技术壁垒对我国出口的影响及对策

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摘要

随着关税壁垒在国际舞台上的消退，以及配额与许可证等非关税壁垒的受限，

技术壁垒作为一种不易监督与预测的保护措施纷纷为发达国家所采用，同时也成

为发达国家用于保护本国产业的有效措施，成为阻挡外国产品进入本国市场的屏

障，阻碍了国际贸易的自由进程。技术壁垒在当代国际经济贸易发展中正扮演着

越来越重要的角色，其影响和作用已经远远超出了一般的贸易措施，对国际贸易

产生了实质性的限制作用。

我国作为发展中国家，目前在技术水平上与发达国家还是存在着一定的差距，

因此在遭遇技术壁垒的时候明显处于劣势地位。并且我国的出口产品大多是劳动

密集型产品，在成本上存在着优势，然而技术壁垒的出现，从根本上改变了我国

的比较优势，一定程度上限制了我国的出口。对此，我们如果还仍未给予高度重

视并采取有效对策的话，我国具有优势的出口产品，将在未来几年因技术壁垒而

面临困境。

本文首先通过对技术壁垒的概述，诠释了技术壁垒的真正含义，在此基础上

运用了图示法、统计分析法以及对案例的透视，分析了技术壁垒对我国出口存在

的影响。本文通过运用统计分析的方法，对技术壁垒这个定性变量进行了定量化

分析，补充了定性化分析的不足，对于后文的定性化分析有一定的参考价值。

本文分析了主要发达国家的技术壁垒体系，并结合对我国自身存在的一些主

要问题的分析，提出了加大技术改革，提高自身技术水平是我国跨越技术壁垒的

关键对策。并且论文通过对企业存在问题的分析，给予了我国企业在跨越技术壁

垒上一些有用的建议。

关键词：国际贸易技术壁垒对策

ABSTRACT

With the fadeaway of the impression of tariff barriers and non-tariff barriers on the

international arena. The technical barrier is adopted by developed country one after

another as a kind of protective measure difficult to supervise and predict. It also has

become an effective measure for the developed country to protect the national industry

and stop the foreign products from entering the national market. The technical barrier

has hindered the freedom process of the international trade. It’s influence and function

has already far gone beyond the general trade measure.

Now our country has certain disparity with the developed country in technical level

as a developing country, obviously in the inferior position when encountering the

technical barrier. And most of our exports are labor-intensive products and have

advantage in the cost. But with the appearance of the technical barrier, the comparative

advantage of our exports is limited fundamentally and our exports are reduced. If we

still don’t pay close attention to this problem and take effective measure, our exports

will face the predicament in the following several years.

At first the dissertation stated the conception of the technical barrier and has

annotated the really meaning of the technical barrier. And after that the dissertation used

economic figure, statistics software and cases to analyze the influence of the technical

barrier on our exports. The technical barrier is a variable hard to analyze by data, so

there are no theories using data to analyze the technical barrier in the academic area in

the past. This dissertation tried to use statistic method to analyze the technical barrier to

make up the lack of the past theory. And hope it will produce some value to the

following analysis.

This dissertation has analyzed the main technical barriers of the main developed

countries, and combined the analysis to our main existing problems, proposed that we

should strengthen the reform of our technology, and our key countermeasure to cross

over the technical barrier is to improve our own technical level. And the dissertation has

offered our enterprises some useful suggestions in crossing over the technical barrier by

analyzing our enterprise's existing problem.

