或其他混合所有制企业的控股权，私人企业家通过参股等
形式取得经营权的经济形式。
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第一章 绪论
1、 论文将在一定程度上填补山东省民营经济研究有关领域的空白
当前，虽然也有关于山东省民营经济的相关研究，但大都是基于对个体、私营
经济的研究，且多数是对山东省民营企业进行的微观研究。2004年也出现了关于山
东省民营经济的宏观研究，但笔者以为几千字的篇幅过于简短，相当于综述性质的
时评。经笔者大量文献检索，未发现有从宏观角度对山东省民营经济进行的综合性
实证研究，笔者认为本论文将至少有助于填补这一空白。
2、 论文对理解和推广全国工商联对民营经济的权威界定具有积极意义
由于长期以来，对民营经济内涵的认识存在争论，因此，诸多有关民营经济的
研究，其出发点是不同的，这就使各种研究数据缺乏比较的基础。所以，将民营经
济的研究建立于统一界定框架内，对研究成果的可比性和指导性具有重要意义。本
论文基于对全国工商联发布的民营经济内涵的认识，尽量在此权威内涵框架内展开
对山东省民营经济的论述；相信有关学者今后的研究,也会更多的在此权威内涵框
架内展开，因此本论文将有利于推动这一研究趋势的形成。
3、论文将会在实践上对山东省民营经济的发展产生以下四个积极作用
⑴有助于认清山东省民营经济的发展形式
认识问题是解决问题的前提和基础。我们只有认清山东省民营经济的发展形
式，才会作到“心中有数”。本论文为进一步认清山东省民营经济发展现状，进
行了大量实证性探讨，这些探讨和研究是笔者在没有专题文献数据的情况下进行
的，是建立在对大量权威性原始数据的处理和对比基础之上的，是可信的。必将
有助于对山东省民营经济的发展形式，形成较为全面的认识。
⑵有助于加深对山东省民营经济作用的认识
民营经济作为一种经济形式，其对经济增长、社会发展的作用已有相关研究。
这种研究是对民营经济作用“共性”的研究。本文的贡献在于，从宏观角度，对
山东省民营经济在省内经济和社会发展中的作用进行研究，是一个“个性”问题
的研究。通过研究，可以认清：民营经济对山东省发展的具体作用究竟是什么？
或在多大程度上起作用？从而为提高认识，加快省内民营经济的发展奠定思想基
础。
⑶使山东省从江浙两省民营经济的发展中汲取更多的经验
本论文开创性的把山东省与江苏、浙江省的民营经济进行了多层次、多领域的
比较。通过比较发现，与民营经济发达省份相比，山东省民营经济有其自身特点，
3
山东省民营经济发展研究
但仍能从江浙两省民营经济的发展中汲取经验或得以启发。
⑷本论文将为山东省有关决策部门提供一个有益的参考
为实践提供直接或间接的指导，这是研究的最终目的。本论文在对山东省民营
经济进行深入探讨的基础上，为山东省民营经济的发展提出了相关建议。相信这
些建议将有助于推进对山东省民营经济研究的深入，同时为决策人员提供一个有
益的参考。
§1.2 文献综述
§1.2.1对国外相关研究的评述
民营经济和非民营经济这对范畴，是中国特有的对经济的划分方式。比如，
集体企业是民营经济的重要组 织 形式，国外虽有词汇（Collective-owned
Enterprise）对其描述，但很难找到相应的企业组织形式。实际上，民营经济是我
国的“舶出品”而不是“舶来品”。国内学者有的把民营经济译为economic run
by people ，有的则译为private economy，国内直到去年底才由全国工商联发布
了对民营经济较为权威的界定，而且还有一些争论没有解决，因此，国外按照国
内对民营经济内涵的最新认识，对中国民营经济整体进行的研究很少。
国外有很多研究成果可以在研究民营经济时进行借鉴或参考，这些研究包括：
对 公 用事 业私 人参 与（public-private partnership ）的研 究 ［3,4 ］、对私人经营
（private management）的研究［5］、对混合所有制（diversified ownership）的研究
［6］等等很多方面，但笔者认为，决不能说这些研究就是对中国民营经济本身的
研究。目前，国内也有学者借用国内民营概念研究国外经济问题，这是笔者不能
认同的。
§1.2.2对国内相关研究的评述
1、民营经济的微观研究
目前对民营经济的研究主要是从微观领域进行的，也就是从民营企业的角度研
究民营经济。这些研究领域涵盖较宽，大都结合了民营企业在发展中遇到的内部和
外部的热点问题；研究成果既有专著又有论文，基本是2002年至今形成的。这些研
