科技中小企业与在校大学生互动模式研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 6 4 3.58MB 111 页 15积分
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I
摘 要
互动是伴随企业客户之间的关系转型，从而走进企业管理实践的。科技中小
企业与在校大学生互动的涵义是指科技中小企业与在校大学生，各自以双方为主
体进行的知识、信息和行为的交流活动，以达到共享科技资源的双赢目的。科技
中小企业与在校大学生互动是产学研的实践操作手段之一，是“新产学研”背景
下，实现以科技中小企业应用为导向的自主创新模式的途径。
“产学研”思想起源于西方工业革命时代，其目的在于找到加速科技成果的
开发和转让的途径。我国传统“产学研”思想起源于 20 世纪九十年代，在“十一
五”期间，传统的“产学研”被赋予了新的内涵，互动活动由原来以高校、研究
机构或者政府为主导型，转向了以企业为主要执行单位，企业成为“产学研”结
合的组织者，该种新形式被称为“新产学研”结合。在校大学生与科技中小企业
“互动”是“新产学研”结合的实现途径，是推进企业高校创新体制的具体抓手。
因此，对在校大学生与科技中小企业互动模式的探讨对推进产学研具有深入的实
践操作意义。
2005 年，上海市政府颁布的《上海中长期科学和技术发展规划纲要》里，提
出了“以应用为导向的自主创新”的竞争策略，企业作为自主创新的主体，参与
互动对提高产品技术的应用性具有极大的促进作用。因此，针对上海科技中小企
业与在校大学生互动模式的特征，本文首先通过对 70 家科技中小企业及 300 名在
校大学生的实地调查，利用 SPSS 软件从学生角度和企业角度对互动收益、互动形
式等进行了相关性分析，得出了双方在不同互动需求方面的一致性和差异性；其
次，利用问卷数据，结合自组织等理论从创新、收益、行为三个角度进行论证，
归纳出侧重点相异的互动理论模式：自组织视域模式、SECI 收益模式、TPB 行为
模式；再次，对比问卷数据及现状情况，从人才培养、合作研究方面归纳出互动
实践模式；最后，对上海科技型中小企业与在校大学生互动模式的重要事项，以
及在研究结论中需要改进的问题进行了总结和概括。
关键词：产学研 互动 在校大学生 科技中小企业
II
ABSTRACT
The interaction is defined for enterprises’ management practice with the transition
of clients’ relationship. The interaction between small and mediate sized enterprises is
defined as follows: some activities of knowledge, information, and behavior
cooperation, aim to benefit from sharing each side’s resources. Interaction is the specific
category of industry-academy-research (IAR), the research of this topic is the key to
realize self-innovation model under the background of “new industry-academy-resear
-ch”.
The origin of IAR could be dated back from the history of western industry
revolution, which purpose was to find the method to accelerate the development and
transfer of technological fruits. China’s traditional IAR was founded in 90s of 20
century, during “The eleventh of five year period”, the IAR has been added new colors,
the interaction’s oriented body was shifted from universities, and government to
enterprises, this new model was defined as “New IAR”. The interaction is one of the
crucial elements to it, and it will be helpful to the innovative system construction
between universities and enterprises. Therefore, it will be meaningful and operational to
launch the argument of interaction model between universities and enterprises.
The idea of “Innovation oriented by practical application” has been emphasized by
Shanghai government in 2005, under this situation, the interaction can improve the
application of products. Considering the specific interactive model, the thesis will begin
from the questionnaire research among 70 small and mediate sized enterprises and 300
college students. The conclusion will be resulted from comparative analysis by SPSS
software; meanwhile, from three angles: innovation, profit, and behavior, by using the
self-organized theory etc, the theoretical interactive models like self-organized model,
SECI model, TPB model will be concluded. At the end, some suggestions and research
notes will be revealed with the conclusion.
