高新技术产业发展中的政府行为分析

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第一章 绪 论
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第一章 绪 论
我国政府历来非常重视高新技术产业的发展，发展高科技也是我国政府长期
以来反复强调的一项基本方针。50 年代中期，中央政府就提出“要赶上和超过世
界科学技术的先进水平”，并制定了“十二年科学规划”，提出“向科学进军”的
口号，60 年代初，要求加快电子工业等“新兴产业”，70 年代中期以后，提出“四
个现代化”的口号，并把科学技术现代化看作“四化”的中心环节。到了 80 年代
以后相继启动“六五”“七五”“八五”“九五”“十五”科技攻关计划，丰收计划，
星火计划，燎原计划，制定了不同的战略目标和实施内容。还有后来的 863 计划，
火炬计划，国家重点基础研究发展规划，攀登计划等。通过这些计划的实施和几
十年来的努力，我国高新技术产业的发展取得了一定的成就，但发展尚不成熟，
不如人意，还面临着国际、国内制约因素的双重挑战。本论文研究的主题是高新
技术产业发展中的政府行为。在正文开始之前，有必要对选题来源与研究意义、
研究视角与方法以及研究框架与内容做一简单介绍。
1．1选题来源与研究意义
改革开放以来，我国的经济结构不断得到调整和优化，高新技术在逐步兴起
和发展，但就总体而言，我国高新技术产业才刚刚起步，自我调节和自我保护能
力不强，在新一轮国际产业结构中难免受到国际先进水平的冲击。而在当今，高
新技术产业已经成为国际经济竞争的制高点，其发展是提高国家综合国力和竞争
力的关键。因此，根据国际高新技术的发展趋势及我国的现状，发展高新技术产
业刻不容缓，而通过总结半个世纪以来世界各国经济、技术发展和产业结构的转
换可以清楚地发现，科技产业的发展与政府的行为和作用有很大关系，特别是政
府在高新技术产业发展中扮演了关键性的角色。政府可以通过正确地制定计划、
实施政策措施、建立法规等方法，把劣势转化为优势，从而推动高新技术产业迅
速发展、提高。本论文以国家和上海市的有关法律法规和政策为指导,通过从高新
技术产业发展的需要入手，立足我国产业发展的地缘实际，综合运用了案例分析
法、历史研究法、公共政策分析法，在中外比较、地区之间比较的基础上，总结、
借鉴，最后从宏观、微观提出发展我国高新技术产业政府的策略与措施。
1．2研究对象与框架体系
本课题以高新技术产业发展中的政府行为和政府作用为研究对象,整个研究的
框架体系大致如下：
第一章：绪论。本章主要论述本课题研究的目的和意义以及研究的框架体系
和研究方法。
第二章：高新技术产业的内涵及其发展要素分析。本章对高新技术及高新技
术产业两个名词进行概念上的界定，并简要分析了高新技术产业发展中的资金、
人才、知识产权、企业和科技中介等要素，在此基础上提出了这几个要素互动创
新的模式。
高新技术产业发展中的政府行为分析
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第三章：政府在高新技术产业发展中的地位和作用。本章论述了高新技术产
业发展过程中政府为什么要发挥作用以及如何很好的发挥其应有的作用。为下一
章我国政府发展高新技术产业中的策略埋下伏笔。
第四章：我国高新技术产业发展的政府策略。该章是本论文的重点部分。先
简析了我国高新技术产业发展的现状、取得的成就及我国政府在其中所发挥的作
用以及作用的不足之处，然后在中外政府行为比较的基础上，借鉴国外先进经验，
提出了针对我国具体情况的政府行为策略。
第五章：上海高新技术产业发展的政府行为导向。本章在提出上海高新技术
产业存在的问题的基础上，分析上海这个大都市的具体情况，最后对上海高科技