究大都比较新，对本论文的写作有一定参考价值。
对民营企业内部问题的研究中［7～10］，涉及到了民营企业多元化经营、民营企
4
第一章 绪论
业产权制度的安排、民营企业核心竞争力的形成、民营企业的管理模式、民营企业
的治理模式等等诸多方面。这些研究都起到了为民营企业出谋划策的作用。显然这
些研究没有涉及对民营经济总体的宏观研究。
在对民营企业外部问题的研究也很多［11,12］，例如研究中国加入WTO以后，中
国民营企业面临的机遇和挑战、研究民营企业的融资困境、研究民营企业的市场准
入障碍，以及研究民营企业合法权益的保障等等。这些研究为民营经济外部发展环
境的改善，提出了很多切实的建议和对策。
2、民营经济的宏观研究
开始的研究多集中在对民营经济某一层次或某一方面进行的研究。例如对民营
经济的投资环境、投资体制进行的研究；对民营经济的就业贡献进行的研究；对民
营经济在经济增长中的作用进行的研究；对民营经济在区域经济发展中的作用进行
的研究等等。这些研究为本文提供了更多的研究视角。
随着研究的深入，2002年底，出现了对民营经济若干前沿问题进行的综合研究
专著［13］。这些专著从多个层面论述了民营经济发展的一般理论，理论性较强，并
没有针对某一区域内民营经济的发展进行系统分析，因而缺乏实证性。这类研究为
本文提供了一定的理论基础。
2003年，相继出现了从宏观角度对民营经济进行的综合性、实证性研究。国家
级研究成果是：2003年11月30日，在中国民营经济发展形势分析会上，发布的
《2003年中国民营经济发展分析报告》。该报告首次对我国民营经济进行了全面系
统的评价和分析。省级研究成果有2004年1月出版的《2003上海民营经济》［14］。
虽然早在2002年就出版了《浙江民营经济的发展与创新》［15］一书，但笔者认为，
该书并不是对浙江民营经济进行的综合论述，而更像是对浙江省私营企业或私营经
济进行的研究。这类研究在方法论上，对笔者研究山东省民营经济有一定启发。
§1.2.3对全国工商联发布的民营经济内涵的评述［16］
近几年来，对民营经济内涵的争论，使得民营经济的研究口径很不统一，研
究口径的不同，使研究成果间的比较借鉴产生一定困难。全国工商联新近发布的
民营经济权威内涵，将有助于结束或缓解这些争论，通过以下分析将会说明，工
商联对民营经济的界定具有权威性和合理性。笔者将以此界定为基础展开对山东
省民营经济发展的论述。
1、全国工商联对民营经济的界定
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山东省民营经济发展研究
“全国工商联民营经济发展形式分析课题组” 在2003 年11 月19 日完成的
《中国民营经济发展分析报告－2003 年度》中对民营经济的界定是：“广义的民
营经济是指除国有和国有控股企业以外的多种所有制经济的统称，包括内资民营
经济（含个体工商户、私营企业、集体企业等）、港澳台投资企业和外商投资企业。
狭义的民营经济则不包含外商投资企业。”下文中把该界定称为“新内涵”，把
其中的狭义民营经济称为“狭义新内涵”，把广义民营经济称为“广义新内涵”。
全国工商联是政府管理非公有制经济的助手，其发布的“新内涵”具有权威性，
为今后有关民营经济的研究提供了一个统一框架。
2、“新内涵”体现出的界定思想
⑴按所有权界定的思想
从以上对民营经济的界定可以看出，中国工商联对民营经济进行界定的直接原
则是所有权原则，而不是按照学术上有较多共识的经营权原则进行界定。得出的必
然结论是：“国有民营”经济、“国有控股民营”经济不属于民营经济的范畴。这
与长期以来，很多学者认为“国有民营”经济属于民营经济的观点不同。这就对关
于民营经济的第一个争论做出了回答。
2按“控制力”界定的思想
控制力最终体现于对经济体的控股权。从“新内涵”中可以看出，凡是国家拥有
控股权的经济形式都不属于民营经济范畴，体现出按控制力界定民营经济的思想。
当然，控股权也属于所有权范畴。从“新内涵”中可以看出，不但“国有民营”经
济不属于民营经济，而且“国有控股民营”经济也不属于民营经济。这是对第一个
争论的补充回答，明确了混合所有制经济中对民营经济的划分。
⑶民营经济的“民”字按“国民”界定的思想
很多学者认为，狭义的民营经济是指不包含港、澳、台投资经济和外商投资经
济在内的民营经济。但“狭义新内涵”却指出，狭义的民营经济不包括外商投资经
济，但包含港、澳、台投资经济在内。可见，港、澳、台投资经济之所以被工商联
归为民营经济是因为：港、澳、台商也属于“国民”范畴，是中国的“国民”，因
