上海陆家嘴金融总部服务支撑环境研究

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上海陆家嘴金融总部服务支撑环境研

究

摘要

金融总部经济作为一种世界潮流和趋势，伴随着经济全球化的加快、跨国公

司的发展以及国际大都市金融中心区功能结构的提升，而逐渐发展、成熟起来。本

文从通过运用产业组织和产业集聚的相关理论分析和现代服务业经营管理的原理

得出金融总部经济是由金融总部集聚以及支持其存在和发展的周边服务支撑环境

体系构成，并把研究的重点放在对金融总部服务支撑环境体系上。

从现代城市金融总部经济服务支撑环境体系的概念、发展的历史轨迹着手，

收集和比较国际著名金融总部服务支撑环境的发展历程和现状特点；系统阐述上

海陆家嘴金融总部经济总体发展和演变，全面展示陆家嘴金融总部服务支撑环境

在产生、演变和功能建设完善等方面的趋势，试图从过去十三年来浦东陆家嘴金

融总部建设的实践经验中，归纳出陆家嘴金融总部，特别是作为陆家嘴金融总部

区重要组成部分的服务支撑环境上取得的成就和存在的差距。并构建了金融总部

经济服务支撑环境的评价指标体系，运用实证计量分析的方法，通过主成分因子

分析法分析了金融总部的服务支撑环境形成的具体组成部分，及其与金融总部经

济发展状况的关系，对陆家嘴与世界著名金融总部进行比较研究。从定量和定性

两方面提出陆家嘴地区服务支撑环境体系发展的对策和方向。并明确的提出应积

极筹组创建陆家嘴金融服务公司，以切实改善陆家嘴金融服务支撑环境，为上海

陆家嘴金融总部经济得到更好更快的发展，为上海作为国际金融中心得到更加健

康的发展服务。

关键词：产业集群金融总部集聚服务支撑环境评估指标体

系

ABSTRACT

Along with the speeding up of economic globalization, the developing of MNCs
and the promotion of function structures of international metropolis' financial centers,
the agglomeration of financial headquarters has been gradually developing and growing
up as an irresistible   tendency.  This article   analyzes   the principle of modern   service
industry agglomeration   by  using   of relative   theories of  industry  agglomeration,   and
discusses the representative of advanced financial industry agglomeration--the financial
headquarters   agglomeration,   then   defines   the   concept   of   financial   headquarters
agglomeration,   and   comes   to   the   conclusion   that   financial   headquarters   consist   of
financial entities and the financial support systems in which they exist and develop, the
research focus on the environment of services support to financial headquarters.
This paper starts from the concept and developing history of modern city’s services
support systems to financial HQs, compares the developing histories and characteristics
of   several   famous   international   cities'   services  support   systems   to   financial   HQs,
systematically   sets   forth   the   changing   of   Lujiazui   financial   headquarters'   overall
development strategy, shows the generation and changing of services support system to
Lujiazui financial HQs, and the tendency of function construction in an all-round way,
tries to conclude the achievements and weaknesses of Lujiazui financial headquarters,
especially the important part of it--the services  support systems in the past 13 years
developing history. Then this paper constructs an evaluation index system to measure
the performances of services support system to financial HQs. Finally this article gives
some advices on the developing direction and policies to create an effective and high
quality services support system to financial HQs.
Key   Words ：Industrial   Cluster,  Financial  Headquarters,  Support
Services System, Evaluation Index System
目  录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论.........................................................1
§1.1 研究的背景及立题意义..........................................1
§1.1.1 研究的背景
................................................1
§1.1.2 立题意义及目的
............................................2
§1.2 研究方法与创新................................................6

