世界贸易政策的演进与发展以及对我国的启示研究

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摘要

世界上不同国家之间在财富上所显现出来巨大差别是现代经济学领域中最让

人着迷和困惑的问题之一。后进的发展中国家如何追赶先发的富裕国家，始于上

个世纪 80 年代的新自由主义给出的答案是紧缩政府，让市场做主，而具体在贸易

领域的政策建议，从学术界到多边机构，包括取消配额制，削减关税，禁止政府

补贴等。本文通过回顾发达国家在其发展阶段所采取的一系列有悖于此的工业政

策，认为它们现在所推荐的贸易政策并不符合发展中国家的经济发展，不管是从

理论成立的假设条件上还是实际施行的效果而言都不符合发展中国家的利益。对

发展中国家来说，正确的追赶路径在于按照发达国家曾经“做过的那样做”，而不

是像它们“所说的那样做”。

本文主要包括五章。第一章提出问题，阐明该论题的研究意义，说明准备采

用的研究方法和文章值得关注的创新点。第二章描述新自由主义在学术领域内的

理论依据和多边机构在该思想指导下的政策推行情况。第三章说明新自由主义成

立的苛刻条件并不能抓住发展中国家的特点，并重点回顾了各发达国家在当年发

展阶段在贸易上所采取的一系列保护主义措施。第四章主要分析了不同国家近三

十年所取得的贸易成就，好的或者坏的，并通过比较分析该结果产生的原因。第

五章主要分析了在当今 WTO 体系下多哈发展回合之所以停滞不前的原因，并提出

了相应建议，尤其指出中国的崛起对世界贸易环境的影响以及其应该扮演的角色。

本文的创新点在于用贸易竞争性指数展示了不同国家在近 30 年内实施不同贸

易政策所产生的不同效果，同时与发达国家曾经所采用的贸易政策的历史文献相

呼应，论证了新自由主义指导下的贸易政策对发展中国家的产业政策发展并不具

有当然的可行性，并对中国未来的对外贸易指出了一些建设性的意见。

关键词：新自由主义贸易产业政策多哈发展回合

ABSTRACT

Huge divide in wealth shown up between different nations is one of most

fascinating areas, as well as the confusing problems in modern economics. Neo- liberal,

began in 1980s, pointed out resolved methods by tightening government and freeing

market on how to catch up current rich countries as late developing one. Trade policy

advised from academics to the multilateral institutions includes elimination of quota,

reduction of tariffs, and prohibiting government subsidies.

This paper reviews a series of industrial policies implemented by developed

countries at the period of startup, which is not meet the interest of developing countries,

whether theoretical nor practical. For developing countries, the right catch-up path is to

“do as the developed countries do” but not they say.

This paper includes five chapters. Chapter Ⅰpresent question, clarify the

significance of the research topic, and declare research methods and worthy innovation

of the paper. Chapter Ⅱ describes academic theoretical basis to the popular neo-liberal

and implementation of multilateral institutions in practical. Chapter Ⅲ describes that

establishment of neo-liberalism could not grasp the harsh conditions and the

characteristics of developing countries, and focus on reviewing the different

development periods of developed countries, which has taken a series of protectionist

measures on trade policy. Chapter Ⅳ analyzes the different achievements of various

countries in nearly three decades on trade , good or bad, and analysis the reason by

comparing the results. Chapter Ⅴ analyzes the current WTO system stalling under the

Doha Development Round, and the correspond recommendations, and specially points

out that China's rising has change the whole trade environment and what it’s role

playing in the next decade.

Innovation of this paper is to use trade competitiveness index showing different

effects of various countries which have implemented different trade policies in recent 30

years, and echo the historical literature of trade policy once adopted by developed

countries. It demonstrates that the trade policies under the guidance of neo-liberal don’t

lead the pathway of development for developing countries. At last this paper provides

some constructive opinions for the future of China’s foreign trade.

Key Word： Neo-liberal, Trade, Industry policy, Doha Development

Round

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ............................................................................................................................ 1

§1.1 问题的提出 .................................................................................................................... 1

§1.2 研究的背景及意义 ........................................................................................................ 1

§1.3 研究的思路和技术路线 ................................................................................................ 2

§1.4 主要的创新点 ................................................................................................................ 3

第二章国内外文献综述 .......................................................................................................... 4

§2.1 关于新古典主义的复兴和流行性分析 ........................................................................ 4

§2.2 建立在比较优势基础上的现代贸易体制 .................................................................... 5

§2.3 现代贸易体制的“自由化”发展 ................................................................................ 6

§2.4 当今贸易体制对发展中国家的影响 ............................................................................ 7

第三章贸易政策及其理论和实施 ........................................................................................ 10

§3.1 自由贸易理论成立的假设条件分析 .......................................................................... 10

§3.2 发展中国家自身的特点与假设条件之间的差距 ...................................................... 10

§3.3 发达国家的发展战略对贸易政策的选择 .................................................................. 12

§3.3.1 英国 ........................................................................................................................ 12

§3.3.2 美国 ........................................................................................................................ 14