Keyword: TBT, Influence, Countermeasure

目  录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论..................................................................................................................1
§1.1 课题的来源及意义..........................................................................................1
§1.2 国内外研究现状..............................................................................................2
§1.3 研究内容..........................................................................................................2
第二章技术壁垒概述....................................................................................................4
§2.1  技术壁垒的含义.............................................................................................4
§2.2  技术壁垒的由来、背景及发展趋势.............................................................5
§2.3  技术壁垒的特征.............................................................................................7
§2.4  技术壁垒的种类.............................................................................................9
第三章 技术壁垒对我国出口的影响.........................................................................11
§3.1  技术壁垒对出口产品的经济效应分析.......................................................11
§3.2  技术壁垒对我国出口影响的实证分析.......................................................15
§3.3  技术壁垒对我国出口的影响.......................................................................17
§3.4  技术壁垒对我国出口行业的影响...............................................................19
第四章 我国目前遭遇技术壁垒的原因分析.............................................................26
§4.1  主要发达国家技术壁垒分析.......................................................................26
§4.2  我国自身存在的问题...................................................................................29
§4.3  我国企业存在的不足...................................................................................32
第五章 跨越技术壁垒的对策分析.............................................................................35
§5.1  加大技术改革，促进技术水平的进步.......................................................35
§5.2  建立有效完善的技术壁垒体系...................................................................38
§5.3  加大《TBT》规则及解决机制等的研究...................................................42
第六章 我国企业的对策.............................................................................................44
§6.1  提高企业的技术水平...................................................................................44
§6.2  提高企业的经营管理水平...........................................................................45
§6.3  强化企业标准意识 熟悉规则和标准..........................................................46
§6.4  企业要学会合理规避 据理力争..................................................................47
结束语..........................................................................................................................49
参考文献......................................................................................................................50
 

第一章绪论

§1.1 课题的来源及意义

随着世界贸易自由化的趋势，关税壁垒作为过去在国际贸易中一种有效的措

施，已经随着国际经济一体化的进程在国际舞台上慢慢消退，而非关税壁垒中的

许可证和配额制度等贸易措施的作用也正在逐渐缩小，技术壁垒作为一种隐蔽性

强、不易监督与预测的保护措施，纷纷为发达国家采用，并且成为了发达国家保

护本国贸易发展的有效的战略性手段。尤其现在技术的飞速发展，为技术壁垒在

国际舞台上的发展提供了很大的空间。

商务部的一个调查表明，2002 年我国 71%的出口企业，39%的出口产品受到

国外技术壁垒的限制，造成损失 170 亿美元；而2000 年我国 66%的出口企业，

25%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成损失 110 亿美元。我国出口企业主

要受到欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区技术壁垒的限制。在受技术壁垒限制的

出口企业中，40%的企业受欧盟限制，27%受美国限制，25%受日本限制，8%受

韩国等其他国家和地区限制。1

我国作为发展中国家，技术水平还跟不上发达国家，一旦发达国家对产品提

出更高的技术要求，我们很难在短期内达到相应的技术水平，我国的产品就被发

达国家轻易地拒绝在门外。从目前来看，技术壁垒对我国的出口已经产生了实质

性的限制作用，并且向我国国内的产业结构发起了挑战。我国必须对此问题给予

高度的重视，不然未来几年我国存在优势的产品也将面临被技术壁垒挡在门外的

困境。

技术壁垒对我国出口产业的影响，尤其是对我国的农业，服装业和机电产业

的影响不容忽视，农业、服装业和机电业在我国的国际贸易中占有着举足轻重的

地位，然而这三大行业的出口产品基本以劳动密集型产品为主，技术含量较低，

很难突破发达国家严苛的技术壁垒，这势必会影响到我国整个国际贸易的健康发

展，乃至我国经济的发展和社会的稳定。因此研究技术壁垒对我国出口的影响及

对策对于我国出口产品成功跨越技术壁垒，以及促进我国产业和经济贸易的健康

发展有着十分重要的意义。

1 http://www.hnjmw.gov.cn/jmw.nsf/0/a09525821e41c73348256d470034b8bc?OpenDocument

技术壁垒对我国出口的影响及对策

§1.2 国内外研究现状

技术壁垒是继关税壁垒以及倾销等非关税壁垒之后出现的新贸易保护措施，

由于技术壁垒存在的不确定性，复杂性等特点，国内外对技术壁垒的研究比较少

对技术壁垒的研究大部分是定性研究，很少有定量化研究。随着近几年技术壁垒

的频频发生，国内的学者也慢慢开始重视起来。

国外学者对技术壁垒的研究较国内更早更深入。1、理查德·A·波斯纳(Richard

A. Posner)是较早研究技术壁垒的学者之一。他在1973 年3月出版的《法律的经济

分析》（ECONOMIC ANALYSIS OF LAW）一书中认为技术壁垒的产生是因为各

国之间的技术差异，只有当各国之间的技术差距缩小之后，技术壁垒才可能减少

否则技术壁垒将长期存在。2、美国的 Robert. Grosse 和Duane. Kujawa 简要叙述了

技术壁垒的主要形式，并用图示的方法探讨了技术壁垒的经济贸易效应.

