高校大学生资助政策研究

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第一章 绪论
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第一章 绪论
§1.1 研究目的
自从 1949 年建国以来我国高校大学生资助政策一直是我国高等教育整体工作
的重要组成部分。国务院为贯彻党的十六大和十六届三中、六中全会精神，切实
解决家庭经济困难学生的就学问题，于 2007 年5月18 日同意教育部制定的《国
家教育事业发展“十一五”规划纲要》，将建立健全高校家庭经济困难学生资助
体系，保障家庭经济困难学生的受教育机会作为发展我国教育事业的主要任务。
同年 5月30 日国务院决定建立健全《普通本科高校、高等职业学校和中等职业学
校家庭经济困难学生资助政策体系》，简称家庭经济困难学生资助政策体系。这
一政策体系实施两年来是否实现了其所要达到的主要目标，即按照《中共中央关
于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》的有关要求，加大财政投入，落
实各项资助政策，扩大受助学生比例，提高资助水平，从制度上基本解决家庭经
济困难学生的就学问题，以优化教育结构，维护教育公平，促进教育持续健康发
展[1] ，政策的执行是否严格按照制定的政策进行，本文将以上述两个问题为线索，
从政策执行的角度研究我国现行高校大学生资助政策，并将我国的大学生资助政
策与美国联邦大学生资助政策进行比较，试图指出我国大学生资助政策的不足
之处，并提出改进我国现行资助政策的对策建议是本文的主要写作目的。
§1.2 研究意义
§1.2.1理论意义
党的十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大
问题的决定》将优先发展教育、促进教育公平摆在了突出的位置，促进教育公平，
保障社会公平，是构建社会主义和谐社会的客观要求。做好大学生资助工作则是
缓解家庭经济困难学生家庭经济压力，构建和谐校园、和谐社会的具体举措，是
培养社会主义合格建设者和可靠接班人的重要措施。如果大学生资助政策不健全、
不完善、不能进行有效的循环执行则势必会影响到教育公平和人才培养，因此有
必要从政策执行的视角分析制定更加科学有效的大学生资助政策。本课题对大学
生资助政策的研究，有利于探讨具有中国特色的大学生资助理念与实践的结合，
丰富大学生资助政策。
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§1.2.2实践意义
为了确保教育机会的公平、公开、公正，切实保证国家制定的各项高等教育
大学生资助政策的落实，使得助困工作更具有针对性和实效性，2007年秋季起，
新的大学生资助政策体系开始实行。但是由于资助政策的不健全、不完善，政策
的执行没有法律保障等问题，使大学生资助政策的执行受到了一定的影响。而且，
我国又是发展中国家,根据教育部《2008年全国普通高校家庭经济困难学生资助政
策执行情况》的报告，2008年我国普通高等教育在校生人数约为2628.68万人，家
庭经济困难学生人数约为632.28万人，占我国普通高等教育在校生总数的24.05%。
因此，以政策执行为视角研究如何构建比较科学、合理的高校家庭经济困难学生
资助政策，关系着科教兴国和人才战略的实施，关系着高等教育公平和社会公正,
关系着我国高等教育事业的持续、健康发展，甚至关系着和谐社会的构建及国家
的长治久安，是一个值得探讨的问题并具有重要的现实意义。
§1.3 文献综述
§1.3.1本领域目前国外研究水平
国外关于高校大学生经济资助方面的研究在理论和实践上都比较成熟。根据
搜索到的资料，可以将国外的研究归纳为以下几个方面：
1、关于资助方法的研究
英国学者伍德霍尔在对英、美、日、等十个国家的大学生资助政策进行调查，
并将各国采用的大学生资助方法进行总结分类后所著的《经济合作与发展组织成
员国学生资助方案述评》是有关大学生资助方法的最早的一份研究报告。1989年
伍德霍尔等人编著的《大学生财政资助：助学金、贷学金还是大学毕业生税》和
1994年加拿大教授韦斯特所著的《国际视野中的英国贷学金制度》也对大学生资
助方法做了比较系统的研究。
2、关于资助理论的研究
20世纪50年代,美国著名经济学家舒尔茨和贝克等人提出人力资本投资理论。
