我国第三方物流供需企业合作风险控制研究

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摘要

20 世纪 80 年代，随着“第三利润源学说”的兴起，工商企业意识到通过物流

专业人员的设计、规划和管理，充分利用专业的物流技术和专业物流设备、设施

以及信息系统，可以全面发挥专业化物流的规模优势，也使工商企业降低物流成

本、提高物流效率、获得专业化经济。

我国第三方物流从 20 世纪 90 年代中期开始，主体多元化、高度竞争的第三

方物流市场才逐步形成，第三方物流(3PL,Third Party Logistics)企业通常利用合同

形式为顾客提供一系列专业服务,其中较为稳固的物流服务契约都在一年以上。在

第三方物流迅速发展的同时，第三方物流供需企业之间的合作也逐渐增加，在合

作的过程中暴露出来的一系列问题日益受到人们的关注。本文从分析我国目前第

三方物流供需市场发展现状开始，运用交易费用理论、核心能力理论分析第三方

物流供需企业合作的理论原因，逐步引出目前我国第三方物流供需企业在合作过

程中出现的风险，运用委托代理理论分析了风险产生的原因。本文从目前存在的

众多风险中总结出大家公认最主要的风险即道德风险、逆向选择和信任风险。

在风险控制方面，本文针对第三方物流供需企业合作中出现的道德风险、逆

向选择和信任风险，运用委托代理理论的视角进行了分析，在控制道德风险、逆

向选择方面，提出了激励模型和监督机制，联系我国的国情，创新地提出了建立

第三方物流供需企业合作联盟的方案。在信任风险控制方面，本文联系我国信用

现状，充分分析我国目前第三方物流企业信用缺失原因，提出第三方物流企业联

盟建立“五位一体”信用体系的设想，第三方物流供需企业通过股份制合作，在

风险收益上通过合约分成建立信任伙伴关系，提出一系列信任合作机制，实现战

略合作。

关键词：第三方物流道德风险逆向选择信任风险

ABSTRACT

In the 1980s, when “The Third Profit Source Theory” started, the enterprise

realized that they can exert the advantage of professional logistics’ Scale Economy,

reduce the cost of logistics,enhance the efficiency and accomplish the Special Economy

through logistics specialists' design, plan and management, making use of specialized

technology and the specialized equipments, the facility as well as the information

system.

Since the middle of 1990s,the multi-industry, highly-competitive Third Party

Logistics market had been formed , Third Party Logistics usually provide the series of

professional service in the form of contract for their customers，almost stable contracts

would stay more than one year.The cooperation between provider and demander of the

Third Party Logistics is increasing while the Third Party Logistics develops quickly，

but

the problems which appear in the cooperation have been rising the attention of people。

On the basis of present situation of supply-demand market of the Third Party Logistics,

this paper analyses the reason of cooperation with Transaction Cost theory and Focus

Ability Theory. The risk which appears in the cooperation at present in our country is

analysed with the Principal - Agent Theory. This paper summarizes the most popular

three risks which are Morality-risk,Reverse-selection and Trust -risk among many risks.

Finally , how to improve the cooperation among the corporations is discussed. With

reference to the Morality-risk,Reverse-selection and Trust-risk, this paper analyses the

reason with the angle of Principal - Agent Theory. This paper brings forward the drive

model and the supervising mechanism for avoiding Morality-risk and Reverse-selection

and considering the situation proposes the act of establishing the cooperation

alliance.Concerning on Trust-risk,this paper relates credit situation of our country at

present, analyzes the cause of credit flaw between our Third Party Logistics Enterprise,

proposes the plan that Third Party Logistics Enterprise alliance should establish “a

five-union body” credit system, proposes a series of credit cooperation mechanism. In

order to achieve strategical cooperation, the Third Party Logistics provider and

demander should build partnership by the divided-contract.