国内代表性的学者有：1、早在1995 年张荣鼎，朱晓勤发表了《国际贸易中的

技术壁垒》，胡涵钧在1995 年发表的《非关税贸易壁垒》是国内最早的关于技术壁

垒研究成果。2、¨2001 年6月，冯宗宪、柯大纲在《开放经济下的国际贸易壁垒》

中分析了技术壁垒的经济效应。并阐述了技术壁垒对国际贸易的影响。他们认为技

术壁垒损害了发展中国家的利益，给发达国家带来了好处。

国内外对于技术壁垒的研究还存在许多不足之处，如对于技术壁垒的研究不

够系统和全面，对于技术壁垒的具体措施研究很少，缺乏定量的分析等等。

§1.3 研究内容

本论文在对技术壁垒进行详细阐述的基础上，对技术壁垒的种类与特征进行

了归纳总结。同时借鉴了国内学者对技术壁垒的研究方法，以图示法简单分析了

技术壁垒对于出口产品的作用机制——数量控制与价格控制作用，并在此基础上

根据自己的理解分析了技术壁垒对于某种出口产品的动态控制作用。在本文中，

笔者加入了对技术壁垒的实证分析，力求弥补对于技术壁垒定性化分析的不足，

分析了技术壁垒与我国出口的相关性，并由数据分析得出了发达国家每增加一个

技术壁垒对我国出口额的影响。

本论文在对发达国家技术壁垒体系研究的基础上，结合我国技术壁垒体系的

现实情况，指出了我国技术壁垒体系的不足之处，提出了建立和完善我国技术法

规标准体系的建议，希望我国的方方面面能协同合作构筑我国有效的技术壁垒保

护体系，在跨越国外技术壁垒的同时保护我国人民的生命与安全，保护我国的生

第一章绪论

态环境与产业的健康发展。

本论文指出了我国遭遇技术壁垒的关键原因在于我国出口产品的技术含量低，

整体的技术水平差，指出了我国出口产品跨越技术壁垒的根本途径——加大我国

技术改革促进我国技术水平的进步，发展高新技术产业，开发属于我国的核心技

术，并指出提高技术水平的关键在于提高我国的自主开发、创新能力。

另外本文通过分析我国企业存在的不足，对我国企业如何跨越技术壁垒提出

了一些建议。强调了我国企业要注重提高自身的技术水平，提高产品的质量，同

时需关注国外先进技术的发展动向，时刻跟进国际先进水平发展的脚步，并通过

自身的努力争取在某些优势产业上领先于其他国家。同时企业要加强经营管理水

平，强化标准意识，熟悉国际标准和规则，学会合理规避，据理力争。

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摘要随着关税壁垒在国际舞台上的消退，以及配额与许可证等非关税壁垒的受限，技术壁垒作为一种不易监督与预测的保护措施纷纷为发达国家所采用，同时也成为发达国家用于保护本国产业的有效措施，成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障，阻碍了国际贸易的自由进程。技术壁垒在当代国际经济贸易发展中正扮演着越来越重要的角色，其影响和作用已经远远超出了一般的贸易措施，对国际贸易产生了实质性的限制作用。我国作为发展中国家，目前在技术水平上与发达国家还是存在着一定的差距，因此在遭遇技术壁垒的时候明显处于劣势地位。并且我国的出口产品大多是劳动密集型产品，在成本上存在着优势，然而技术壁垒的出现，从根本上改变了我国的比较优势，一定...

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