国际贸易中倾销与反倾销问题辨析

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摘要

反倾销手段近几年愈演愈烈，尤其是发展中国家已成为反倾销的主要受害国

而我国则成为国外反倾销的最大受害国。事实上，反倾销不能在长期内起到保护

国内竞争工业的作用，其实质是基于国别的贸易保护。另外，反倾销忽视了消费

者和中下游企业利益，也会导致社会福利的下降及贸易纠纷的产生。

从制度方面看，以世贸组织《反倾销协议》为指导，许多国家都在制定和完善

反倾销措施，然而这些措施本身存在一定缺陷，在实践中往往成为国内某些低效

率产业和企业不思进取的保护伞，同时也无法消除反倾销法规造成的诸如牺牲国

内消费者利益、妨碍产业升级、损害中下游企业利益等消极影响。

反倾销措施的局限性并不意味着企业可以依赖倾销实现根本发展，尤其是长

期倾销，未必给出口企业带来竞争力的实质提高，甚至会对国家造成经济负担。

本文试图深入剖析倾销、反倾销这一对经济现象的来龙去脉，并综合采用模型

分析、数据分析和案例分析的方法，主要分六个章节进行讨论。

首先就本课题来源、发展现状及国内外相关研究成果做一概括介绍。之后对不

同倾销类型的由来、发展作一讨论，由此对随之而来的反倾销活动之历史与发展

趋势作一说明。

文章的重点是从理论、实证和法律角度对课题进行分析，并最终分别从政府和

企业角度提出建议。政府方面需综合考虑多项因素，加强反倾销法规的完善，同

时在政策上限制出口企业的恶性倾销行为。而企业亦不能依靠倾销作为长期发展

的手段，应在提高管理水平、优化商品结构等方面，从根本上提高竞争力。

关键词：倾销反倾销消极作用

ABSTRACT

The anti-dumping action has been more and more adopted in recent years. Many

countries, especially the developing countries, are the victims of this measure among

which China is the one that suffers most. In fact, the anti-dumping measure cannot

protect domestic industries for a long period. It also ignores the rights of consumers and

down-stream industries and could induce the decrease of social welfare and emergence

of trade dispute.
Many   countries are making or  improving   their   anti-dumping  laws  or  measures
nowadays. However, since these regulations have not erased their defects yet, they are
likely to be used as a way of protection for some low-efficient domestic industries or
companies. Considering the limitation of these laws, some negative influence could not
be eliminated such as the ignorance of  the interests of  domestic consumers and the
obstruction of industry upgrading. 
The limitation of anti-dumping does not mean the export companies could rely on
dumping to increase its competitiveness. Long-term dumping may possibly cause the
financial burden of the country.
This article tries to analyze the negative effects of anti-dumping. Models, data and
examples are introduced to ponder over this issue comprehensively. It first introduces
the sources, development and research achievements of the subject. Then discusses the
origin and development of various kinds of dumping and further discusses the history
and trend of anti-dumping.
The main part makes theoretical, empirical and legal analysis on the problem. They
probe into the unreasonableness of the existent anti-dumping measures from aspects of
practice and laws respectively. The emphasis lies in the negative effects on middle and
downstream   companies   in   anti-dumping   initiator   country   and   the   limitations   inside
legislation, standard, investigation and judgment of anti-dumping laws.
The   resolutions   are   raised  from   the  aspect   of   the  government  and   companies
respectively. The government should improve its anti-dumping laws while corporative
competitiveness  should   be   advanced   fundamentally   through   upgrading   management
level and optimizing products structure, etc.. 
Key words: dumping, anti-dumping, negative effect
目  录
摘 要
ABSTRACT
第一章 绪论......................................................................................................................1
§1.1 课题来源及现状................................................................................................1
§1.2 文献评述............................................................................................................2
§1.2.1 贸易理论研究..........................................................................................2
§1.2.2 政策规则研究..........................................................................................2
§1.3 研究方法及观点................................................................................................3
§1.4 课题意义............................................................................................................3
第二章 倾销及反倾销历史演进......................................................................................4
§2.1 倾销的定义........................................................................................................4
§2.2 倾销的历史与发展趋势....................................................................................7
§2.2.1 倾销的产生..............................................................................................7
§2.2.2 倾销的发展..............................................................................................8

