离岸服务业外包的技术效应研究
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目 录
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论.................................................................................................................... 1
§1.1 课题来源.....................................................................................................1
§1.2 研究的目的与意义....................................................................................2
§1.3 国内外研究现状........................................................................................2
§1.4 技术路线与研究方法................................................................................6
§1.4.1 本文的研究思路和步骤..................................................................6
§1.4.2 本文的创新和不足..........................................................................6
第二章 相关理论概述.................................................................................................... 8
§2.1 服务外包的概念和类型.............................................................................8
§2.1.1 服务外包的概念..............................................................................8
§2.1.2 服务外包的类型...............................................................................9
§2.2 离岸服务业外包的产生背景及影响.......................................................12
§2.2.1 离岸服务业外包的产生背景.........................................................12
§2.2.2 离岸服务业外包的影响.................................................................13
§2.3 离岸服务业外包的理论解释..................................................................15
§2.4 离岸服务业外包的界定和测度方法......................................................16
§2.5 离岸服务业外包的动因分析...................................................................17
§2.6 技术进步的概念和测度方法...................................................................19
第三章 我国离岸服务业外包发展的行业现状分析.................................................. 21
§3.1 软件外包发展的现状、模式及经济效应分析.......................................21
§3.2 金融服务外包发展的现状与趋势分析...................................................32
§3.3 人力资源外包发展的现状与趋势分析...................................................37
第四章 离岸服务业外包的技术进步效应分析.......................................................... 42
§4.1 离岸服务业外包对发包国的技术进步作用机制分析..........................42
§4.2 离岸服务业外包对承接国的技术进步作用机制分析...........................45
第五章 离岸服务外包对承接国的技术进步效应的实证分析.................................. 49
§5.1 技术进步测度模型及离岸服务业外包内生的技术进步模型的建立...49
§5.2 实证方法和步骤说明...............................................................................50
§5.3 实证检验...................................................................................................51
§5.3.1 样本数据的选取和说明................................................................51
§5.3.2 回归分析——最小二乘法.............................................................53
§5.4 实证检验结论...........................................................................................56
第六章 我国承接服务业外包的战略对策.................................................................. 59
§6.1 中国服务业外包的发展现状、特点及趋势分析...................................59
§6.1.1 中国服务业外包的发展现状.........................................................59
§6.1.2 中国服务业外包的发展的主要特点与发展趋势.........................61
§6.2 中国服务业外包市场的 SWOT 分析..................................................... 64
§6.2.1 我国承接服务业外包的优势(Superiority) ....................................64
§6.2.2 我国承接服务业外包的劣势(Weakness) ...................................... 67
§6.2.3 我国承接服务业外包的机遇(Opportunity) .................................. 69
§6.2.4 我国承接服务业外包的挑战(Threat) ........................................... 70
§6.3 我国承接服务业外包的战略对策..........................................................71
结束语............................................................................................................................ 75
参考文献........................................................................................................................ 76
在校期间发表的论文、承担的科研项目和取得的成果................ 错误！未定义书签。
致 谢.............................................................................................................................. 82