Keywords:The Third-Party Logistics，

Morality-risk，

Reverse-selection

Trust -risk

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .....................................................1

§1.1 问题的提出 .............................................. 1

§1.2 相关概念界定 ............................................ 2

§1.3 论文结构 ................................................ 2

§1.4 研究目的与意义 .......................................... 3

§1.5 国内外研究现状 .......................................... 5

第二章我国第三方物流发展概述 ...................................9

§2.1 第三方物流概述 .......................................... 9

§2.1.1 第三方物流的兴起 .................................... 9

§2.1.2 第三方物流定义及其特征 ............................. 11

§2.2 电子商务的发展对第三方物流合作带来的机遇与挑战 ......... 13

§2.2.1 网络时代的第三方物流呈现的新特征 ................... 13

§2.2.2 电子商务为第三方物流信息化发展搭建平台 ............. 14

§2.3 我国第三方物流供需市场分析 ............................. 16

§2.3.1 我国第三方物流的市场容量分析 ....................... 16

§2.3.2 我国第三方物流市场的发展现状 ....................... 18

第三章我国第三方物流供需企业合作及其风险表现 ..................21

§3.1 我国第三方物流供需企业合作动因 ......................... 21

§3.1.1 交易费用理论分析 ................................... 21

§3.1.2 核心能力理论分析 ................................... 22

§3.1.3 合作的必要性 ....................................... 23

§3.2 我国第三方物流供需企业合作实现模型 ..................... 26

§3.3 我国第三方物流供需企业合作的风险表现形式及原因分析 ..... 28

§3.3.1 我国第三方物流供需企业合作的风险表现形式 ........... 28

§3.3.2 风险产生的理论解释 ................................. 29

第四章道德风险、逆向选择的控制策略 ............................33

§4.1 道德风险、逆向选择的定义 ............................... 33

§4.2 道德风险、逆向选择产生的原因分析 ....................... 33

§4.3 控制道德风险、逆向选择的激励模型与策略 ................. 34

§4.3.1 建立长期战略合作伙伴关系、实现双赢 ................. 34

§4.3.2 第三方物流供需企业合作激励约束机制 ................. 35

§4.3.3 第三方物流供需企业合作监督机制 ..................... 40

第五章我国第三方物流供需企业合作中信任风险及信任机制建立 ......42

§5.1 信任风险的表现形式及其后果 ............................. 42

§5.1.1 第三方物流供需企业合作中信任风险的界定 ............. 42

§5.1.2 第三方物流供需企业信用缺失的表现形式 ............... 43

§5.1.3 第三方物流供需企业信用缺失的严重后果 ............... 43

