企业高层管理团队认知对战略决策的影响作用研究

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企业高层管理团队认知对战略

决策的影响作用研究

摘要

高层管理团队作为企业的战略决策层，是企业的核心和灵魂。而这个群体决

策的过程是认知的反映，整个团队的认知水平直接影响战略决策过程，可以说正

是高层团队的认知左右了企业的战略，因此对高层管理团队的认知进行研究有利

于拓宽战略研究的视角。

以往的研究者们大多从人口特征学角度研究高层管理团队，而很少从认知角

度来探讨高层管理团队的战略决策。本文以高层管理团队的认知与企业战略决策

过程为研究对象，主要做了以下工作：

第一，从传统的认知心理学角度出发，把认知分为三个层面：认知框架、认

知过程和认知行为模式。通过详细分析这三个层面构成的个体认知模式是如何影

响高层管理人员的战略决策思维，从而建立个体认知-决策过程模型。再在此理论

基础上，引出团队认知的概念。从而通过分析团队互动对决策的影响，进一步完

善了认知-决策模型。

第二，本研究提出，有五个认知因素对战略决策过程产生影响，即个体认知

能力、高层管理团队特征、组织环境以及团队互动机制，其中，互动机制在决策过

程中可以概括为两方面的内容：内部运作和冲突处理。这些认知范畴的因素都影

响战略决策，同时，由于这些因素可以量化，所以本文引入了认知绩效的概念。

第三，对影响高层管理团队认知绩效的 5 个维度进行分析，并且将各个维度

细化量化，形成便于衡量和考察的指标，并利用专家访谈和模糊评价法建立了高

层管理团队战略决策过程中认知绩效评价指标体系。最后用实证的方式检验了该

指标体系的有效性。

最后得出结论。个人认知是基础，为团队提供认知多样性，团队认知是将个

人认知能力通过团队互动进行整合和重建，形成协同效应。同时，团队内部的协

作和冲突为战略决策提供整合动力，促使决策的实施和改进。本文克服了认知难

以衡量的局限，引入了认知绩效评价，从而有助于指导企业完善管理制度，为高

层管理团队整体绩效评价提供了全新的参考依据和指标。

关键词：高层管理团队战略决策认知绩效评价

ABSTRACT

Top Management Team (TMT) is the key factor in the strategic decision-making

process. This group decision-making process is the reflection of their cognition. And the
quality of this strategic  decision-making  is directly influenced   by   the   whole team’s
cognition level. So the study on the cognition of TMT is very significant.
Most previous researchers studied the TMT form demographic characteristics, but
rarely  from  the perspective of  cognition  to   discuss   the   strategic   decision-making of
TMT.  This   paper   uses  the   relation   between   the   TMT   cognition   and   the   strategic
decision-making process as research object. 
First, the cognition is divided into three levels as traditional cognitive psychology:
cognitive   framework,   cognitive   processes   and   cognitive  behavior  mode.  This  paper
trough detailed analysis of how the individual cognitive mode, constituted by this three
dimensions,   to   compact   on   the   TMT   strategic   decision-making,   then   establish  an
individual cognition – decision-making process model. Based on this theory, the paper
introduces  the   concept   of   team   cognition.   So   the   model   is   further   improved   by
analyzing how the transactive mechanism influences to the decision-making process.
Second, this study suggested that there are five cognitive factors having impact on 
strategic decision-making process: individual cognitive ability, top management team 
characteristics, organizational environment and transactive mechanism. The transactive 
mechanism can be summarized into two aspects: internal operation and conflict handle. 
These cognition factors all affect the decision-making, and because these factors can be 
quantified, this research proposed the concept of performance of cognition. 
Third, this paper analyzes and quantifies these five cognitive factors in order to get
some index which can be  easily  measured. Based  on  these indexes, this  paper uses
expert interview and fuzzy mathematics to establish a cognitive performance evaluation
index system, and tests the effectiveness of the system in empirical method.
Finally, the paper concludes that individual cognition is foundation and provides
cognitive diversity for team, and  team cognition is a synergy effect that result from
integration  of   individual  cognitive   abilities.  What’s   more,   the  corporation  and
confliction of team provide integration dynamics for strategic decision-making.  
Key   Word ：Top   management   team,   strategic   decision   making,
cognition, performance evaluation
目录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论..........................................................1
1.1 引言..........................................................1
1.1.1 研究背景................................................1
1.1.2 研究目的与意义..........................................2
1.2 研究内容与方法................................................3
1.2.1 研究内容................................................3
1.2.2 研究结构图..............................................4
1.2.3 研究方法................................................6

