我国新能源汽车产业竞争力的评价与培育——基于专利信息分析的视角

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我国新能源汽车产业竞争力的评价与
培育——基于专利信息分析的视角
摘 要
汽车产业在国家工业化进程中扮演着极其重要的角色，汽车产业的发展水平
是衡量一个国家工业化水平发展程度的主要标志之一。但是，由于传统燃油汽车
主导下的汽车能源消费结构带来了日益严重的能源危机和环境问题，新能源汽车
正在成为低碳时代汽车产业的发展趋势。所以，发展新能源汽车就成了缓解能源
问题、改善我国汽车产业境况的必然选择。因此，积极寻求适合中国国情的新能
源汽车产业的发展方向、明确发展对策，大力发展新能源汽车产业，对我国汽车
产业发展具有非常重要的现实和战略意义。
为了在低碳时代汽车产业的发展机遇中更好地参与竞争，我们需要对我国新
能源汽车产业的发展情况进行深入了解，通过与国外发达国家的对比分析，找出
我国新能源汽车产业在发展过程中存在的问题以及各方面的优势及劣势。
因此本文所关注重点是，基于专利信息分析的国内外新能源汽车产业创新能
力和竞争力的现状和差异。新能源汽车产业在新兴产业中属于技术密集型产业，
关键技术的突破对其产业化发展有着至关重要的作用，是否具有良好的技术开发
能力和创新能力，决定着其竞争力的强弱。而专利是衡量企业技术创新能力最主
要的表现形式，包含着丰富的技术信息、市场信息和法律信息。通过对专利文献
进行研究、深层分析，我们可以揭示该产业及企业的技术研发能力、研发方向、
研发重点、市场发展策略，以及知识产权保护意识和能力等重要信息，充分利用
这些信息，制定适应的企业科技创新战略与产业科技创造政策，将会在提高企业
创新能力，进而提高整体产业竞争力上具有事半功倍的效果。
本文主要从以下两个角度对新能源汽车产业竞争力进行研究和评价：
第一，专利价值角度。利用全球新能源汽车在华申请专利数据进行定量分析，
选取代表专利数量、质量及价值三方面指标的五组专利数据建立计量模型，通过
因子分析，得出各主要新能源汽车生产国的产业竞争力综合排名情况，并对我国
和国外新能源汽车产业竞争力进行对比分析。
第二，技术价值角度。通过对全球新能源汽车产业专利进行深层挖掘分析，
将数据库中的所有专利技术价值分别按对竞争力影响程度的高低，分为基本专利
和外围专利。对所得基本专利和外围专利进行深层分析，从技术价值角度对国内
外新能源汽车产业竞争力进行综合对比分析。
在此基础上，对我国新能源汽车产业竞争力进行综合评价和研究，并在借鉴
国外发达国家产业经验的基础上，提出了以进行技术创新为根本，以推动市场需
求为后盾的培育方法，分别从企业、产业和国家三个层面提出了相关的发展战略
和政策建议。
关键词:新能源汽车 专利分析 专利价值 技术价值 发展对策
Abstract
The automobile industry is one of the leading industries during a country’s
industrialization, and the industrialized level is one of the most important indicators for
a country. However, the energy consumption structure of traditional vehicle not only put
pressure on the growing energy crisis, but also do harm to our environmental. Under
such circumstance, developing new energy vehicles, especially electric vehicles,
becomes an effective way to improve our automotive industry. Therefore, promote
electric vehicle industry, and give some effective development strategies to the
automobile industry, is very significant for China.
In order to improve China’s new energy automobile industry competitiveness, we
should know our new energy automobile industry’s current situation well, and compare
with other countries to find our strength and inferiority, and then develop proper ways in
R&D and industrialization.
The paper focus on the problem of new energy vehicle industrial's competence and
innovative capacity information. The current domestic and international new energy
automotive industrial competitiveness mainly depends on the level of technology
innovation. Now patent information is the most precise measures for technological
innovation, because it contains a lot of technical information, market information and
legal information. Through a comprehensive analysis of patent documents, we can
reveal the related enterprises’ R&D strength, R&D field, R&D concentration, marketing
strategy; all these information is very useful to accelerate the new energy vehicle’s
industrialization.
On one hand, we analyzed from the patent value perspective. We collect the
world's new energy vehicles’ patent information applied in China; we will select three
aspects of the patent information-patent quantity, patent quality and patent value to
developing a model. We will use factor analysis to find out the major new energy auto
makers’ and various countries’ industrial competitiveness.
On the other hand, we analyzed from technology value perspective. We will make
deep analysis on the patent information, on account of patent’s technology importance.
We divided the patent into two categories, one is essential patent, the other is peripheral
patent, and based on these categories, we will analyze new energy vehicle’s
industrialization from the technology aspect.
From above two aspects, we analyzed the main problems of China's new energy
automotive industry, and finally give some advices to improve the competitiveness of
the new energy automotive industry-from national, industry, enterprise perspective. On
one hand, we should pay much effort on the most important factors: technological
innovation. On the other hand, we should cultivate the market demand to promote
industries development.
Key Words: new energy vehicle, patent analysis, patent value, technol-
ogy value, policy advices
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论...............................................................................................................1
§1.1 研究背景..........................................................................................................1
§1.2 研究目的及意义..............................................................................................2
§1.3 研究方法及内容..............................................................................................3
§1.3.1 研究方法....................................................................................................3
§1.3.2 研究内容....................................................................................................4
§1.4 本文创新及不足..............................................................................................5
第二章 新能源汽车产业竞争力的理论研究及评价体系.........................................7