§5.2 第三方物流供需企业合作信用缺失的原因分析 ............... 44

§5.2.1 第三方物流供需企业联盟信用缺失的原因分析 ........... 44

§5.2.2 第三方物流供需企业联盟建立伙伴信任关系的困难 ....... 46

§5.3 第三方物流供需企业合作中信任风险的控制策略 ............. 47

§5.3.1 第三方物流联盟伙伴间建立信任关系 ................... 47

§5.3.2 通过合约分成建立信任伙伴关系 ....................... 52

§5.3.3 建立信任合作机制，实现战略合作 ..................... 53

第六章结论：我国第三方物流供需企业合作应实施的战略 ............55

附录 ...........................................................57

参考文献 .......................................................60

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .................64

致谢 .........................................................65

第一章绪论

§1.1 问题的提出

20 世纪 80 年代西方掀起集中核心业务的管理高潮，第三方物流(Third-Party

logistics，3PL)得以诞生，并日益成为西方物流理论和实践的宠儿，尤其是在供应

链管理中，自营还是外购物流已成为企业不可回避的决策之一。90 年代中后期，

我国理论界和实际工作者也开始了对第三方物流的探索，并从不同的角度做了大

量的工作。直到目前，对第三方物流还没有一个得到各方认可的概念，对于第三

方物流的合作关系、物流企业之间的合约、物流风险防范等问题的研究还有待于

进一步深化。

我国传统企业特别是制造企业的管理体制与运作模式多数是自成一个封闭系

统，不重视核心能力的培养，且制造商、专业物流公司之间尚未建立起合作伙伴

关系，相互之间缺乏以信任和共同获利为基础的价值链，第三方物流刚刚起步，

无法快速响应顾客在成本、质量、交货期和服务等方面的要求。作为一种新的企

业组织与管理模式，第三方物流可以使企业由大而全向小而专、由封闭向开放、

由重复向高水平优化组合转变，从而通过战略合作强化并提升企业的全球竞争优

势。物流企业联盟为当前国际企业重组战略的实施注入了新的活力，同时也为我

国国有资产存量和产业结构调整提供了一种有益的选择，并有助于我们进一步加

深市场经济条件下对企业组织形式的再认识。因此，研究第三方物流企业与物流

需求方之间的合作关系对于企业成功实施物流供应链管理策略，促进我国企业转

换经营机制，提高自我适应能力，增强市场竞争能力，迎接 21 世纪全球性竞争具

有重要的理论和现实意义。

许多工商企业把原来属于自己承担的物流外包给专业的物流公司后，把节约

的资源可以集中到企业核心竞争力的营造上，从而提高了企业的利润率。通过物

流合作，第三方物流企业依靠其专业优势，在为工商企业提供优质服务的同时，

自身实力也得到了增强。然而第三方物流供需企业合作在给合作双方带来诸多利

益的同时，也蕴藏着风险。特别是对生产经营活动复杂和管理要求高以及系统关

联性强的生产制造型企业，外包物流系统的微小偏差可能会导致整个企业生产经

营活动的混乱，因而带来巨大的损失。因此，开展第三方物流供需企业合作风险

及其控制策略研究就显得尤为必要与迫切。

我国第三方物流供需企业合作风险控制研究

§1.2 相关概念界定

第三方物流：是第三方物流提供者在特定的时间段内按照特定的价格向使用

者提供的个性化的系列物流服务,这种物流服务是建立在现代电子信息技术基础

上的,企业之间是联盟关系。1

第三方物流供需联盟：是第三方物流企业与工商企业为提高物流质量，降低

物流成本，增强物流竞争能力，通过一系列的协议，相互合作、共担风险、共享

收益而形成的一种物流供需方的分工协作、相互信任、相互促进的物流合作形式。

本文所提到的“工商企业”一词，是指物流企业以外的企业，即生产制造企

业和商贸企业，物流企业不在它的范畴之内。

§1.3 论文结构

第一章，绪论。本章主要介绍了第三方物流供需企业合作风险问题的提出、

对文章中涉及到得概念进行了界定，介绍了本文的研究目的与意义。在本章的最

后简单介绍了国内外相关问题的研究现状，其中重点介绍了有关第三方物流合作

的研究，详细介绍了合作中道德风险、逆向选择、信任风险，为以后章节的研究