美国经济学家布鲁斯·约翰斯通在1986年出版的《高等教育成本分担:英国、联邦
德国、法国、瑞典和美国的学生财政资助》一书中提出了高等教育成本分担理论。
成本分担理论认为高等教育成本应由多方负担，包括政府、纳税人、学生、家长、
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高校和捐助人等，他们可以用过去的收入（如存款）、现在的收入和未来的收入
来分担成本。
3、关于贷款的研究
美国高等教育政策学家Arthur Hauptman在研究了美国70年代至90年代大学学
费与联邦资助之间的关系后提出大学学费上涨是促使学生贷款需求增多的原因。
学生贷款研究专家Wood hall提出了有效运行学生贷款的措施。英国经济学家
Nicholas Barr和澳大利亚教育政策专家Chapman等人分析了学生拖欠贷款的问题，
提出了按收入比例还款的计划。
§1.3.2本领域目前国内研究水平
当前，国内与大学生资助政策相关的研究成果已相当丰富，以大学生资助政
策为关键词，将时间设定为1999年-2000年和2001年-2009年，在中国期刊全文数
据库中进行精确查找，分别搜索到9篇和66篇文章。通过梳理这些文献资料，可以
发现现有研究主要集中在以下几个方面：
1、对资助政策的研究。包括大学生资助政策的资助理念、资助方式及其演变，
不同的资助政策在不同历史时期的作用和功能及存在的问题等。如张民选的《“回
报率”研究与大学生资助》[2]、张建奇的《1983年以来我国大学生资助的演变》[3]、
叶忠的《论当前我国大学生资助制度的功能》[4]等。
2、对资助政策体系的综合研究。大部分学者都是针对我国大学生资助政策体
系中所存在的问题进行研究，并提出了改进建议，为建立一套适合我国国情、行
之有效的高校大学生资助政策体系和模式做出了积极的探索。如李庆豪、沈红的
《我国大学生资助政策的优化与重构》[5]、马绍辉的《我国贫困大学生资助体系的
基本框架及今后的工作重点》[6]等。
3、对助学贷款的专门研究。可以分为对国外助学贷款的研究和国内助学贷款
的研究。对国外助学贷款的研究主要围绕着国外学生贷款政策产生的背景、理论
基础、运行机制、发展趋势及对我国的启示展开。如李红桃的《国外学生贷款研
究述要》[7]、李文群、雷跃萍的《美国国家助学贷款制度对我们的启示》[8]等。对
国内助学贷款的研究主要围绕具体实施中遇到的问题提出有针对性的意见及建议,
比如强调政府的责任、建立大学生助学贷款信用保障机制等，以期实现助学贷款
的可持续性发展。如杨克瑞的《大学生资助的贷款误区及政府责任的实现》[9]、张
影的《论我国助学贷款信用保障机制的建立》[10]等。
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4、对国外资助政策的研究及比较。其主要内容包括对国外大学生资助的基本
理念、方法、模式的变革与发展的研究和比较，这主要是为了借鉴国外大学生资
助的先进经验。如庞辉、兰文巧的《英国大学生资助政策的发展研究》[11]、张民
选的《美国大学生资助政策研究》[12] 。另外，张民选的《理想与抉择-大学生资助
政策的国际比较》[13]是此方向探索的代表著作。
通过文献检索，我们可以发现国内外大多数学者对大学生资助政策的研究主
要集中在以上几个方面，但从政策执行角度对大学生资助政策的研究却很少见,本
文希望可以从这个角度对大学生资助政策的研究有所突破。
§1.4 理论研究
我国大学生资助政策是在一定资助理念的影响下形成的，目前影响我国大学
生资助政策的理念有主要有:人力资本投资理论、公平与教育机会均等理论、高等
教育的成本分担理论与产品性质理论。
1、人力资本投资理论
经济学鼻祖亚当·斯密在《国富论》中强调了政府应该出资资助办学的理由:
人的才能大部分是靠后天的环境和教育而获得的；个人的才能不仅是个人财产的
重要组成部分，而且也是社会的财富，是国家资源的一部分；知识的习得、技能
的培养，是需要教育、需要费用、需要投资的，且这些费用是“可以偿还，赚取
利润”的。1960年美国知名经济学家西奥多·威廉·舒尔茨（Theodore W. Schultz,1902
－1998）在他的《人力资本投资》中提出人力资本学说，其中心论点就是“人的
知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质、劳动力数量的