§2.1 产业竞争力理论研究......................................................................................7
§2.1.1 产业竞争力理论基础................................................................................7
§2.1.2 产业竞争力评价方法................................................................................7
§2.1.3 产业竞争力评价体系................................................................................9
§2.2 新能源汽车产业竞争力研究........................................................................11
§2.2.1 新能源汽车概述......................................................................................11
§2.2.2 新能源汽车产业竞争力研究..................................................................13
§2.3 新能源汽车产业竞争力专利评价体系........................................................16
§2.3.1 专利方法概述..........................................................................................16
§2.3.2 评价指标选取..........................................................................................18
§2.3.3 分析框架构建..........................................................................................20
第三章 我国新能源汽车产业技术创新现状研究...................................................22
§3.1 我国新能源汽车产业技术创新情况总体分析............................................22
§3.1.1 技术创新发展趋势..................................................................................23
§3.1.2 技术生命周期分析..................................................................................24
§3.1.3 技术创新方向研究..................................................................................26
§3.2 我国新能源汽车代表性机构技术创新情况分析........................................31
§3.2.1 代表性机构的发展概况..........................................................................31
§3.2.2 代表性发明人的技术创新方向..............................................................34
§3.2.3 代表性机构的技术创新价值..................................................................35
§3.3 小结................................................................................................................38
第四章 基于专利价值的新能源汽车产业竞争力评价...........................................39
§4.1 基本模型........................................................................................................39
§4.1.1 计量方法..................................................................................................39
§4.1.2 模型检验及修正......................................................................................41
§4.2 评价结果........................................................................................................44
§4.2.1 检索结果初析..............................................................................................44
§4.2.2 模型结果分析..........................................................................................46
§4.3 小结.................................................................................................................49
第五章 基于技术价值的新能源汽车产业竞争力评价...........................................50
§5.1 国内外新能源汽车产业竞争力的比较研究................................................50
§5.1.1 国内新能源汽车的产业技术价值分析..................................................50
§5.1.2 国外新能源汽车的产业技术价值分析..................................................52
§5.1.3 基于技术价值的产业竞争力国际比较..................................................53
§5.2 国内外新能源汽车机构竞争力的比较研究................................................55
§5.2.1 国内新能源汽车的机构技术价值分析..................................................55
§5.2.2 国外新能源汽车的机构技术价值分析..................................................56
§5.2.3 基于技术价值的机构竞争力国际比较..................................................57
§5.3 小结................................................................................................................59
第六章 我国新能源汽车产业竞争力的提升对策...................................................60
§6.1 以核心技术为主导，突破技术创新瓶颈....................................................60
§6.1.1 提高企业核心技术的研发能力..............................................................60
§6.1.2 促进产业核心共性技术的扩散..............................................................61
§6.2 以外围技术为支撑，推动核心技术开发....................................................62
§6.2.1 加大外围技术开发力度..........................................................................62
§6.2.2 积极实施外围专利战略..........................................................................63
§6.3 以政策支持为后盾，发挥政府引导作用....................................................64
§6.3.1 大力推行国家财税补贴体制..................................................................65
§6.3.2 加快实施基础配套设施建设..................................................................66
第七章 总结与展望...................................................................................................67
参考文献.....................................................................................................................69
摘要：

我国新能源汽车产业竞争力的评价与培育——基于专利信息分析的视角摘要汽车产业在国家工业化进程中扮演着极其重要的角色，汽车产业的发展水平是衡量一个国家工业化水平发展程度的主要标志之一。但是，由于传统燃油汽车主导下的汽车能源消费结构带来了日益严重的能源危机和环境问题，新能源汽车正在成为低碳时代汽车产业的发展趋势。所以，发展新能源汽车就成了缓解能源问题、改善我国汽车产业境况的必然选择。因此，积极寻求适合中国国情的新能源汽车产业的发展方向、明确发展对策，大力发展新能源汽车产业，对我国汽车产业发展具有非常重要的现实和战略意义。为了在低碳时代汽车产业的发展机遇中更好地参与竞争，我们需要对我国新能源汽车产业的...

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