4 创新点........................................................6
第二章 相关概念的界定以及理论论述....................................8
1 认知相关概念的界定............................................8
1.1 认知.....................................................8
1.2 认知模式.................................................9
2 高层管理团队相关概念的界定及研究综述.........................10
2.1 高层管理团队相关概念的界定..............................11
2.2 高层管理团队的研究综述.................................12
2.3 战略决策过程中的认知绩效研究综述........................13
第三章 高管个体认知与战略决策关系模型建立...........................17
1 基于个体认知框架的战略决策分析...............................17
1.1 影响战略决策的认知框架要素及框架类型....................18
1.2 高层管理者个体认知框架对战略决策的影响模型..............21
2 高层管理者的认知过程对战略决策的影响.........................23
2.1 影响个体认知过程的认知因素.............................23
2.2 高层管理者在战略决策过程中的个体认知过程模型...........26
3 个人认知行为模式对战略决策的影响.............................27
第四章 高层管理团队认知-战略决策模型................................29
1 团队认知理论.................................................29
2 高层管理团队冲突动态分析模型.................................30
2.1 冲突理论概述............................................30
2.2 高层管理团队冲突二维度分析..............................32
3 高层管理团队内部运作机制.....................................35
4 基于高层管理团队互动的战略决策模型...........................38
第五章 高管团队战略决策过程的认知绩效评价模型.......................41
1 认知视角的高层管理团队绩效分析...............................42
1.1 个体认知能力维度.......................................42
1.2 团队人口特征维度.......................................43
1.3 团队互动维度...........................................44
1.4 组织环境维度............................................46
2 高层管理团队绩效评价模型的构建...............................47
2.1 模糊综合评价法的数学模型................................47
2.2 高层管理团队认知绩效模糊综合评价算法的主要步骤..........48
3 企业家绩效评价的实例分析.....................................53
第六章 总结及研究展望...............................................57
1 总结.........................................................57
2 研究展望.....................................................59
附 录...............................................................61
参考文献............................................................63