§1.2.1 研究方法
..................................................6
§1.2.2 论文框架
..................................................7
§1.2.3 研究创新及特色
............................................9
第二章 金融总部集聚及服务支撑环境...................................10
§2.1 金融产业集聚综述.............................................10
§2.1.1 金融产业集聚的现象及内涵
.................................10
§2.1.2 金融产业集聚的生成动因
...................................11
§2.1.3 金融产业集聚的演化
.......................................15
§2.2 金融总部经济、金融总部服务支撑环境与金融总部集聚区...........16
§2.2.1 金融总部经济
.............................................16
§2.2.2 金融总部服务支撑环境体系
.................................18
§2.2.3 金融总部集聚区
...........................................20
第三章 国际著名金融总部集聚区实例...................................22
§3.1 纽约曼哈顿金融总部集聚区.....................................22
§3.2 伦敦伦敦城金融总部集聚区.....................................23
§3.3 东京新宿金融总部集聚区.......................................24
§3.4 中国香港金融总部集聚区.......................................26
§3.5 新加坡国际金融集聚区.........................................29
§3.6 国际经验总结.................................................31
第四章 上海陆家嘴金融总部服务支撑环境发展现状.......................34
§4.1 陆家嘴金融总部发展历程回顾...................................34
§4.1.1 陆家嘴金融总部集聚区的定位
...............................34
§4.1.2 陆家嘴金融总部集聚区的规划开发背景
.......................35
§4.1.3 陆家嘴金融总部集聚区的开发过程
...........................38
§4.1.4 陆家嘴金融总部集聚区近期发展
.............................41
§4.2 陆家嘴金融总部发展进程中取得的成就...........................41
§4.2.1 金融机构聚集
.............................................41
§4.2.2 金融服务基础设施建设快速
.................................42
§4.2.3 金融信用建设日益完善
.....................................43
§4.3 陆家嘴金融总部面临的不足与挑战...............................43
§4.3.1 上海经济总量较小，国际化水平不够
.........................43
§4.3.2 金融业对上海的贡献率不高
.................................44
§4.3.3 房价偏高，商务成本过高
...................................45
§4.3.4 金融人才的缺乏
...........................................45
§4.3.5 国内外众多城市的强力竞争
.................................46
第五章 金融总部服务支撑环境质量评估指标体系.........................48
§5.1 指标体系建立的原则...........................................48
§5.2 金融总部评价指标体系构建综述及金融总部服务支撑环境质量评估指标
的定义与选取.......................................................48
 

§5.2.1 金融总部发展评估指标的选取综述
...........................48
§5.2.2 金融总部服务支撑环境质量评估指标体系的设计
...............50
§5.2.3 金融总部服务支撑环境质量评估指标的定义
...................51
§5.3 金融总部服务支撑环境质质量的评价方法的选择及实现过程.........53
§5.3.1 评价方法的选择
...........................................53
§5.3.2 因子分析的实现过程
.......................................54
§5.4 指标体系结论的评述...........................................61
§5.4.1 新加坡位居榜首的原因探析
.................................61
§5.4.2 上海与北京的比较：优势与劣势
.............................63
§5.4.3 上海陆家嘴地区与国际金融总部的比较
.......................64
§5.4.4 纽约、东京服务支撑环境排名居后的评析
.....................62
§5.4.5 服务支撑环境的发展与金融总部本身的发展关系密切
...........65
第六章 结论与启示...................................................67
§6.1 研究的主要结论回顾综述.......................................67
§6.1.1 金融总部概念的界定
.......................................67
§6.1.2 改进上海陆家嘴金融总部服务支撑环境体系的建议
.............67
§6.2 研究的局限性.................................................72
§6.3 今后研究的设想...............................................73
参考文献............................................................74

第一章绪论

§1.1 研究的背景及立题意义

§1.1.1 研究的背景

一、经济全球化下金融总部集聚趋势凸显

战后展开的经济全球化浪潮的实质是资本在全球范围的扩张。它的最有力的

载体是金融企业。金融企业的活动中，尤以金融跨国公司的活动最频繁，也最重

要。而金融跨国企业又往往以世界各地的重要城市为据点展开经营活动。

资本活动聚集在都市中的原因是可以享受到种种“集聚利益”。集聚利益包

括各资本由于在空间的聚集而产生的规模经济效益(由内部经济而生的集聚效益)