Key Word: Industry-academy-research, Interaction, College students,
Small and mediate sized enterprises
III
目 录
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论 ····································································································· 1
§1.1 课题来源 ·············································································· 1
§1.2 科技中小企业与在校大学生互动研究基本概念 ······························2
§1.2.1 科技中小企业与在校大学生互动定义 ···································· 2
§1.2.2 科技中小企业与在校大学生互动研究目的 ······························2
§1.2.3 科技中小企业与在校大学生互动研究意义 ······························5
§1.2.4 科技中小企业与在校大学生互动研究方法 ······························6
§1.3 科技中小企业与在校大学生互动主体界定 ···································· 8
§1.4 科技中小企业与在校大学生互动与产学研研究的区别与联系 ·········· 11
§1.4.1 科技中小企业与在校大学生互动与产学研研究的一致性 ·········· 11
§1.4.2 科技中小企业与在校大学生互动与产学研研究的相异性 ·········· 12
第二章 研究综述 ·················································································15
§2.1 国外科技中小企业与在校大学生互动理论研究综述 ······················ 15
§2.1.1 国外互动理论发展轨迹研究 ···············································15
§2.1.2 国外先进理论研究的比较分析 ··········································· 16
§2.2 海外科技中小企业与在校大学生互动现状研究 ···························· 17
§2.2.1 英国模式 ······································································· 17
§2.2.2 美国模式 ······································································· 18
§2.2.3 台湾模式 ······································································· 20
§2.3 国内在校大学生与科技中小企业互动理论研究综述 ······················ 22
第三章 上海科技中小企业与在校大学生互动现状调查研究 ······························ 27
§3.1 研究方法 ············································································· 27
§3.2 科技中小企业与在校大学生互动现状调查分析 ···························· 27
§3.2.1 以科技中小企业为视角的互动现状调查分析 ························· 27
§3.2.2 以在校大学生为视角的互动现状调查分析 ···························· 30
§3.3 科技中小企业与在校大学生互动现状相关性分析 ························· 33
第四章 科技中小企业与在校大学生互动动因分析 ············································41
§4.1 创新驱动因素分析——自组织互动理论 ····································· 41
§4.1.1 基本概念及分析框架 ························································41
§4.1.2 创新动因分析 ·································································42
§4.2 收益驱动因素分析——知识供应链 ···········································46
§4.2.1 基本概念 ······································································· 47