§2.2.3 倾销盛行的两次高峰..............................................................................8
§2.2.4 倾销的发展趋势....................................................................................10
§2.3 反倾销..............................................................................................................11
§2.3.1 反倾销的历史........................................................................................11
§2.3.2 反倾销的发展趋势................................................................................12
第三章 有关倾销的理论分析........................................................................................15
§3.1 倾销的经济效应..............................................................................................15
§3.1.1 一个模型................................................................................................15
§3.1.2 掠夺性倾销不可能存在........................................................................17
§3.1.3 中国市场胶卷倾销的案例....................................................................18
§3.2 反倾销的经济效应..........................................................................................19
第四章 实证分析............................................................................................................21
§4.1 反倾销不利于进口国的产业结构调整..........................................................21
§4.1.1 倾销的国内市场条件分析....................................................................21
§4.1.2 反倾销对产业结构调整的阻碍............................................................22
§4.2 反倾销对进口国消费者造成损失..................................................................23
§4.3 进口国中下游企业从倾销中获利..................................................................25
§4.3.1 反倾销以牺牲中下游企业利益为代价................................................25
§4.3.2 中国钢铁反倾销案例............................................................................26
§4.4 反倾销对社会福利与资源的影响..................................................................28
§4.4.1 社会福利损失........................................................................................28
§4.4.2 社会资源浪费........................................................................................29
第五章 反倾销法存在的问题........................................................................................31
§5.1《反倾销协议》的立法规则...........................................................................31
§5.1.1 贸易保护主义的影响............................................................................32
§5.1.2 各国执行标准的背离............................................................................32
§5.2 “正常价格”的认定标准................................................................................33
§5.2.1 出口价格低于国内价格........................................................................33
§5.2.2 出口价格低于成本................................................................................34
§5.2.3 对非市场经济国家的特殊规定............................................................34
§5.3 倾销的损害调查..............................................................................................37
§5.3.1 诉讼双方地位不平等............................................................................37
§5.3.2 非倾销因素未能有效排除....................................................................38
§5.3.3 “进口产品大量增加”..........................................................................38
§5.3.4 累积评估制度........................................................................................39
§5.4 对公共利益的忽视..........................................................................................39
§5.5 倾销的裁定......................................................................................................41
§5.5.1 WTO 专家小组的作用有限..................................................................41
§5.5.2 反倾销裁决时效性差............................................................................41
第六章 我国政府及企业对策........................................................................................42
§6.1 反倾销工作的法律完善..................................................................................42
§6.1.1 倾销的认定与附加条件........................................................................42
§6.1.2 进一步明确和规范反倾销调查程序....................................................42

§6.1.3 设立专门的国际贸易法院....................................................................43
§6.1.4 配套法规完善........................................................................................44
§6.2 企业倾销得以实现的原因..............................................................................44
§6.2.1 规模经济................................................................................................45
§6.2.2 出口商杀价............................................................................................46
§6.2.3 出口竞争观念落后................................................................................47
§6.3 倾销企业的代价及相关对策..........................................................................47
§6.3.1 长期倾销的代价....................................................................................47
§6.3.2 我国倾销企业的出路............................................................................49
§6.3.3 发挥行业协会作用................................................................................50
§6.3.4 政府的政策协调....................................................................................51
结束语.............................................................................................................................52
参考文献.........................................................................................................................53