产业发展中的政府行为作出了政策建议。
1．3研究方法
高新技术产业具有复杂性和系统性强的特点，政府在此产业发展中的作为涉
及到很多方面，如政策的制定、产业的规划、环境的营造等宏观和微观方面的内
容，需要采用多种方法进行分析。本课题主要运用以下研究方法：
（1） 公共政策科学的理论与方法
公共政策科学的本质就是通过制度创新调节利益群体间的群体利益分配，以
激发人们的积极性，从而达到提高生产和社会效率与效益的目的。本文主要运用
公共政策理论与方法对我国政府部门的科技政策制定、方案选择、政策执行和调
整等进行了分析和讨论。
（2） 人力资源科学的理论与方法
人事工作的核心在于通过人事相宜，以降低人力资源成本，通过奖惩，激发
工作人员的积极性，提高生产效率。本文运用了人力资源学的理论与方法，对高
新技术产业发展过程中对技术、管理人才培养规划、吸纳人才的法规、构建人才
流动体制等到方面进行了分析和论述。
（3） 比较研究方法
西方发达国家的高新技术产业发展已经比较成熟，政府在其中起着不可忽视
的关键性的作用。他们的一些成功经验值得我们学习和借鉴。本文通过中外比较
和分析，指出了我国政府在高技术产业发展中发挥其作用方面还存在哪些不足，
并提出了今后改进的一些对策。
（4） 案例分析法
本文通过对硅谷、新竹这两个成功的高新技术园区的案例的分析，并将之与
上海的高科技发展情况进行了比较，得到了一些启示，并提出了上海发展高技术
产业的一些政策建议。
第二章 高新技术产业的内涵及其发展要素分析
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第二章 高新技术产业的内涵及其发展要素分析
§2.1 高新技术及高新技术产业的内涵界定
对于高新技术的概念，没有形成公认而严格的界定。一般认为，当前高科技
体系包括生命科学、新材料、新能源与可再生能源、信息技术、海洋科学、环保
高科技、空间科学等主要学科领域。美国学者纳尔逊认为，高技术产业是导致普
通经济增长的“先导产业”和增强国家经济竞争能力的“战略产业”。如此表述可
以这样理解，即所谓高技术可以认为是动态的，因为不论是“先导产业”还是“战
略产业”，都有是相对于特定的历史时期和经济、科技条件，而不是固定不变的。
高技术概念的这种特性，在一定程度上加大了对其界定的难度。OECD 对高技术
的界定方法具有比较广泛的影响，其方法是根据 R&D 经费或密集度(R&D 经费对
总产值的比率)将企业分为高技术、中等技术和低技术制造业部门。比如，计算机、
通信、半导体、制药和航空般天就属于 OECD 的高技术产业。其实，在国外比较
普遍的提法是高技术，而不是高新技术。高新技术这个概念是我国所独有的，它
包含两层涵义：一是指高技术，即在一定时间里水平较高，反映当时科技发展最
高水平的技术；二是指新技术，即相对原有旧技术而言，填补国内空白的技术，
它并不一定是高技术。因此，我国根据世界科学技术的发展现状,考虑到我国技术
的客观情况,用列举法对高新技术做了界定：这些技术是微电子和电子信息技术、
空间科学和航空航天技术、光电子和光机电一体化技术、生命科学和生物工程技
术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源高效节能技术、生态科学和环境
保护技术、地球科学和海洋工程技术，医药科学和生物医学工程技术、精细化工
等传统产业中的新工艺新技术、基本物质科学与辐射技术。
高新技术产业顾名思义就是指那些以研究、开发和生产高新技术和高新技术
产品为主的知识和技术密集的新兴产业，是通过高新技术的产业化发展起来的。
目前高新技术产业的具体的界定方法目前也不统一，这是由于各国的情况存在很
大的差异。
OECD 按R&D 密集度法确定的高新技术产业包括飞机、航空器制造业、
办公及计算机设备制造业、通迅设备制造业、医药品制造业、科学仪器制造业和