IV
§4.2.2 知识供应链 SECI 模式收益分析 ········································· 48
§4.3 行为驱动因素分析——TPB 模式 ···············································52
§4.3.1 TPB 模式基本概念 ··························································52
§4.3.2 TPB 模式的行为动因分析 ·················································53
第五章 科技中小企业与在校大学生互动模式研究 ············································57
§5.1 科技中小企业与在校大学生互动理论模式研究 ···························· 57
§5.1.1 自组织视域模式 ······························································57
§5.1.2 SECI 视域模式 ·······························································60
§5.1.3 TPB 视域模式 ································································63
§5.2 科技中小企业与在校大学生互动理论模式分类研究 ····················· 67
§5.2.1 互动模式分类 ·································································67
§5.2.2 互动理论模式应用性研究 ··················································67
§5.3 科技中小企业与在校大学生互动实践模式研究 ····························74
§5.3.1 人才培养型模式 ······························································74
§5.3.2 操作型模式 ····································································75
§5.3.3 合作研究型模式 ······························································76
§5.3.4 平台型模式 ····································································77
§5.3.5 间接互动型模式 ······························································78
§5.4 科技中小企业与在校大学生互动实践模式分类研究 ····················· 79
§5.5 互动模式案例研究 ·································································81
§5.5.1 企业主导技术模式及人才培养型模式 ·································· 81
§5.5.2 SECI 视域模式 ······························································· 84
§5.5.3 TPB 视域模式及合作研究型模式 ······································· 87
第六章 对策与建议 ························································································· 90
§6.1 论文主要工作 ······································································ 90
§6.2 对策建议 ············································································ 91
§6.2.1 研究结论对策 ·································································91
§6.2.2 研究方法建议 ·································································96
附录一：调查企业名录 ····················································································99
附录二：科技中小企业与在校大学生互动模式调查问卷（企业篇） ·············· 100