§3.3.3 德国 ........................................................................................................................ 15

§3.3.4 法国 ........................................................................................................................ 16

§3.3.5 瑞典 ........................................................................................................................ 16

§3.3.6 日本及东亚新兴工业化国家 ................................................................................ 17

§3.3.7 欧洲小国：比利时，荷兰，瑞士 ........................................................................ 17

§3.4 推行自由贸易政策的国家实例 .................................................................................. 19

第四章贸易竞争力的衡量与变化 ........................................................................................ 21

§4.1 贸易促进收入均衡的理论解释与经验数据 ............................................................. 21

§4.2 测定国家之间的“开放”程度 ....................................................................................... 22

§4.2.1 开放程度指标的选取 ............................................................................................ 22

§4.2.2 开放指数的特点与意义 ........................................................................................ 24

§4.2.3 不同国家近 30 年开放程度指标的变化情况 ...................................................... 26

§4.2.4 贸易政策起作用的原因以及它的局限 ............................................................... 37

第五章多哈回合进展停滞的原因与改进之路 ....................................................................41

§5.1 多哈回合为何进展停滞 ..............................................................................................41

§5.1.1 协议谈判进程的不平等 ........................................................................................41

§5.1.2 多哈回合的议题与进展情况 ................................................................................41

§5.1.3 多哈回合进展艰难的原因 ....................................................................................43

§5.2 改进 WTO 运作体系的政策建议 ..............................................................................45

§5.2.1 贸易自由化的收益与成本 ....................................................................................45

§5.2.2 WTO 协议实施在政治上的局限性 ......................................................................46

§5.2.3 改革多哈回合协议和 WTO..................................................................................50

§5.2.4 中国应该怎么做？ ................................................................................................52

参考文献 ..................................................................................................................................57