增多重要得多”。[14]同时系统地阐明了由教育投资形成的人力资本对于提高劳动
生产率、增加国民收入的重大意义。舒尔茨认为所谓人力资本(Human Capital)，
指的是劳动者投入到企业中的知识、技术、创新概念和管理方法的总称。[15]
人力资本投资及相关理论的提出，大大加强了高等教育的社会公益性质和公
共物品性质，为各国政府增加高等教育的公共投入，增加对高等教育包括对家庭
经济困难学生的资助提供了极其有力的理论依据和社会经济价值依据。
2、公平与教育机会均等理论
高等教育发展中的公平问题不仅是高等教育自身的问题，而且与整个社会的
发展密不可分，其社会功能是促进社会向上流动、弥合阶层差距。[16] M.A.西纳森
认为社会公平的实质是“一切人的发展和人的全面发展” [17]。
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教育公平是对人们在教育中所获得的利益的反映、度量和评价，它包括教育
的机会公平、过程公平和结果公平。 教育公平不仅是公平的概念在教育领域的拓
展，也是达到社会公平的重要途径。美国著名教育家贺拉斯·曼曾经宣称，“教
育是实现人类平等的伟大工具，它的作用比任何其他人类发明都要大得多[18]”。
1948年联合国大会通过的《世界人权宣言》将教育权规定为基本人权，它规
定: “高等教育的入学，应该根据才能对所有人完全平等地开放”。这是教育公
平的理念在高等教育中发展的最重要阶段，人们开始关注高等教育中的教育公平。
教育机会均等是各国政府资助家庭经济困难学生政策的理论依据，是教育公
平的核心内容。自20世纪50年代开始，为了了解教育机会均等在教育领域发展的
程度，西方各国进行了大规模的实证调查。英国的《普洛登报告》(1966)、美国
的《科尔曼报告》(1966)、联合国教科文组织关于各国学生学业成绩差异的系列
研究等报告发现，二战后，虽然西方发达国家高等教育机会大为增加，但是教育
的不公平现象仍然存在。
各国教育者对教育机会均等概念的分析都受到其所在国家的社会经济文化发
展水平的影响。英国 《l944年教育法》第81条提出:“教育部长有权制定条例授权
教育当局资助学生，以便学生能够接受任何适合他们的教育，不使学生及家长受
苦”。[19]英国学者强调无论是贵族还是平民，都应该享受同样优质的教育，而且
政府还应该对平民给予补偿教育，以达到教育结果的机会均等。[20]
1776年美国的《独立宣言》宣告：“人人生而平等，造物主赋予他们若干不
可剥夺的权利，基本包括生命权、自由权和追求幸福的权利”。美国学者希望高
等教育应不分种族背景，实现从入学、教育过程到学业成功一律的机会均等，并
通过教育机会的均等消灭社会不公平的现象。1965年美国公布了历史上第一部《高
等教育法》，宣布建立以教育机会均等为宗旨的联邦政府大学生资助体制。
1977年之后，我国教育公平的问题转变为追求教育机会均等。1995年3月18日
第八届全国人民代表大会第三次会议通过，自1995年9月1日起施行的《中华人民
共和国教育法》 第九条规定：中华人民共和国公民有受教育的权利和义务。公民
不分民族、种族、性别、职业、财产状况、宗教信仰等，依法享有平等的受教育
机会。第三十七条规定：国家、社会对符合入学条件、家庭经济困难的儿童、少
年、青年，提供各种形式的资助。[21] 2001年颁布的《全国教育事业第十个五年计
划》首次将社会主义教育的公平与公正性原则作为教育改革与发展的基本原则，
更加关注处境不利人群受教育问题。[22]
3、高等教育的成本分担理论与产品性质理论
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在 “人力资本投资”和“公平与教育机会均等”等理念的支持下，各国的家
庭经济困难学生资助政策从20世纪50年代开始迅速发展，“免费教育”和“免费
加助学金”等资助政策，成为世界各国高等教育的基本资助模式。然而，70年代
爆发的全球性经济危机给上述资助模式以及资助理念带来了严重的冲击。经济危
机迫使各国政府采取紧缩的财政政策，许多国家开始控制教育经费的增加，甚至
有的国家大幅度地削减高等教育经费的投入。经济危机不仅使现存的资助政策失
去了经济来源，还引起了人们对原有资助理念的思考。
1986年美国纽约大学校长、经济学家布鲁斯·约翰斯通出版了著名的《高等