附录三：科技中小企业与在校大学生互动模式调查问卷（学生篇） ················ 101
本文图表检索指南 ························································································· 102
结语 ·············································································································· 104
参考文献 ······································································································· 104
在读期间公开发表论文和承担科研项目及取得成果 ········································ 108
致谢 ·············································································································· 109
第一章 绪论
1
第一章 绪论
§1.1 课题来源
本论文根据 2006 年度上海市科技发展基金软科学重点项目——在校大学生与
科技中小企业互动模式研究（066921034），通过对一手及二手资料的搜集与调查，
结合产业经济学和创新经济学等学科，分析校企双方互动模式的驱动因素，从而
对互动模式的资源配置提出合理建议，实现双方创新资源的协作和互动，以及创
新要素间的互补和协同。
随着我国经济的进一步对外开放，科技型中小企业对我国国民经济的贡献起
着越来越重要的作用，据统计，我国 GDP 的55%、税收的 40%和就业岗位的 75%
都是由中小企业完成的。我国的“十一五规划”和“国家中长期科技发展规划纲
要”，都把扶持中小企业的技术创新能力纳入了国家创新体系之中，并且提出了引
导建立以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合的技术创新体系[1]。前总书记
江泽民也在十五大报告中指出：“有条件的科研机构和高等院校要以不同的形式进
入企业或与企业合作，走产学合作道路，解决科技和教育体制上存在的条块分割、
力量分散的问题。”
据2006 年中国科学技术部统计，科技中小企业技术创新基金管理中心所支持
的项目中，拥有专利 2489 项，其中发明专利占 35%；有 40%的项目是对国家级和
省部级科技计划成果的转化，其中大部分来自高校和科研院所成果[2]。然而，仍旧
有大部分科技中小型企业在发展初期面临研发技术滞后、技术人才缺乏、研发资
源稀缺的困难。其中，研发技术滞后表现在设备陈旧、技术产品跟不上市场步伐；
技术人才缺乏表现在员工素质低、低收入无法吸引高端研发人才；资源缺乏表现
在研发经费短缺、无法享受国家基金的资助。
另据统计，近年来，高校每年都负担大约一半左右的国家和地方的自然科学
基金课题、科技攻关课题、“863 计划”课题等。高等院校共拥有全国三分之二左
右的科技力量，每年都取得 2万多项部省级以上科技成果，但这些成果的 60%以
上还没有及时转化成产品，而其科技经费却又显得紧张、短缺。所以，无论是“产
学研”研究还是中小企业的科技创新和成长研究，关键问题是要研究科技要素之
间的流动和互通。即促进校企科技要素的流动与互通能提高企业的经济创新效益，
同时提升高校的资源利用率与就业水平。这点是目前产学研研究未涉及，也是本
课题的研究重点。
科技中小企业与在校大学生互动模式研究
2
§1.2 科技中小企业与在校大学生互动研究基本概念
通过研究大学生与科技型中小企业之间的互动模式，可以使处于产学研互动
中的企业与高校的科技资源进行配置，进而提高科技中小企业的科技成果转化率
和产业化率，提高大学生毕业生和研究生的就业率。所以，本课题的研究目的旨
在通过互动来整合科技资源和人才资源，推进国家的创新体系建设，使得科技型
中小企业成为加快科技成果转化、实现技术创新、提供就业岗位和创造社会财富
的有效“执行者”。
§ 1.2.1 科技中小企业与在校大学生互动定义
“互动”（Interaction）一词在《现代管理词典》的释义如下[10]：互动是伴随企
业客户之间的关系转型而走进企业管理实践，从而成为一项重要管理工具的。通
过与客户的互动，企业不再是一个孤立的经济体，它可以成为经济社会里的信息
核心，通过互动把各种资源联系起来，达到快速反应，有效开发新产品，节约成
本等目的。从释义中可以明确两点：①互动主体必须在两方或以上；②互动的目
的必须是双赢的。
因此，本课题的科技中小企业与在校大学生互动涵义是指科技中小企业与在
校大学生，各自以双方为主体进行的知识、信息和行为的交流活动，以达到共享
科技资源的双赢目的。科技型中小企业与在校大学生之间互动，是通过产学合作
的方式整合科技资源和人才资源，对推进国家创新体系的建设、完善我国高等教
育体制的改革都具有重要意义。
§ 1.2.2 科技中小企业与在校大学生互动研究目的
互动研究目的，即研究主体参与互动的目的。因此，可以从企业、高校、政
府三个主体出发，来分析互动研究目的。
1．企业角度
从企业角度出发，互动的目的在于提升创新能力、降低运营成本、吸引人才。
（1）提升创新能力