第一章绪论

1.1引言

1.1.1 研究背景

随着经济全球化的推进和市场经济的发展，企业在世界经济体系中的作用和地

位日益明显。同时，人们对企业管理者也开始逐步关注，其中高层管理团队行为是

如何影响企业绩效这一问题成为了研究者们研究的热门问题。在企业的发展历程中

高层管理者以及整个管理团队要制定企业的各种决策，包括战略决策和非战略决策

战略决策制定对企业的战略有重大影响，它的好坏直接影响企业的绩效。高层管理

团队理论的创始人Hambrick和Mason指出由于企业本身的特点，在制定战略决策的

过程中，高层管理团队是最重要也是最关键的决策因素，决策制定的好坏在很大程

度上取决于整个高层管理团队的素质。同时，他们还认为战略决策制订受高层管理

人员的认知及组织结构的影响；而战略决策结果，即战略及其有效性，往往被视为

组织中决策者的价值观和认知基础的反映[1]。换句话说，高层管理者的认知决定了

企业战略及其有效性，高层管理团队的认知通过影响战略决策而影响企业绩效。

以往国内外的学者基本沿着人口特征学的方法，研究管理者的学历、性别、工

作年限等对决策绩效的影响来解释管理团队对企业绩效的影响。因为它们决定了管

理者在决策过程中的思维和行动, 而且这些人口背景特征比认知、价值观等心理特

质变量容易测量, 从而更容易易于将高层管理团队的理论应用于实证研究中。并且

人口特征学的方法强调高层管理者的背景、经验等，这些变量的确能够对管理者的

决策行为做出一定的解释。我国学者魏立群、王智慧等对于中国高层管理团队问题

的研究都沿用了这种研究方法[2]。但很快，研究者们就发现，虽然这些人口特征变

量相对而言更容易获得 ,但是这些人口特征变量有时并不能真正代表或刻画某个人

的心理特质或认知特点。基于这样的观点，后来的众多研究者开始关注动态的情景

变量，比如环境因素和团队合作等[3]。

然而，上述理论对影响高管团队决策绩效的一个关键要素——高管团队认知并

未给予足够的关注，既没有解释高管团队的认知是在何种状态下以何种方式影响了

决策，也没有合理量化认知的各项指标来评价高管团队的认知绩效。本文试图构建

高管团队认知特性对战略决策影响的理论模型，建立相应的认知绩效的指标评价体

系，从而提出高管团队认知能力的培养和提升对企业绩效具有重要的理论意义，对

进一步完善高管团队理论以及指导企业实践具有重要的实践意义。

基于企业高层管理认知的视角研究战略决策，意味着要研究高层管理者是如何

思考战略问题的，哪些认知因素影响他们的战略决策，他们的认知心理因素及其认

知过程与行为模式是如何影响战略的，对战略问题的思考是企业高层管理者的日常

工作，而认知特性则潜在地决定着他们的思维与行为。由于人类的行为都是在思维

的影响下产生的，是自身对环境认知的结果。因此，从高层管理者个体认知入手，

进一步分析团队特征，结合对复杂动态环境的认知，从而探讨其对企业整体绩效的

影响是一个不可忽视的课题。

前人的研究表明，高层管理团队的认知和企业绩效存在一定相关性[4]。但是，

由于认知的抽象性和不易量化的特点导致了认知难以量化测评，并且这方面的研究

企业高层管理团队认知对战略决策的影响作用研究

也较少，而本文正是通过分析认知对战略决策的影响，从而构建了高层管理团队认

知绩效指标体系来完善了高层管理团队理论。

1.1.2 研究目的与意义

作为本文研究主体的高层管理团队的认知，是企业人力资本的一种，有学者已

经指出认知在决策过程中的重要积极地影响。也就是说，若高管团队认知特性对战

略决策产生了一定的影响。为了进一步完善高层管理团队理论，指导企业实践，本

文试图从分析高层管理者的认知模式入手，再结合团队内部运作，从而揭示高层管

理团队认知是怎样影响决策过程的，并通过量化指标评价高层管理团队的认知绩效

高管团队社会认知理论是现代管理学较为前沿的研究领域，它处于企业理论、

人力资本理论和企业家理论的交汇处。本文旨在用社会认知的理论，将高层管理团

队的认知作为企业重要的人力资本，研究和探讨高层管理团队的相关问题。同时在

借鉴前人研究的基础上，建立高层管理团队认知与决策关系的模型，并通过建立认

知绩效的评价指标体系，进一步说明高层管理团队的认知对决策的重要性。这种研

究结果对于企业培养整个团队的认知能力方面具有较好的参考价值。