第一章绪论

§1.1 课题来源及现状

自从1979 年8月欧共体对我国出口的糖精、钠和闹钟等商品发起第一宗反倾

销调查，截止 2004 年中，约已有30 多个国家（地区）对我国出口产品发起了

650 多起反倾销调查，涉案金额达 180 亿美元左右，涉及商品 20 大类商品 4000 余

种。例如今年5月15 日，美国国际贸易委员会对中国彩电倾销案给予了一个决定

性终裁，四家中国企业中长虹被认定的倾销税率是 24.48%、TCL22.36%、康佳

11.36%、厦华 4.35%；海尔、海信等积极应诉但未接受单独调查的彩电企业获得了

21.49%的平均倾销税率；而其它未应诉的企业被统一定为 78.45%的倾销税率。根

据中国彩电企业的现状，如果税率超过 15%的企业基本上没有盈利可能。中方在

这次耗时一年多的贸易诉讼中失利。

对中国而言，政府正不断完善反倾销法，同时对国外企业的反倾销调查立案

数量也逐年增加，最近的一个案例便是商务部于2004 年11 月对中国石化齐鲁股

份有限公司和天津渤海化工有限责任公司天津化工厂代表国内环氧氯丙烷产业提

交的反倾销调查申请进行立案，对原产于俄罗斯、韩国、日本和美国的进口环氧氯

丙烷进行反倾销调查。

在反倾销措施日嚣尘上的今日，人们往往忽视了反倾销措施在保护本国关联

企业之外带来的诸多负面效应。我国台湾地区曾在1994 年对日韩两国的聚丙烯开

征5.16%—68.17%的反倾销税，却在一个多月以后，由于该项措施对中下游企业

的负面影响巨大而“决议变更课税”直至1995 年4月22 日完全停止该项反倾销

税。

通过以上事实不难看出，倾销与反倾销是当今贸易磨擦的一个热点，反倾销

是一柄双刃利剑，举剑者是否一定就是赢家？倾销会给企业带来一定效益，但长

期倾销是否依然有效？本论文希望通过对倾销、反倾销的分析说明反倾销可能对

进出口国造成的负面效应，以及倾销企业长期倾销造成的代价损失。

从制度规则上看，反倾销制度现已为各国广为采用，作为新贸易保护主义中

非关税壁垒主要工具的反倾销在各国贸易保护政策中的地位越加突出，并已成为

当今世界重要贸易国家和地区的通行政策。而实际上，各种反倾销制度本身是否

有其不合理之处？世界贸易组织或不同国家对倾销标准的界定及细则是否存在问

题？政府应如何调控，避免企业低价的恶性竞争？本论文将在以上方面做出研究

解答。

§1.2 文献评述

国内外对倾销、反倾销的研究主要集中在以下两个方面：

§1.2.1 贸易理论研究

集中于对倾销、反倾销、关税壁垒及国际差别定价的经济效应研究，主要在各

国际贸易中倾销与反倾销问题辨识

类《国际经济学》、《国际贸易学》、《微观经济学》等理论书籍中提到。本文参考的以

上理论书籍已列入参考文献中，其中和本文有关的一些观点包括：

（1）倾销是伴随近代工业的出现而发生的，一国厂商进行倾销的产品通常是

该国具有竞争优势行业的产品，这种优势通常来自先行规模生产、相关要素禀赋

较为富裕，或来自于技术创新。相对应地，反倾销往往与一国相对劣势行业或产

品相联系。（沈瑶 1999）

（2）倾销包括偶发性倾销、掠夺性倾销和持续性倾销三种类型。掠夺性倾销在

理论上是可行的，但经济学家还没有发现支持其存在的经验性证据。（Peter

Lindert 1992, Robert J. Carbaugh 2002）

（3）对倾销与反倾销的经济效应分析表明，倾销对于出口国以及反倾销对于

进口国，都好比一把双刃剑，即可能增进也可能损害各自的利益。（Wares. W. A.

1977, 冯宗宪、柯大钢 2001）二战后70 年代中期以来，倾销问题形成了历史第二

次高潮。反倾销措施对国际贸易的实际阻碍作用大于表面统计。（Prusa T. J.

1992）

§1.2.2 政策规则研究

现行的反倾销政策框架基本上是在 1947 年确认的GATT 第6 条的基础上，经

1994 年乌拉圭回合修订而来。世贸组织《反倾销协定》是现行多边贸易体制中的反

倾销国际性规则，专家学者围绕这一框架及各国自己制定的反倾销措施，对反倾

销的政策制定、影响及效果做出分析探讨。

（1）反倾销的初衷是抵制不公平竞争。但一些国家出于贸易保护的目的，纷

纷制定本国的反倾销规则并强加于他国，出现了大量滥用反倾销政策的现象。

（Bryan T. Johnson 1992，岳白皋 2003）

（2）倾销问题加剧的直接原因在于：关贸总协定框架下关税和非关税壁垒的

削减取得重大进展，而反倾销却作为一种合法的保护措施被肯定下来；与其他非

关税保护手段相比，利用反倾销措施寻求救济又具有更大的便利性。（沈瑶

1999）

（3）二战后，一些国家例如亚洲四小龙通过对国内产业的有效保护和及时掌

握了国际机遇，使自己走上了工业化道路，在这一过程中，这类国家和地区为占

领市场，经常使用倾销的手段。从某种角度来看，发展中国家为获取工业化发展

所急需的外汇和建立本国新兴产业，采取倾销的措施有时是不可避免和可以理解

的。（王晓明 1999）

§1.3 研究方法及观点

本文研究的核心是对倾销、反倾销两种贸易手段进行分析，为此采用的方法包

括模型分析、实证分析、数据分析和案例分析。

模型主要在文章第二部分论及倾销对进口国的经济及福利影响和反倾销对进

口国经济的负面影响时采用。

文章第三部分主要采用实证分析的方法，并结合数据证明观点。

此外，文章还将引用多项事例辅助说明，并在第二章、第三章对两个典型案例

（中国市场的胶卷倾销案例、中国钢铁反倾销措施修正案例）加以详细分析，分

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摘要：

摘要反倾销手段近几年愈演愈烈，尤其是发展中国家已成为反倾销的主要受害国而我国则成为国外反倾销的最大受害国。事实上，反倾销不能在长期内起到保护国内竞争工业的作用，其实质是基于国别的贸易保护。另外，反倾销忽视了消费者和中下游企业利益，也会导致社会福利的下降及贸易纠纷的产生。从制度方面看，以世贸组织《反倾销协议》为指导，许多国家都在制定和完善反倾销措施，然而这些措施本身存在一定缺陷，在实践中往往成为国内某些低效率产业和企业不思进取的保护伞，同时也无法消除反倾销法规造成的诸如牺牲国内消费者利益、妨碍产业升级、损害中下游企业利益等消极影响。反倾销措施的局限性并不意味着企业可以依赖倾销实现根本发展，尤其是...

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