《上海中长期科学和技术发展规划纲要》明确指出，加快建设高效的创新体
系，使知识源源不断地生产出来并迅速转化为商业价值和社会价值。并确定在 2010
年，上海全社会 R&D 经费支出相当于地区生产总值的比重达 2.8%以上（其中企
业R&D 经费支出占全社会 R&D 经费支出的比重达到 65%以上），万人 R&D 人员
全时当量达 45 人年/万人；在 2020 年，上海全社会研究开发（R&D）经费支出相
第一章 绪论
3
当于地区生产总值的比重达 3.5%以上（其中企业 R&D 经费支出占全社会 R&D 经
费支出的比重达到 70%左右），万人 R&D 人员全时当量达 60 人年/万人[3]。
要实现以上目标就要确立“以应用为导向的自主创新”竞争策略，企业是技
术创新的行为主体[4]。因此，科技中小企业必须要根据市场需求不断开发新产品，
进行科技创新的活动，而新产品研制过程中必然会存在企业不能解决的技术问题，
为了企业生存和发展，提出的诸如新产品开发中的技术和管理课题，可由高校的
高年级本科生、研究生和教师根据企业的要求，以教学和科研的形式共同参与和
完成，或者使用高校的实验室资源进行产品研发等等。
（2）降低运营成本
科技中小企业发展初期面临的最大困难之一在于资金缺乏、
[5]设备匮乏，而这
两方面的资源匮乏亟需企业着手降低运营成本。通过对四川长虹等科技型上市公
司的报表查阅，可以得出，平均运营成本已经占到企业生产总成本的 5%-10%。所
以科技中小企业可以通过参与高校科研项目，利用项目基金资助来完成主营产品
开发，同时，通过合作来使用高校实验室资源，从而降低自身的运营成本，获取
长期收益。
（3）吸引人才
2005 年我国高等教育的毛入学率已达到 21%，“十一五”期间，我国高等学校
的毕业生达到 2500 万以上。在未来 5年中，平均每年将有 500 万的大学毕业生。
面对竞争激烈的人才市场，科技中小企业如何与外资或合资大型企业争夺人才成
为企业发展的关键因素。
相对大型企业较为完善的薪酬制度及培训体系，科技中小企业的优势在于机
构设置简易，项目活动性大。即科技中小企业可以更顺利地通过合作方案，与在
校大学生进行互动。深入的互动可以使得大学生在步入职场之前，增加进入科技
中小企业工作的机率，如果科技中小企业可以通过合适的互动模式来宣扬自身的
企业优势，对吸引高校人才是大有益处的。
2．高校角度
从高校角度出发，互动的目的在于培养学生实践能力、加强资源利用率、促
进就业水平。
（1）培养学生实践能力
华中科技大学校长李培根认为，必须引导学生进行主动实践，这是创新能力
培养的关键[6]。从高校与企业的互动来看，高校可以通过以下途径来达到培养学生
实践能力的目的。
其一、师生互动，形成鼓励大学生参与科技创新的良好氛围。一方面，通过
科技中小企业与在校大学生互动模式研究
4
教学改革，鼓励教师搞科研；另一方面，通过老师带动和影响学生参与科研活动
当中。通过吸收学生参与科研课题，巩固和深化专业培养思想，孕育学生的创新
精神，从浓厚学生专业兴趣入手，逐渐提高学生的实践动手能力。
其二、整合资源，形成学生参与企业科技创新的广阔平台。
整合企业、教师、实验室资源，企业相关职位向相关学生开放，科研项目课
题向学生开放，专业实验室向学生开放。企业与大学生结成融洽的合作关系，逐
步形成各种类型的互动形式，来促进学生参与企业工作，达到积累实践能力的目
的。
（2）加强资源利用率
高等院校拥有全国三分之二左右的科技力量，然而大量的省部级科技成果，
由于高校科技经费紧张或实践资源缺乏还没有及时转化成产品。
面对研发产业化的阻碍，高校除了政府的资金资助，更需要寻找外部资源来
促成产业化。外部资源包括资金、设备、人员、专利所有权等。如何进行高校资
源与企业资源的共享，是促进双方互动的关键因素，当然政府的政策激励也是必
不可少的因素之一。
（3）促进就业水平
面对未来 5年中，平均每年将近 500 万的大学毕业生，高校的就业压力显而
易见。但 2007 年的“两会”，代表们对大学生就业却提出了“虚假的饱和，奢侈
的短缺”的说法。即一方面大学毕业生数量庞大，供大于求；另一方面技术岗位
却面临人员紧缺，供远小于求的情形；因此形成了大量热门专业的工作争夺激烈，
大量技术基层工作乏人问津。所以通过互动，可以使大学生在学业阶段就能认识
到科技中小企业的优势，认识自身的发展方向，理性地对职业进行规划，而非盲
目性地跟从管理、金融等热门职位。这也将拓宽就业渠道，加大高校毕业生的择
业机会，消除所谓的奢侈的短缺，实现人才和企业的和谐发展。
3．政府角度
早在 20 世纪 90 年代中期，官产学关系的“三重螺旋”创新模式由 Etzkowitz
和Leydesdorff 提出，用以解释大学，产业和政府三者间在知识经济时代的新关系[7]。
可见政府在互动中起的作用是至关重要的。政府通过互动可以达到以下三方面的
目标。
其一、促进科技成果转化，鼓励新产品研制
政府通过制定法律法规保护互动各方合法权益，为各方提供法律上的规范和
支持。对于研发专利所有权的保护、组织内部结构规范化、以及税收等优惠政策
将有利于促进科技成果转化，鼓励企业进行新产品研制与开发。国外比较有名的
第一章 绪论
5
政府支持法案有：美国《经济复苏法》、《国家科技政策、组织和优化法》，日本《大
学技术转让促进法》，德国的《科学技术法》等。
其二、缓减互动中资金的缺乏，减小企业技术创新的风险
对于关键技术、以及前瞻性技术，政府专项资金是重点扶持和引导科技型中
小企业的技术创新活动，