摘 要
随着信息技术，尤其是互联网络的发展和普及，离岸服务业外包作为一种新
的商务模式，近年来在全球范围内有了快速的发展。该模式成为发达国家跨国公
司提高核心竞争力的战略选择，同时，通过承接服务外包也为广大发展中国家提
供了一个发展经济的机遇。可见，不管是发达国家还是发展中国家都在日益积极
的参与这新一轮的服务业产业转移浪潮。然而在离岸服务业外包业务快速增长的
前提下,发达国家与发展中国家关于服务业离岸外包效应问题的争论却日益激烈。
发包国认为离岸外包会对本国国内的工资、就业带来不利的影响；承接国则
认为离岸外包不利于本国产业的自主创新能力的培育。对于发包国的争议已有很
多学者做了研究，并得出离岸外包不会对发包国工资、就业带来不利的影响
(Arndt，1997；Diana Farrell，2005；Mary Amiti、魏尚进著、刘晓萍译，2006 )。
然而对于承接国的争议研究的却很少，仅有的研究还是基于美国或是印度(管杏
琴，2006)，对中国研究的很少，所以外包是否会影响我国产业的技术进步，有待
于研究。
本文以我国的服务业外包为研究对象，采用我国服务业离岸外包的数据重点
研究了离岸服务外包发展的技术进步效应。从创新层面研究发包方技术进步的作
用机理，从直接的技术转移和间接的技术外溢两方面研究承接方技术进步的作用
机理；并在理论研究基础上，用我国服务业的发展对东道国技术进步效应进行实
证分析；最后结合我国服务业外包发展的现状，并在对其进行 SWOT 分析的基础上，
提出了承接离岸服务业外包的对策建议。
研究结果表明:离岸服务业外包促进了参与双方的技术进步；承接服务外包能
够通过相对生产率的提高和技术外溢促进承接方的技术进步，但发包方对承接方
技术进步的直接效应要远大于其对承接方技术外溢的间接效应，即承接服务外包
促进承接方的技术进步主要依赖于发包方要素生产率的提高，而非发包方对承接
方的技术外溢作用。
关键词: 离岸服务业外包 技术进步 最小二乘法
ABSTRACT
As a new business mode, offshore service outsourcing has got a rapid development in
recent years, along with the evolution and popularization of information technology,
especially of the internet. This pattern becomes the strategic choice of transnational
corporations from developed countries to improve the core competitiveness, at the
same time, as for the vast number of developing countries, taking the outsourced
services can provide them economic development opportunities. So we can see that,
both the developed and developing countries, they are all increasingly active attach
themselves to this new round of service sector industries wave. However, compared
with the offshore outsourcing services’ rapid growth, about the offshore services sector,
the debate of the offshore services sector’s effects of the relocation from the developed
and developing countries becomes increasingly intense.
States contract think that the offshore outsourcing will have a negative impact on their
domestic wages and employment; States take have the view that offshore outsourcing
is not conducive to independent innovation capacity’s development of the domestic
industry. As for the dispute from states contract countries, many scholars have done
some studies and get a conclusion is: offshore outsourcing will not have a negative
impact on the wage and employment(Arndt,1997;Diana Farrell,2005;Mary Amiti 、
Weishangjin write,Liuciaoping translate,2006 ).However, the study of the controversial
from the states take is only a few, the only researches are based on India or the United
States (Guanxinqin, 2006), very little research on China, so whether the outsourcing
industry in China will affect the technological progress, to be research on.
Based on our study for the outsourcing services industry, uses our county’s data of
offshore outsourcing of service sector, studys the effects of the development of offshore
outsourcing services to the technological progress. From the innovation level investigate
the states contract’s mechanism of technological progress, from the direct and indirect
transfer of technology spillover to study the states take’s mechanism of technological
progress; and on the basis of theoretical research, makes a demonstration analysis on
China's service industry’s development to the technological progress Finally, combined
with the development of China's service outsourcing sector’s actuality, and on the basis
of its SWOT analysis, the author gives some advies on the taking offshore services
outsourcing countermeasures.
The results show that:offshore service outsourcing can promote the
participators’technological progress; taking the offshore service outsourcing can
promote the technological progress through the relative increase in productivity and
technology spill-over,but the direct technological progress effect of states contract’s
is much greater than of its indirect spillover effect, that is, states take’s technological
progress mainly depends on the improvement of states contract’s factor
productivity,rather than the spillover effect.