第一章绪论

§1.1 问题的提出

不同国家在经济上所显现出来的富裕和贫穷，以及依托于此所表现出的不同

的生活风貌上的巨大差异一直是经济学家所欲探索的重大问题，也是经济学这门

科学最引人入胜的课题之一。自上个世纪 60 年代起，作为研究穷国如何向富国演

化的一门学科，发展经济学对这个发展进程所需要的条件以及规避的问题做出了

高度的概括。发展从来都是一件漫长而充满曲折和反复的过程。迄今为止，人类

历史上能从发展中国家迈入发达国家（或地区）行列的仅仅只有日本、韩国、新

加坡、香港和台湾这 5个例子。太多的国家在迈向这一目标的过程中因为各种各

样的原因而中途夭折了。

而中国作为现在世界上最大的发展中国家，不管从人口还是经济规模上来衡

量，其迈向发达国家的进程注定是充满曲折反复甚至是争议的。2010 年，在人居

收入这项指标上中国已经被世界银行列入中低收入国家的行列，如何避免诸多发

展中国家在发展进程中所遭遇的中等收入陷进而顺利迈入发达国家之列是中国现

阶段所必需正视的问题。而如何依托外部世界发展本国产业是这个国家在支撑一

个可持续的人均中等收入所必需考量的问题。毕竟，工业是一个国家经济命脉，

当今所有的发达国家都是在无可置疑地经历过了工业化的革命性进程之后才拥抱

了属于自己的繁荣和昌盛的。

本文正是从这个角度出发，回顾各个发达国家在利用其后发优势时是如何依

托外部贸易来发展本国工业的，同时结合新时代的贸易条件和状况，来阐述中国

在自己的追赶进程中应该采取的相应措施以及需要规避的问题。

§1.2 研究的背景及意义

自上个世界 80 年代以来，新古典主义逐渐成为最流行和最具影响力经济学流

派。该流派在理论上推崇自由主义的竞争性原则，相信市场机制能够解决所有的

效率问题和政策难题。政府只需要扮演好“仲裁者”的角色，尽量减少（最好是

不要）对经济系统的干预和影响，那么竞争所带来的巨大内在驱动力会解决经济

体中所存在的一切问题。该流派相信经济体系中已经存在的问题本身并不是市场

失灵所致，相反，而是因为市场化的程度不够，是政府对经济的过多干预性政策

导致问题本身得不到妥善解决。新古典主义经济学相信“小的就是好的”，个人

和企业相比政府更懂得何种选择是最优于自己的利益的，他们更能有效率地使用

和支配有限的资源。而无处不在的竞争会拉平各个行业之间的整体利润率从而让

社会达到最优的竞争格局。来自于政府的任何干预性政策都会在某种程度上改变

世界贸易政策的演进与发展以及对我国的启示研究

定价行为、降低经济潜能、扭曲资源配置从而削弱经济活力，在长远来看会造成

生活水准的降低。这种市场原教旨主义在政策上的施行不仅体现在撒切尔夫人和

里根总统分别在英国和美国所主导的私有化和税收减免运动，也在近 30 年内进一

步推动了世界贸易组织等多边机构在贸易领域内取消配额，降低关税的施行力度。

世界贸易组织在进口配额，关税减免和非关税壁垒等原先一系列保护性措施

上的推动型更改，伴随着跨国公司对发展中国家的大量直接投资，整个世界的贸

易量在过去的 30 年内以每年 6%的增速持续膨胀扩大（两倍于世界经济总量的增

长速度）。而在这种贸易和投资的自由化所推动的繁荣后面是发展中国家国内工业

的逐渐萎缩和无息消亡。在发展水平的巨大差异下，发展中国家的民族工业在一

个开放体系下的过度自由竞争的环境中来不及成长就被淘汰了。看似平等的竞争

平台并不代表竞争的公平，不同的发展层次湮灭了后来者的发展空间。竞争机制

来不及促进弱小者的成长，反而将他们一次性地排挤出了其赖以生存的土壤，摧

毁了其发展壮大的进程。诸多发展中国家在这轮自由竞争浪潮中丧失了他们国内

的制造能力，在新的全球产业分配下沦为了原材料和资源的供应国。

而在过去的 30 年中，中国采取的谨慎而渐次对外开放的策略结合国内产业政

策的结构性改革促进了经济快速而稳定的增长。但这并不意味着中国已经摆脱了

发展中国家在成长过程中所面临的诸多陷阱。在中国进入 WTO10 年之后，随着整

个国家各个产业对外的进一步开放，中国国内产业所能荫萌的保护将逐次减少，

而所面临的残酷竞争将逐次放大。而该如何处理好国内产业在纷繁复杂的国际产

业中的竞争，扶持它们一步步走向成熟和强大，是国家政策所要关注和给予帮助

的重点所在。

§1.3 研究的思路和技术路线

本文的研究思路因循如下逻辑进行：

当下流行的自由市场学说的起源和分析→该学说在贸易领域施行的政策→分

析其所推崇的贸易政策公平有效的前提条件→结合发展中国家的特点考察它们施

行这些政策的结果→回顾给发展中国家“推荐”这些政策的发达国家在它们各自

的发展过程中所采用的贸易和产业政策→用实证的方法验证世界各国在过去 30 年

中在贸易领域内取得的成就并进行比对分析→探讨在当今 WTO 体系下多哈发展

回合几近停滞的原因→重新构造多边贸易体系的新协议以给发展中国家（发达国

家也是）更大的发展空间

文章的技术路线简要如下：

首先，扼要分析自由市场学说的形成背景和它在贸易领域所施行的一系列政

策，阐述这些政策施行之后对发展中国家的影响；其次，从经济理论的角度分析

第一章绪论

满足自由市场充分有效运行的前提条件，并将之与发展中国家自身的情况进行比

对；再次回顾发达国家在其发展进程中所使用的一系列贸易和产业政策来类比它

们当今对发展中国家所推荐的发展政策；最后从实证的经验主义出发说明在其所

推崇的贸易体系下发展中国家并没有获得他们该有的收益，而且在当今发达国家

主导下的 WTO 协议对发展中国家而言也是不公平的。

§1.4 主要的创新点

本文用一种审视性的方法回顾了当今主要的发达国家在其发展阶段所使用的

一系列有利用保护本国产业的措施。在发展经济学的目录里，这谈不上是什么新

奇的观点。但是在试图用数字和模型描述这个世界的经济运行方式的新古典主义

经济学而言，这段历史却是需要被唤醒的记忆。人类对外部世界的认知能力是线

性发展的观点现在即便是在自然科学领域内也被证明是有问题的，但这种观点在

社会科学领域却没有被严肃认真对待。我们总是想当然地以为自己已经从前人的

成功经验中提取出了成功因素，并同时汲取了他们失败的教训。因此我们现今的

理论和行为总是优于过去。而随着时间流逝，依附在一代人的记忆和经验会随着

他们老去而被淡忘。流行的古典经济学忽视其模型变量的内生性和反身性，试图

用高度概括的数学公式来描述世界，其方法的使用应该格外谨慎。相反人类应该

从经济历史中汲取成功的经验和失败的教训，因此一段被认真记录的历史应该是

人类行为准则的营养池。

文章结合了最新的数据来阐释，即便是在当今发达国家主导的贸易规则下，

其贸易量的大幅增长所带来的利益分配对于发展中国家而言也是不公平的。国际

贸易组织急需改变这种不公平的利益分配格局来让整个贸易体系变得更为公平而

有效。

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摘要：

摘要世界上不同国家之间在财富上所显现出来巨大差别是现代经济学领域中最让人着迷和困惑的问题之一。后进的发展中国家如何追赶先发的富裕国家，始于上个世纪80年代的新自由主义给出的答案是紧缩政府，让市场做主，而具体在贸易领域的政策建议，从学术界到多边机构，包括取消配额制，削减关税，禁止政府补贴等。本文通过回顾发达国家在其发展阶段所采取的一系列有悖于此的工业政策，认为它们现在所推荐的贸易政策并不符合发展中国家的经济发展，不管是从理论成立的假设条件上还是实际施行的效果而言都不符合发展中国家的利益。对发展中国家来说，正确的追赶路径在于按照发达国家曾经“做过的那样做”，而不是像它们“所说的那样做”。本文主要包...

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