[8]也是互动合作中资金的重要来源之一。政府通过设立专
项资金，投入这类技术的研发和创新，一方面可以减小企业技术创新的风险, 增
大企业参与创新的动机；另一方面也能缓减互动中资金的缺乏。其主要方式有：①
国家经济发展重点资助项目，比如美国的“半导体研究协作计划”、“人类基因组
图谱计划”等；②风险资金，即对那些产生重大技术突破，但风险大的研究开发项
目，在企业资金不敢问津的情况下，由政府出面承担风险，予以阶段性资助。如
澳大利亚的“产业化就位计划”等；③人才资金，即向创新人才提供资助，鼓励其
从事与企业发展相关研发工作，如澳大利亚的“2万海外人才计划”等。
其三、对政策进行跟踪和落实
上海已建立起产学研政策框架体系，可以说，从服务功能而言，政府已较好
地扮演好了政策“制定者”这一角色。然而，政策贵在“落实”和“兑现”。互动
作为产学研的细化分支，具有更为具体，操作性更强的特点。所以，政府在作产
学研政策宣传的同时，一定要抓好细化和实施方案的工作，要不断跟踪上海企业
和高校互动合作的需求，做好政策的落实、评估和调整。
§ 1.2.3 科技中小企业与在校大学生互动研究意义
研究科技中小企业与大学生互动的意义重大，主要体现在以下三个方面：
（1）理论意义
通过研究大学生与科技型中小企业之间的互动模式，使处于产学研互动中的
企业与高校的科技资源进行配置，进而与整个社会的科技资源进行配置。并且以
大学生成为互动中的“使者”为目标，提高科技中小企业的科技成果转化率和产
业化率，提高大学生毕业生和研究生的就业率。即通过产学互动的方式整合科技
资源和人才资源，推进国家的创新体系建设。
（2）政策意义
“十一五”是我国经济发展承前启后的重要时期[9]，也是使用科学技术这一有
利的武器与世界上的经济强国和科技强国激烈竞争的时期。《国家中长期科学和技
术发展规划纲要》明确了我国中长期科技发展的总体目标——显著提升国家整体
科技竞争力和持续创新能力，到 2020 年进入创新型国家行列，为全面建设小康社
会提供支撑，并为我国在本世纪上半叶成为世界科技强国奠定坚实基础。《上海中
科技中小企业与在校大学生互动模式研究
6
长期科学和技术发展规划纲要》提出以知识竞争力为测度的上海区域创新体系建
设和科技发展的目标，并提出“以应用为导向的自主创新”的竞争策略，将企业
作为技术创新的主体，战略产品必须由企业提出并作为主要执行单位，由企业组
织高校、科研院所的力量开展联合攻关。
目前，国家和地方政府关于互动合作的目标步骤、框架体系、体制机制、法
律法规等还有待建立和完善。经济和教育“两张皮”的现象还相当严重，只有各
级政府有所作为，主动担当起互动合作的领导者与倡导者、组织者与推动者的职
责，制定切实有效的法规政策，充分发挥政府的行政功能和主导作用，我国才能
在2020 年达成《国家中长期科学和技术发展规划纲要》的目标，迈入创新型国家
行列。
（3）现实意义
据2004 年中国科学技术部统计，科技中小企业技术创新基金管理中心所支持
的项目中，拥有专利两千四百八十九项，其中发明专利占百分之三十五；有百分
之四十的项目是对国家级和省部级科技计划成果的转化，其中大部分来自高校和
科研院所成果。然而，大部分科技中小型企业仍面临研发技术滞后、技术人才缺
乏、研发资源稀缺的困难。其中，研发技术滞后表现在设备陈旧、技术产品跟不
上市场步伐；技术人才缺乏表现在员工素质低、低收入无法吸引高端研发人才；
资源缺乏表现在研发经费短缺、无法享受国家基金的资助。
另据统计，近年来，高等院校每年都取得 2万多项部省级以上的科技成果，
但这些成果的 60%以上还没有及时转化成产品[10]，而其科技经费却又显得紧张、
短缺。所以，无论是“产学研”研究还是中小企业的科技创新和成长研究，前提
是要研究科技要素之间的流动和互通。即在提升高校的资源利用率与就业水平的
基础上，大力促进校企科技要素的流动与互通，从而创造经济创新效益。
科技中小企业与在校大学生“互动”是“产学研”结合的实现途径之一，是
实现以应用为导向的自主创新具体措施。科技中小企业与在校大学生“互动”活
动对企业形成核心资源、激活企业动力、实现市场价值、创新人才集聚、完备研
发设施、创新源泉涌流、通畅技术转移、便捷创业孵化、强劲主体实力、集群特
色产业的科技创新创业新局面的形成都具有重要意义。
§1.2.4 科技中小企业与在校大学生互动研究方法
国内外学术界对于产学研的研究较为广泛，但对互动的研究，尤其是科技中
小企业与在校大学生的互动相对缺乏。因此，在明确互动主体的基础上，首先对
产学研与互动在研究主体、研究范围等方面的区别与联系做了阐述。其次，以国
摘要：

I摘要互动是伴随企业客户之间的关系转型，从而走进企业管理实践的。科技中小企业与在校大学生互动的涵义是指科技中小企业与在校大学生，各自以双方为主体进行的知识、信息和行为的交流活动，以达到共享科技资源的双赢目的。科技中小企业与在校大学生互动是产学研的实践操作手段之一，是“新产学研”背景下，实现以科技中小企业应用为导向的自主创新模式的途径。“产学研”思想起源于西方工业革命时代，其目的在于找到加速科技成果的开发和转让的途径。我国传统“产学研”思想起源于20世纪九十年代，在“十一五”期间，传统的“产学研”被赋予了新的内涵，互动活动由原来以高校、研究机构或者政府为主导型，转向了以企业为主要执行单位，企业成...

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