Key Words: Off-shore Service Outsourcing, Technology Change Effect,
Ordinary Least Square (OLS)
第一章 绪 论
1
第一章 绪论
§1.1 课题来源
近年来，随着开展外包业务企业的不断增多，外包市场规模的持续扩大，这
一新兴的商业模式受到了国内外理论界的普遍关注。尤其是离岸服务业外包呈现
出高速增长的态势，根据 IDC 最新发布的报告《中国软件离岸外包市场 2007－
2011 年预测与分析》1，2006 年中国软件离岸外包市场继续保持高速增长，市场
规模达 13.8 亿美元，比 2005 年增长 48.4%。同时 IDC 预测，未来五年中国软件
离岸外包市场将保持 37.9%的年均复合增长率，2011 年的规模将比现在增长近五
倍。2007 年的第一、二季度的数据分别达到了 31.35、33.95 亿人民币2。联合国
贸发会议的世界投资报告显示：服务业外包成为全球跨国直接投资的主要引擎，
预计未来几年全球外包市场将以每年 30%～40%的速度递增，2007 年将增至
1120000 亿美元，到 2010 年将达到 200000 亿美元的规模，不过该预测是在经济
形式可观的情况下做出的，考虑到目前金融危机的影响，预测数据肯定会有偏差。
可见离岸服务业外包的发展越来越不可忽视，发包国为了降低企业运营成本，
提升企业竞争力，将其非核心业务通过合同方式发包、分包或转包给本企业之外
的服务提供者，以提高生产要素和资源配置效率的跨国生产组织模式，通过建立
可控制的离岸中心或海外子公司向第三方提供服务，而不直接地向当地的服务提
供者分包业务；对于承接国而言，服务业外包是承接国发展本国服务业的一个大
好时机，促进国际服务贸易的发展，同时提供了大量的就业机会，可以带来外包
输出国和外包承接国的经济增长和福利提高3，也许还会带来技术进步效应。
但是，国际服务外包的快速发展却在各参与国国内引发了一系列的争论。其
中，发包国反对服务外包主要是考虑外包对本国国内工资、就业带来的不利影响，
承接国则认为承接服务外包不利于本国产业的自主创新能力的培育。对于发包国
的争议已有很多学者做了研究，并得出离岸外包不会对发包国工资、就业带来不
利的影响(Diana Farrell，2005；Arndt，1997；Mary Amiti、魏尚进著、刘晓萍译，
2006 )；然而对于承接国的争议研究的却很少，仅有的研究还是基于对美国或是
印度的研究，对中国研究的很少(管杏琴，2006)。所以外包是否会影响我国产业
的技术进步，有待于研究。
1沈建缘. IDC 预测中国软件外包未来增长 5 倍.经济观察网.2007 年 5 月.
2数据来源于赛迪网,www.ccidnet.com.
3刘庆林,陈景华.服务业外包的福利效应分析.山东大学学报. 2006 第4期.
离岸服务业外包的技术效应研究
2
§1.2 研究的目的与意义
外包技术效应的研究主要包括外包的技术溢出和技术转移效应的研究，目前
对于外包的技术效应的研究的文章还很少，而且主要是以最大的发包国美国，以
及最大的承接国印度为研究对象。Magnani(2002)根据自七十年代早期以来的技术
扩散的数据，提出一种理论框架来说明技术扩散促进了美国制造业外包的快速增
长，并且量化这种影响，技术扩散增长 10%能促进外包增长在 2.6%-4.1%之间。
Baker 和 Hubbard(2003)认为在汽车运输业，那些有助于增强协调的信息技术导致
垂直一体化的减少而那些有助于促进监督的信息技术则导致垂直一体化的增加。
管杏琴(2006)的国际外包和技术进步关系的研究就是以美国和印度这两个国家为
研究对象，从服务外包发展的技术进步动因和服务外包的技术进步效应两个层面
来探讨国际服务外包和技术进步的关系，并用印度软件产业的发展作为典型案例
对国际服务外包的东道国技术进步效应进行实证分析，为中国承接服务外包提供
理论及经验支撑。
然而，在服务外包迅速发展并成为全球跨国直接投资主要引擎的今天，国内
外学术界对服务外包的研究还跟不上服务外包实践的发展。尤其是在服务外包的