此他们投资的经济也是中国的民营经济，体现出一定的政治色彩。这就对关于民营
经济的第二个争论做出了回答。
4以企业为载体确定民营经济的思想
工商联对民营经济的界定用的是排除法，并列举了一些民营经济的组织形式，
这些文字都体现出，民营经济的微观载体是企业。在报告正文中，包含农村个体经
6
第一章 绪论
济的数字都进行了特殊说明，也可以证明：通常意义上，工商联界定的民营经济不
包含非企业的经济形式。这就对第三个争论做出了回答。
5“新内涵”体现出对争论的调和
首先，很多学者认为，民营经济应当从经营权角度进行界定，如果从所有权角
度进行界定则应称为“民有经济”。笔者认为，如果从经营权角度进行界定，会在
统计上产生很大的困难；而且，工商联界定的民营经济中的“营”字，也含有经营
的意思，但此处的经营应当是指“最终经营权”，而不是指经营权。所谓“最终经
营权”是指一个经济体的经营权的最终归属。拥有经济体当前的经营权，并不等于
拥有最终的经营权，最终经营权是建立在控制力也即控股权基础之上的。比如，私
人企业家通过租赁或承包取得了国有企业的经营权，形成了“国有民营”经济体。
但如果没有特殊约定，租赁期或承包期满后不再续约，经营权仍归国家。再比如，
私人企业家通过参股（而不是控股）取得了国有控股企业的经营权，形成“国有控
股民营”经济体，但如果没有特殊约定，国家有权收回经营权。因此工商联对民营
经济的界定是从“最终经营权”角度进行的。
其次，“新内涵”提出了内资民营经济的概念。即使港澳台商投资经济包含在
狭义民营经济中，也有专门的口径――内资民营经济对港澳台和外商投资经济以外
的民营经济进行统计。这在一定程度上缓解了狭义民营经济界定中关于港澳台投资
经济归属的争论。本文以下将要阐述的民营经济，如不特殊说明，均是指内资民营
经济。
3、笔者的观点
⑴笔者对全国工商联界定的民营经济内涵持基本认同态度。
这并不单纯因为发布者有权威，更重要的是笔者通过以上分析，认同工商联对
民营经济进行的界定。
⑵根据工商联民营经济内涵确定的统计口径
按照“新内涵”的界定，结合山东省统计局的统计口径，笔者将各层次民营经
济的统计口径归结为“附录一”中的列表。本文将以附录一为依据，对山东省统计
局发布的数据进行加工和整理，得到山东省民营经济相关数据，对民营经济进行实
证研究。
§1.3 论文写作的思路、内容和框架
本论文的最终写作目的是要为山东省民营经济发展出谋划策，即回答山东省应
怎样发展民营经济的问题。为说明此写作目的，提出以下几个子问题：
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山东省民营经济发展研究
第一， 山东省民营经济的发展现状是什么？要回答“怎样发展”的问题，必
须首先搞清“目前发展的怎么样？”。
第二， 发展民营经济对山东省重要吗？如果民营经济对山东省发展作用不大
研究就失去了必要性。
第三， 山东省能从民营经济发达省份汲取和借鉴哪些经验？单纯从自身找问
题、差距抑或经验有时是不全面的，因此笔者将山东省民营经济与浙江和江苏做以
比较，通过对比分析，将对山东省民营经济发展问题有更好的认识。
第四， 发展山东省民营经济应采取怎样的措施？在进行了以上三个内容的研
究后，对山东省民营经济发展提出相应的建议就是水到渠成的事了。
可以看出，这些子问题与写作目的紧密相联，是必须回答的问题，这些子问题
呈递进关系，论文的写作内容就是对子问题的回答。当然子问题还可以进一步向下
分解。将这种确定写作内容和写作框架的思路用图形表示出来如图1.1所示：
图1.1： 写作内容和框架示意图
Error: Reference source not found
8
摘要：

第一章绪论第一章绪论§1.1选题的背景和意义§1.1.1选题背景1、时代背景改革开放20多年来，民营经济快速发展，支撑起我国经济的半壁江山。据统计2002年底，狭义民营经济在国内生产总值中所占比重超过了50％，广义民营经济的比重则达到了64％左右。在经济发达的浙江、广东等省，广义民营经济的总量已经超过80％。同时，民营企业平均规模持续扩大，民营企业的科技水平、管理水平和市场竞争力不断提高。民营经济在经济增长和社会发展中发挥着越来越重要的作用。2002年，民营经济吸纳了第二和第三产业84％的就业，而国有单位只提供了全社会9.7％的就业；来自民营经济的税收占到37％，并且比例逐年增长；民间投资更是...

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