电气设备制造业。美国商务局是按 R&D 经费支出占工业销售产值的比重和科学家
与工程师、工程技术人员占整个产业职工人数的比重这两个指标来界定高技术产
业，这样界定的高技术产业不仅包括了计算机设备和通讯产业，还包括了国防工
业，如导弹、军用直升机、飞机发动机和军用电子。欧盟则把高经济增长率和国
际竞争力、就业潜力大而且 R&D 投入高于所有部门平均水平的航空航天制造等八
大产业作为高技术产业。目前我国的高新技术产业由于处于发展初期，还无法采
用研究与发展强度指标来界定高新技术产业，因此主要通过对应 1986 年OECD 国
家6大产业选取了航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通讯设备
制造业、医药制造业、专用科学仪器设备制造业、电器机械及设备制造业 6大行
高新技术产业发展中的政府行为分析
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业和 91 个小行业为高新技术产业[1]。
§2.2 高新技术产业发展要素及互动创新模式
§2.2.1 资金因素
曾经有人以研发 WPS 软件创造中国软件业辉煌的求伯君“卖墅一战”为例来
窥见我国发展高新技术产业筹资之困难，求伯君忍痛割爱卖掉了公司奖励给他的
别墅，筹集资金 400 万元，历经 3年艰辛，终于又回到了中国软件业竞争的前台。
作为我国软件业的著名品牌 WPS，再创业竞然如此，可见目前资金是制约我国高
新技术产业发展的瓶颈，我国科学技术向生产力转化的进程比较缓慢。
制约高新技术产业发展的因素是多方面的，然而其中一个极为重要的因素是
高新技术发展资金投入严重不足。由于我国综合国力较弱，而高新产业发展需要
高投入，所以目前我国高新技术投资的供求差距很大。据有关资料显示，仅中关
村高新技术企业的资金供需缺口就在 80%以上，另外我国 R&D 经费总量仅居发展
中国家的中等水平，与发达国家差距更大，而且仅靠财政作为投资主体显然是难
以达到的。
根据国外发展高新技术产业的成功经验，只有大力发展风险投资，才能有效
发展高新技术产业。因为大力发展风险投资业，其作用体现在以下几方面：
一是风险投资通过支持数目众多的中小企业创业，创造了大量就业机会。“据
一份对美国 500 家由风险资金扶持发展起来的企业的调查报告表明，1991—1995
年，这些企业提供的就业机会以每年 34%的速度增加，而且，受风险资本支持的公
司创造工作机会的速度快于一般同类企业。
二是受风险投资支持的高新技术企业致力于研究开发事业（R&D）增强了本国
经济的全球竞争力。风险投资企业致力于研发，为巩固美国世界技术领先地位起
了重要作用。
三是风险投资培育了一批中小型高新技术公司，目前这些中小型企业均已成
为新技术发展的生力军。如英特尔、苹果、微软公司等卓有成效的企业最初都是
靠风险投资起家的。
四是风险投资提高了整个产业体系质量水平，支持了整个工业中最先进部分。
美国的信息、电子计算机和通信产业正是由于风险投资这个先锋，才得以从获利
微薄的新兴产业迅速发展为获利颇丰的领航优势产业，增强美国在世界上竞争力。
我们知道，加大科技投入可提高科技成果转化率，避免高新技术这类无形资
产的流失，加快产业更新换代升级步伐缓慢，从而增强国家经济增长后劲。另外，
由于科技成果能够及时得到转化，科技成果持有人能及时获得应有的回报，大大
增强了他们创新的积极性，将高新技术人力资源的流失减少到最小程度。所以我
们要坚定不移地发展中国的风险投资事业。
§2.2.2 人才资源
国家间的竞争表现为经济实力的竞争而经济发展很大程度上在于科技实力的
第二章 高新技术产业的内涵及其发展要素分析
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大小，科技实力的竞争实质上在于人才的实力的竞争，科技只有与人结合起来，