和对聚集在个别资本之外的其他资本、公共设施和服务的利用而生的效益(由外部

经济而生的集聚效益)[1]。

在现代都市中，后者的效益特别明显。各类资本在空间(都市)的聚集缩短了

物理性距离，高密度的各种交通手段的完备使运输费用的节约成为可能。电力、上

下水道等公共服务由于需求的大量存在而能实现低价供给。基础设施既是生产手

段也是消费手段，它的建设规模大，场所固定，并且只有实现全面配套才能正常

运作。城市在各种资本活动的需求带动下，集中建设了大量基础设施，形成了独

特的现代都市景观。

在资本全球扩张的进程中，资本(特别是金融资本)首先向某一国最具代表性

的大都市集中，以此为跳板，把该地域的商品、货币、信息、劳动力等经济要素编

入资本的世界性网络中去。也就是说，某一国的具有代表性的大都市既在本国国

民经济体系中占据重要地位(金字塔上端)，也当然地成为世界金融资本运行网络

中的一环。

这也就促成了国际金融总部的集聚，因为这种集聚往往会大大刺激金融中心

所在城市地区金融、经济、贸易的快速发展，更加速了支持推动金融资本流动的相

关服务支撑体系的飞速发展，它们为金融资本流动和投融资提供广阔的市场与空

间，成为金融聚集地区经济发展的助推器。目前世界上比较著名的国际金融中心

有纽约、伦敦、东京、巴黎、法兰克福、苏黎士、卢森堡、香港、新加坡等，这些地区

的金融系统发展固然已经非常完善，但观其相关的金融服务支撑行业的发展也是

有声有色。

随着经济发展规模效应的增强以及金融核心作用的凸显，国际金融中心的地

位与作用与日俱增1，一个国家和区域的强大，必不可少需要国际金融中心的扶持

与推进。而一个金融总部中心的发展又离不开支撑其发展的服务支撑环境。

1 在美欧货币竞争中，美国倚仗规模庞大的市场与网络，借助美元优势，占据了国际金融竞

争的主动与先机。其中纽约作为一流国际金融中心的影响力与主导性是其最为重要的支持：

它不仅引领了全球金融市场，也影响着世界金融交易、结算、储备等金融和资源产品的走向和

趋势。

上海陆家嘴金融总部服务支撑环境研究

二、上海建设国际化金融大都市的要求

20 世纪80 年代以来，随着世界经济中欧洲、美洲、亚洲三足鼎立局面的出现

在亚洲地区，除东京外，新加坡、香港、汉城等相继加入世界大都市行列。其背景

是：随着国际分工的深化和亚洲域内生产基地间关系的紧密，对整个分工体系进

行细致周密的统筹的重要性大大提升。由此，在新加坡、香港等地设立域内统括据

点(OHQ)和国际采购据点(IPO)的跨国公司数大为增加。90 年代以后，这一浪潮

袭向上海，上海成为跨国公司新的区域总部的候选地。

上海作为高速增长的中国经济的龙头，拥有广大的腹地——首先是位于全国

最有经济活力的地区之一的长江三角洲，另一方面，以加盟WTO 为契机，上海

融入经济全球化的步伐也在加快。

那么对于上海来说，它的功能定位怎样？它的金融服务支撑环境又怎样？从

功能定位来看，上海的目标是“国际经济·金融·贸易·航运中心”，这与东京以及

亚洲其他核心城市如香港、新加坡有很大的类似之处。上海如何在与这些大城市的

竞争中脱颖而出？同时，作为人口超过1300 万(加上常住人口，总人口为1700

万)的特大城市，上海的发展也像东京一样已经面临着一个城市生长过程中“度

的挑战”，第二产业和第三产业协调发展的“度”，住宅、公共设施和产业、人口

规模协调发展的“度”，上海的发展和长三角周边地区以及其他地区协调发展的

“度”等等，都需要借鉴先例，做出理性而客观的自我分析。

一个有效的金融服务支撑环境体系的创建和不断完善，是把上海陆家嘴建设

成为一个国际金融中心和国际化大都市的必要前提条件。因此，在建设“国际经

济·金融·贸易·航运中心”等的目标下，迫切需要把上海打造成一个对企业总部来

说在工作和生活两方面都具魅力的现代都市。这也是本研究的目的所在。

§1.1.2 立题意义及目的

一、立题的意义

（一）贯彻落实科学发展观，发展上海金融中心[2]