教育成本分担:英国、联邦德国、法国、瑞典和美国的学生财政资助》一书，在书
中提出了成本分担理论。之后，“成本分担理论”成为世界各国制定大学生资助
政策的重要理论依据。约翰斯通认为高等教育是有投资、有收益的活动，满足了
多个主体的需要。受益人包括国家、受教育者个人、纳税人（雇主）、企业、家
庭、大学，根据市场经济谁受益谁付款的原则，高等教育必须由这些主体分担。
[23]
教育成本分担理论认为，就整个社会而言，高等教育的主要目的，是为社会经济
发展培养各种有用人才。同时，高等教育还具有一定的公共属性和特殊功能，承
担着一定的社会政治及思想文化功能，具有较强的经济外部性。因此，政府作为
高等教育的主要受益者，应该为高等教育的发展承担主要的经济责任。
现代经济学理论将社会产品分为纯公共产品，准公共产品与私人产品。高等
教育具有准公共产品的特点：能够使受教育的个体获得更多的经济收入、更多的
就业机会和更好的工作岗位，甚至增加社会效益、提高综合国力。这种准公共性
决定了高等教育的受益者国家、社会和个人要共同承担高等教育的成本。
改革开放以来，中国的高等教育逐渐告别了由国家支付全部学费的免费教育
阶段。“上大学交学费”已经成为既定的事实。上大学交学费对于解决我国高等
教育发展的经费问题以及推动我国高等教育资助政策的改革发展，具有极其重要
的作用和意义。高等学校自1997年实行收费并轨制度之后，教育经费完全由政府
承担的制度被打破，多渠道筹集资金的成本分担制度开始建立起来。
第二章 我国大学生资助政策研究
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第二章 我国大学生资助政策研究
研究我国大学生资助政策，首先必须对与大学生资助政策相关的概念、资助
理念、资助政策发展过程和资助政策本身有所了解，为后续的研究打下基础。因
此，本章主要介绍上述几个方面的内容。
§2.1 我国大学生资助政策相关概念
1、高校大学生
本论文中所指的高校大学生是指2009年《教育部、财政部关于认真做好高等
学校家庭经济困难学生认定工作的指导意见》规定的学生本人及其家庭所能筹集
到的资金，难以支付其在校学习期间的学习和生活基本费用的学生。[24]。
2、大学生资助
资助，《现代汉语词典》解释为:用财物帮助。我国2007年《教育部、财政部
关于认真做好高等学校家庭经济困难学生认定工作的指导意见》指出我国的大学
生资助是针对全日制普通高等学校中家庭经济困难的大学生（包括本专科学生、
研究生和第二学士学位学生）。
大学生资助是社会各界尤其是政府用财物来帮助有经济困难的大学生完成学
业的一种方法。当今世界各国对高等教育的学生均提供各种类型的资助，但资助
的形式及范围因国家性质及发达程度的不同而存在实质性的差异。本文所指的资
助是专门针对家庭经济困难学生的“经济资助”。
3、大学生资助政策
《现代汉语词典》中将政策解释为:国家和政党为实现一定历史时期的路线而
制定的行为准则。《韦氏最新国际英语词典》指出，政策是经过设计的、包括既
定目标和方法在内的，为实现特定的目标的行动方案。大学生资助政策是指国家
为了维护教育公平、培养合格的建设者和接班人、促进社会健康和谐发展而选择
和制定的解决家庭经济困难大学生上学难问题的明确的内容和方法，用以指导和
规定当前和未来资助方向的政策。
4、政策执行
所谓政策执行是指政策方案被采纳后，政策执行者建立政策执行机构，运用
政策资源，通过宣传、实施等各种手段，将政策内容转化为现实的效果，实现既
定的政策目标的过程。
摘要：

第一章绪论1第一章绪论§1.1研究目的自从1949年建国以来我国高校大学生资助政策一直是我国高等教育整体工作的重要组成部分。国务院为贯彻党的十六大和十六届三中、六中全会精神，切实解决家庭经济困难学生的就学问题，于2007年5月18日同意教育部制定的《国家教育事业发展“十一五”规划纲要》，将建立健全高校家庭经济困难学生资助体系，保障家庭经济困难学生的受教育机会作为发展我国教育事业的主要任务。同年5月30日国务院决定建立健全《普通本科高校、高等职业学校和中等职业学校家庭经济困难学生资助政策体系》，简称家庭经济困难学生资助政策体系。这一政策体系实施两年来是否实现了其所要达到的主要目标，即按照《中共中...

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