技术效应研究上。虽然对印度的研究对中国有一定的借鉴意义，但是两个国家还
是有差别的，不同的国情，不同的经济和文化是否会造成研究结果的差异，在没
有对中国进行实证研究之前是很难得出结论的。所以本文试图以中国的离岸服务
业外包为研究对象，研究中国的离岸外包的技术效应到底有多大，是否存在技术
溢出或是技术转移，作者认为这个研究是很有现实意义的。
§1.3 国内外研究现状
目前，理论界对外包的研究主要集中在外包发展的动因以及外包带来的一系
列经济效应和技术效应。
1．外包发展动因的研究综述
关于外包产生和发展的动因研究，经济学理论界是以企业边界的选择为研究
核心的，主要以比较优势理论、交易成本理论、企业竞争优势理论和信息经济学
等为理论支撑，研究的关键在于不完全契约下的交易成本问题，具体来说就是资
产专用性和锁定(lock-in)问题。
总结目前所及文献，经济学理论主要从成本角度解释外包的发展，如 Abraham
和Taylor(1996)，Ting Gao(2004)等；管理学理论则主要从企业核心竞争力角度进
行分析，如 Prahalad 和Hamel(1990)，Rick(1997)等。Spencer(2005)认为：向中国
第一章 绪 论
3
或印度的国际外包可以通过丰富的国际贸易理论、产业组织理论和垂直产业链的
合约理论来解释，相关专业化投资、不完全合同等是国际外包的主要决定性因素；
陈菲(2005)跨国公司服务外包的动因研究，将服务外包的动因归结于企业外部的
技术、经济、市场方面，而内部动因主要是节省企业成本、关注核心竞争力、分
散风险等，并且以美国的跨国公司服务外包的动因进行实证分析，肖永芳(2006)
对跨国公司发展服务外包的动因进行了理论和实证分析，并提出了我国的承接的
对策。田贞余(2004)认为，外包可以整合利用国际范围内，尤其是发展中国家的
专业化资源和服务，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身优势的目的；
李芋蕾(2004)将外包原因归结为“比较优势理论”、“战略管理理论”和“交易成
本理论”三方面。
2．外包经济效应的研究综述
外包经济效应的研究主要分为三个角度：外包的贸易效应、外包的生产率效
应以及外包的工资及就业效应。关于外包是否能带来贸易的增长，大部分学者都
没有异议。外包是指把一个产品内的生产过程拆分为不同工序和区段，然后在空
间上分布并展开到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系，
各个国家从事产品的某一或某些环节的生产。Feenstra 和Hanson(1996)；Campa
和Goldberg(1997)的研究结果都证明了外包必然涉及到中间产品和最终品的贸
易，并且中间品的贸易量随垂直专业化程度的深化而增加。
学术界对于外包的生产率效应的研究，主要从发达国家发包方角度，在制造
业领域进行实证分析。几乎所有的定量分析，无论是从大的产业层面，如整个制
造业，还是具体的产业，如信息技术产业，还是从企业层面都表明，外包是能够
促进劳动生产率和全要素生产率增长的。Ten Raa，T与E.N.Wolf(2001)用美国投
入——产出表中产业层面的数据证明了制造业 TFP 的增长和外包的增长是正相关
的。Amiti 和Wei(2004)利用美国所有制造业部门数据研究发现，生产服务外包与
美国劳动生产率呈正相关关系，而原料外包则不明显。Mann(2004)集中研究了美
国的信息技术产业的外包效应，指出全球化尤其是 IT 硬件的国际外包使得 IT 硬
件的价格下降 10%-30%，提升了所有运用 IT 硬件的部门的生产率。
Mann 还指出，
IT 软件通过国际服务外包的形式，将以与 IT 硬件同样的方式使整体经济获益。
而且，如果说 IT 软件的价格弹性高于 IT 硬件的话，预期的生产率收益会更高。
Girma 和Gorg(2003)还用英国 1980 年至 1992 年间企业层面的数据研究外包对从
事外包的企业的生产率的影响。
学术界几乎没有对外包东道国的生产率效应进行过研究。Gorg 和
Hanley(2003)发现，