科学发展观是党中央从新世纪新阶段党和国家事业发展全局出发提出的一个

重大战略思想，是党对社会主义市场经济条件下经济社会发展规律在执政理念上

的重要升华，具有重要的现实意义和深远的历史意义。牢固树立和全面落实科学

发展观，对推动上海金融业的改革发展具有十分重要和非常紧迫的意义和作用，

是解决金融业当前面临的各种难题的根本出路，是开创上海国际金融中心建设新

局面的根本保证。

科学研判形势，把握发展机遇，用科学发展观指导上海国际金融中心建设贯

彻落实“四个率先”要求和中央、市委关于金融工作的重大部署，必须按照科学

发展观的要求加强形势的分析研判，深刻理解“我国金融业处在一个重要的转折

期，也处在一个重要的发展期”的论断。当前，我国金融业改革发展面临着新的

形势，突出表现在：金融业对外开放进入到一个新的时期，金融对经济的作用和

影响明显增强，国际金融领域的竞争更趋激烈，加快上海国际金融中心建设的要

求更加迫切。上海国际金融中心建设面临大好形势和机遇，我们必须乘势而上，

不断克服前进中的困难和挑战，寻求新的突破。

第一章绪论

贯彻落实科学发展观，当前就是要深入贯彻全国和上海市金融工作会议精神，

根据中“加快推进上海国际金融中心建设”的总体要求，采取更加有力的政策措

施，重点推进以下几项工作[3][4]：

1. 大力发展金融市场

完善金融市场体系，促进各种市场联动发展，从财政、人才、规划、基础设施

等方面，全力配合、积极支持完善以资本市场为核心的多层次金融市场体系。推动

金融创新，着力增强市场功能，以市场需求和风险防范为出发点，根据需要和可

能，适时开发符合需要的新产品。加强金融市场的基础设施建设，主动配合全国

性支付清算体系的建设，全力支持在沪建立健全金融市场的登记、托管、交易和清

算体系。

2. 大力吸引国内外金融机构

引进和培育具有行业影响力的骨干金融企业，支持外资金机构在沪发展，

吸引各类外资法人机构、外资功能性金融机构落户，集聚和发展服务特色鲜明的

专业化金融机构，大力发展专业服务机构。

3. 大力培育集聚金融人才

继续完善金融人才政策，加快引进金融发展急需的紧缺人才、关键人才，建

立健全培养、评价、使用、激励为主要内容的政策措施和制度保障，努力营造人才

辈出、人尽其才的良好环境，把上海打造成为金融人才高地。

4. 大力优化金融发展环境

着力优化金融法治环境，规范金融秩序，营造公开公平公正的执法环境，严

禁非法金融活动，严厉打击各类金融犯罪，提高产权、债券的保护能力。着力提升

信用环境，提高全社会信用服务水平，完善信用体系的运行机制，以积极推动信

用产品的广泛使用为重点，加快推进社会诚信体系建设。着力健全中介服务环境

提高专业化服务水平，积极发展会计、法律、资产评估、信用评级等中介服务机构。

5. 大力支持强化金融监管

积极协助、支持金融监管部门加强监管，完善沟通协调机制，支持金融监管

部门依法履行职能，改进监管手段和方式，不断提高监管能力和水平。完善金融

稳定工作机制，建立健全有效防范系统性金融风险、维护金融稳定的应急机制，

完善金融风险监控、预警和处置机制。

6. 进一步聚焦陆家嘴金融贸易区

以浦东综合配套改革试点为契机，充分发挥先行先试的重要作用，加快推进

金融改革开放。着力强化综合服务功能，加快转变政府职能，完善配套措施，进

一步营造适宜金融机构发展壮大的环境，营造适宜金融人才工作生活的环境，推

动金融机构、金融人才的进一步集聚发展。

（二）营造金融“生态”城——“陆家嘴金融文化周”2

“我们在考察伦敦金融城后发现，对于一个金融中心来说，服务行业的配套

完全至关重要。”孙伟说3。

伦敦金融城长期以来一直是世界级的专业服务和商业服务中心。世界四大会

计师事务所在伦敦金融城均设有总部。路透社作为世界金融市场最主要的信息提

2 2007 年11 月16 日至22 日，由浦东新区与伦敦金融城共同举办的第二届“上海陆家嘴金融

文化周”在浦东举行，主题正是“金融双城记”。

3 孙伟：浦东新区金融服务办公室金融发展部主管。

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上海陆家嘴金融总部服务支撑环境研究摘要金融总部经济作为一种世界潮流和趋势，伴随着经济全球化的加快、跨国公司的发展以及国际大都市金融中心区功能结构的提升，而逐渐发展、成熟起来。本文从通过运用产业组织和产业集聚的相关理论分析和现代服务业经营管理的原理得出金融总部经济是由金融总部集聚以及支持其存在和发展的周边服务支撑环境体系构成，并把研究的重点放在对金融总部服务支撑环境体系上。从现代城市金融总部经济服务支撑环境体系的概念、发展的历史轨迹着手，收集和比较国际著名金融总部服务支撑环境的发展历程和现状特点；系统阐述上海陆家嘴金融总部经济总体发展和演变，全面展示陆家嘴金融总部服务支撑环境在产生、演变和功能建...

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