从该研究的研究对象和研究成果来看，本论文的研究意义可以表现为以下两个

方面：

第一，目前将高层管理团队的认知视为一种人力资本，并在此基础上探讨认知

对战略决策的影响的研究很少，在理论上，本研究有助于进一步拓宽战略决策的研

究领域和深度。由于认知难以量化，很少有学者研究认知绩效评价指标体系。所以

本研究有助于扩大企业绩效评价研究的深度。

第二，国内外很多学者对影响决策好坏的若干因素进行了研究，包括人口特征

团队合作、冲突等对决策的影响，但是，那些研究的重点还是在于研究单个的管理

者，而不是整个团队。本研究把整个高层管理团队而不是个人作为研究对象，把认

知特性分为不同要素，并分析每种要素对战略决策绩效的影响，这一研究有助于社

会认知心理学的发展。

第三，本研究构建了认知绩效评价指标体系，为提升高层管理团队认知能力，

从而扩张企业的人力资本提出具有可操作性的参考建议。通过研究每一认知因素对

战略决策的影响，特别是这些因素在决策过程中的重要程度，从而建议企业有选择

的提升整个团队的认知能力。这对在企业实践中，高层管理者制定高质量的决策有

重要意义。

1.2 研究内容与方法

本研究以企业高层管理经理及其团队为研究对象，以战略决策为研究问题，以

认知为研究视角。其中，研究对象中以企业高层管理团队为重点，在涉及企业不同

层面的战略决策中，以企业层面的总体战略为研究重点，在认知心理和认知行为中

以认知心理为重点。因此，本文从认知结构、过程和行为模式方面着手，在研究高

层管理者个体认知对企业战略决策的影响因素、过程的基础上，探讨企业高层管理

团队在战略决策过程中的各种认知因素及其相互关系。

第一章绪论

1.2.1 研究内容

全文分为六个部分：

第一章，绪论：主要包括研究背景与意义、研究内容和方法以及可能创新点。

为本文的研究做好扎实的准备。

第二章，相关概念的界定以及理论论述：这一章首先介绍认知心理学的相关发

展，界定了认知相关概念，然后总结了高层管理团队的研究现状，最后引出认知绩

效的概念，从而引出对企业的高层管理团队认知绩效评价进行研究。

第三章，高层管理者的个体认知与战略决策关系模型的建立：在分析认知三个

层面：认知框架、认知过程和认知特征的基础上解释了高层管理者个体认知模式是

如何影响战略决策的，并构建了高层管理者认知-决策模型，并对模型框架进行简

单的解释和说明。

第四章，高层管理团队认知与战略决策关系模型的建立：在个体认知视角的三

层面的基础上，将高管团队内部运作和冲突理论引入战略决策过程中，在分析了团

队内部沟通合作与冲突处理对战略决策的影响后，结合团队特征，提出高层管理团

队认知-决策模型。

第五章，高层管理团队战略决策过程的认知绩效评价模型：首先从认知这一独

特视角对高层管理评价进行分析，将高层管理团队的认知绩效看作团队绩效一个层

面，说明高管团队的认知绩效和企业绩效的相关关系，然后用模糊数学的方法，从

个体认知能力、团队特征、组织环境因素以及内部运作的角度分别建立相应的指标

因子，从而建立高管团队的认知绩效评价体系，并利用实例分析证明所建评价体系

的实用性。

第六章，对本文研究进行总结、归纳、并指出研究的局限性和进一步的研究方

向.

1.2.2 研究结构图

本研究的结构框架如下图所示：

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摘要：

企业高层管理团队认知对战略决策的影响作用研究摘要高层管理团队作为企业的战略决策层，是企业的核心和灵魂。而这个群体决策的过程是认知的反映，整个团队的认知水平直接影响战略决策过程，可以说正是高层团队的认知左右了企业的战略，因此对高层管理团队的认知进行研究有利于拓宽战略研究的视角。以往的研究者们大多从人口特征学角度研究高层管理团队，而很少从认知角度来探讨高层管理团队的战略决策。本文以高层管理团队的认知与企业战略决策过程为研究对象，主要做了以下工作：第一，从传统的认知心理学角度出发，把认知分为三个层面：认知框架、认知过程和认知行为模式。通过详细分析这三个层面构成的个体认知模式是如何影响高层管理人员的战...

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