奠定理论基础。

第二章，我国第三方物流发展概述。首先介绍了第三方物流的兴起、定义与

特征，然后介绍了网络时代的到来对我国第三方物流供需市场发展的影响，从机

遇与挑战两个方面进行分析。本章第三部分重点介绍了我国第三方物流供需市场

发展的现状，分析比较目前情况下，我国存在的几种不同物流企业的优势与劣势。

第三章，我国第三方物流供需企业合作及其风险表现。本章分析了第三方物

流合作的实现模型，提出第三方物流企业合作中风险的表现形式，主要分为三大

类：道德风险、逆向选择和信任风险。有关合作中风险产生的原因，用委托代理

理论进行了分析，同时还介绍了第三方物流企业信任关系建立的必要性。

第四章，道德风险、逆向选择的控制策略。本章首先对道德风险、逆向选择

给予了界定，然后分析道德风险、逆向选择产生的现实原因，提出了控制道德风

险的激励模型，将模型分第三方物流企业与物流服务需求者信息对称和信息不对

称进行分析。之后又提出控制道德风险、逆向选择的监督机制。

第五章，我国第三方物流供需企业合作中信任风险及信任机制建立。本章首

先是分析信任对第三方物流企业合作的重要影响，指出我国目前第三方物流企业

信用缺失的表现及其对合作产生的而影响。分析了第三方物流合作信用缺失的原

1参考，田宇在《第三方物流研究》中的定义。

第一章绪论

因，第三方物流联盟中建立伙伴信任关系的存在的困难。在最后提出构建“五位

一体”第三方物流联盟信用体系的设想，并创新地提出通过合约分成建立信任伙

伴关系的风险控制策略，对模型进行了推导。

第六章，结论：我国第三方物流供需企业合作应实施的战略。在分析了合作

风险之后，本文在最后提出，我国第三方物流供需企业合作要实现长远的发展，

第三方物流供应商应在自身完善上下工夫，并有针对性的提出了准时制物流战略

思想、战略联盟思想和创新的战略思想。

§1.4 研究目的与意义

1．第三方物流供需企业合作风险及风险控制的研究目的

现代物流企业在攫取“第三利润源泉”的同时，其面临的风险也与日俱增。

第三方物流企业是为物流服务需求者提供部分或全部物流服务的企业,第三方物流

企业与客户之间，是一种伙伴关系、双赢关系和服务关系。它为客户提供的服务

包括：客户服务、需求预测、订单处理、运输配送、存货控制、库存管理、分拣

配货、搬运装卸、包装加工、信息服务等内容。第三方物流具有关系契约化、服

务个性化、功能专业化、管理系统化、信息网络化的特点。第三方物流企业要为

客户提供最适宜的运输工具、最便捷的运输方式、最短的运距、最适宜的包装、

最佳的仓储时间、最快的信息传递和最优的客户服务等，它是整个物流运作的组

织者和指挥者，要对全过程负责。第三方物流企业在如此复杂、全面的运作过程

中，难免会出现一些风险，因此，发现风险，控制风险是第三方物流企业运作中

的重要工作。

在新的竞争环境下，工商企业与第三方物流供应商的关系不是传统供应商关

系，而是合作伙伴关系。这种合作伙伴关系强调信任、直接、稳定、长期，强调

共同努力实现共有的计划和解决共同的问题。工商企业视第三方物流合作为追求

长远发展的战略合作伙伴关系而非注重短期利益的交易关系，视物流合作为价值

中心、利润中心而非成本中心，双方是一个互惠互利、风险共担的合作联盟。尽

管从目前看，我国第三方物流所占的比重还较小，但随着经济的发展，物流供需

双方的日益成熟，将有越来越多的企业将目前自营物流的部分剥离出来，通过外

包给第三方物流的形式来实现。在我国工商企业和第三方物流企业合作过程中，

我们也发现可能产生的道德风险、逆向选择风险和合作信任风险正在成为工商企

业心目中的外包障碍，也是制约我国第三方物流业发展的新问题。

从研究内容看，由于国内对第三方物流研究的内容还不长，以往对第三方物

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摘要20世纪80年代，随着“第三利润源学说”的兴起，工商企业意识到通过物流专业人员的设计、规划和管理，充分利用专业的物流技术和专业物流设备、设施以及信息系统，可以全面发挥专业化物流的规模优势，也使工商企业降低物流成本、提高物流效率、获得专业化经济。我国第三方物流从20世纪90年代中期开始，主体多元化、高度竞争的第三方物流市场才逐步形成，第三方物流(3PL,ThirdPartyLogistics)企业通常利用合同形式为顾客提供一系列专业服务,其中较为稳固的物流服务契约都在一年以上。在第三方物流迅速发展的同时，第三方物流供需企业之间的合作也逐渐增加，在合作的过程中暴露出来的一系列问题日益受到人们的...

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