才能转化为生产力。“人的素质”已被很多国家看作是经济增长的动力。21 世纪人
才资本将是一个国家维持持久竞争优势的重要因素，我国目前正面临人才短缺，
人力资源配置不合理，未能充分利用的局面，特别在西部地区人才短缺状况尤为
明显。这主要是由于我国严重的人才流失所造成。据统计，我国每年都有大批优
秀本科生和研究生出国，还有一大批未能出国的人员作着出国的打算或计划在不
远的将来出国。1998 年，北京大学本科毕业生出国人数为 302 人，占本科毕业生
总数的 13.6%；清华大学本科毕业生出国人数 379 人，占本科毕业生总数的 15.4%。
另外，高校的青年教师自费出国的趋势有增无减，一些中青年科技人员由于工作
环境条件不理想，而由于人事制度或一些人为因素制约在国内找到理想单位也无
法施行调动手续，最后他们也只好一走了之[2]。另外，我国自改革开入以来 30 多
万人出国留学，回来的却不足 10 万人，而且现在通过各种渠道移民出国的人数还
在增多。据考察，华人约占美国硅谷科技人员总数的 1/4，且多为技术骨干。大批
技术骨干和顶尖人才流向国外和外企的直接后果，导致国内中青年拔尖科技人才
高度匮乏，这严重影响了我国的科技人员队伍的整体质量，这也不能不引起国家
和政府对此问题的高度重视。
§2.2.3 知识产权
高新技术产品是面向世界市场，参加国际竞争的。因此，随着全球经济科技一
体化趋势加速，对高新技术知识产权的保护和垄断正日益成为非关税壁垒和国际
竞争的重要手段之一。自主知识产权是高新技术产业的核心和基础，而高新技术
产业的发展代表着国家的经济实力，科教水平和综合国力。
抢占高新技术的前沿要靠知识产权，没有知识产权制度保护的高新技术产业，
必定抢占不了高新技术产业的前沿，当然也占领不了知识经济的制高点。2002 年，
我国外贸进出口总额达 6208 亿美元，占世界第五位，但从出口产品结构来看，技
术含量高，附加值高的高技术产品所占比重较低。因此要实现中国最终从贸易大
国向贸易强国的转变就要高度重视知识产权的形成与保护，加快具有自主知识产
权的高新技术产业化，发展高新技术产业，因为知识产权制度是促进技术创新，
加速高新技术成果产业化，提高经济竞争力的关键环节和重要保证。加强知识产
权保护与管理，在我国加入世贸组织后来说是应对国际竞争变压力为动力的必然
选择。
随着全球科技和人才竞争的日趋激烈，我国的高新区也将从主要靠优惠逐步
转移到科技创新求发展，如此来看高新技术要想在国际、国内市场中立于不败之
地，就要主动占有和运用知识产权来保护高新技术成果。
知识产权主要有专利权（发明、实用新型和外观设计）、商标权和著作权（含
计算机软件），对于高新技术成果主要是要形成发明专利，专利制度是当今世界上
最有效的以法律、经济手段鼓励发明创造，促进技术进步，推动经济发展的动力
机制。知识产权保护制度在发展科技第一生产力中的作用越来越显著。
摘要：

第一章绪论-1-第一章绪论我国政府历来非常重视高新技术产业的发展，发展高科技也是我国政府长期以来反复强调的一项基本方针。50年代中期，中央政府就提出“要赶上和超过世界科学技术的先进水平”，并制定了“十二年科学规划”，提出“向科学进军”的口号，60年代初，要求加快电子工业等“新兴产业”，70年代中期以后，提出“四个现代化”的口号，并把科学技术现代化看作“四化”的中心环节。到了80年代以后相继启动“六五”“七五”“八五”“九五”“十五”科技攻关计划，丰收计划，星火计划，燎原计划，制定了不同的战略目标和实施内容。还有后来的863计划，火炬计划，国家重点基础研究发展规划，攀登计划等。通过这些计划的实施...

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