1990 年至 1995 年间，国际外包对爱尔兰电子产业生产率具有
离岸服务业外包的技术效应研究
4
正面影响。国内学者田贞余(2004)通过定性分析认为，与利用外资相比，承接国
际外包业务能够实实在在地提高发展中国家的技术和管理水平。在理论研究上，
Pack 和Saggi(2001)通过研究国际外包的垂直技术转移，分析了发展中国家(LDCS)
中垂直技术转移对产业发展的影响。通过建立模型，认为由发达国家(DC)进口商
向发展中国家供应商转移的技术能扩散到其他发展中国家企业。令人惊讶的是，
即使在发展中国家市场的这种扩散会促使发展中国家企业进入发达国家市场，它
对最初的发达国家进口商和最初的发展中国家供应商都有利，因为它减少了双重
的边际化问题。
然而在外包对发包方工资及就业的影响方面，却存在激烈的争论，而且不管
是实证研究还是理论推理都还没有定论(Learner，1998；Lawrence，Slaughter，
1993；Wood，1995)，主要分为三种观点：持第一种观点的代表人物是 Feenstra
和Gordon，认为将非技能劳动力密集型产品外包给非技能劳动力丰富的国家，会
导致发达国家非技能劳动力的相对工资减少，而发展中国家非技能劳动力的相对
工资上升。由于外包被用来解释技术工人和非技术工人工资的差别，因而引起了
发包方的恐慌。但是 Arndt(1997)却持反对意见，认为当外包带来的生产扩大效应
超过外包中使用国外的劳动力来取代本国劳动力的影响时，外包对本国(非技术)
劳动力是有益的。Glass 和Saggi(1998)还进一步指出，通过外包导致的利润积累
可以促进产品创新。第三种观点的代表人物是 Slaugter，认为外包对日益加剧的
工资不平等的影响甚微。
2005 年7月麦肯锡公司国际研究所所长戴安娜·法雷尔(Diana Farrell)在华盛
顿研究机构世界经济研究所陈述了麦肯锡公司对外包，尤其是服务行业外包，进
行了长达一年的研究之后发表的一份报告，Farrell 认为服务外包会提高发展中国
家的平均工资，但是对发达国家的就业和工资影响非常小；Mary Amiti、魏尚进
著、刘晓萍译的一篇译文中使用美国 1992-2000 年所有制造业的行业水平数据估
计了国际外包对产出和就业的影响效果得出服务外包和就业正相关。
国内学者对外包也进行了一定研究，刘庆林、陈景华(2006)，陈景华(2007)
对服务业离岸外移的经济效应分析得出服务业离岸业务可以带来服务业务输出国
和服务业务承接国的经济增长和福利提高。来有为(2004)指出：近几年，国际服
务业通过项目外包、业务离岸化、外商直接投资等方式向中国的转移明显加速，
服务业正成为我国招商引资的新热点；郭先臣(2005)指出中国软件与技术服务股
份有限公司“按照由以国内市场为主向国内国外市场并重转变的战略方针，正在
迅速发展以软件外包为切入点的国际化服务”；赵琼(2005)认为我国在国际服务业
外包市场中还应向印度学习，争取更大的市场份额。
摘要：
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目录摘要ABSTRACT第一章绪论....................................................................................................................1§1.1课题来源.....................................................................................................1§1.2研究的目的与意义...............................................
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作者：牛悦
分类：高等教育资料
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大小：1.3MB
格式：PDF
时间：2024-11-19
