我国新能源汽车产业竞争力的评价与培育——基于专利信息分析的视角

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我国新能源汽车产业竞争力的评价与
培育——基于专利信息分析的视角
摘 要
汽车产业在国家工业化进程中扮演着极其重要的角色，汽车产业的发展水平
是衡量一个国家工业化水平发展程度的主要标志之一。但是，由于传统燃油汽车
主导下的汽车能源消费结构带来了日益严重的能源危机和环境问题，新能源汽车
正在成为低碳时代汽车产业的发展趋势。所以，发展新能源汽车就成了缓解能源
问题、改善我国汽车产业境况的必然选择。因此，积极寻求适合中国国情的新能
源汽车产业的发展方向、明确发展对策，大力发展新能源汽车产业，对我国汽车
产业发展具有非常重要的现实和战略意义。
为了在低碳时代汽车产业的发展机遇中更好地参与竞争，我们需要对我国新
能源汽车产业的发展情况进行深入了解，通过与国外发达国家的对比分析，找出
我国新能源汽车产业在发展过程中存在的问题以及各方面的优势及劣势。
因此本文所关注重点是，基于专利信息分析的国内外新能源汽车产业创新能
力和竞争力的现状和差异。新能源汽车产业在新兴产业中属于技术密集型产业，
关键技术的突破对其产业化发展有着至关重要的作用，是否具有良好的技术开发
能力和创新能力，决定着其竞争力的强弱。而专利是衡量企业技术创新能力最主
要的表现形式，包含着丰富的技术信息、市场信息和法律信息。通过对专利文献
进行研究、深层分析，我们可以揭示该产业及企业的技术研发能力、研发方向、
研发重点、市场发展策略，以及知识产权保护意识和能力等重要信息，充分利用
这些信息，制定适应的企业科技创新战略与产业科技创造政策，将会在提高企业
创新能力，进而提高整体产业竞争力上具有事半功倍的效果。
本文主要从以下两个角度对新能源汽车产业竞争力进行研究和评价：
第一，专利价值角度。利用全球新能源汽车在华申请专利数据进行定量分析，
选取代表专利数量、质量及价值三方面指标的五组专利数据建立计量模型，通过
因子分析，得出各主要新能源汽车生产国的产业竞争力综合排名情况，并对我国
和国外新能源汽车产业竞争力进行对比分析。
第二，技术价值角度。通过对全球新能源汽车产业专利进行深层挖掘分析，
将数据库中的所有专利技术价值分别按对竞争力影响程度的高低，分为基本专利
和外围专利。对所得基本专利和外围专利进行深层分析，从技术价值角度对国内
外新能源汽车产业竞争力进行综合对比分析。
在此基础上，对我国新能源汽车产业竞争力进行综合评价和研究，并在借鉴
国外发达国家产业经验的基础上，提出了以进行技术创新为根本，以推动市场需
求为后盾的培育方法，分别从企业、产业和国家三个层面提出了相关的发展战略
和政策建议。
关键词:新能源汽车 专利分析 专利价值 技术价值 发展对策
Abstract
The automobile industry is one of the leading industries during a country’s
industrialization, and the industrialized level is one of the most important indicators for
a country. However, the energy consumption structure of traditional vehicle not only put
pressure on the growing energy crisis, but also do harm to our environmental. Under
such circumstance, developing new energy vehicles, especially electric vehicles,
becomes an effective way to improve our automotive industry. Therefore, promote
electric vehicle industry, and give some effective development strategies to the
automobile industry, is very significant for China.
In order to improve China’s new energy automobile industry competitiveness, we
should know our new energy automobile industry’s current situation well, and compare
with other countries to find our strength and inferiority, and then develop proper ways in
R&D and industrialization.
The paper focus on the problem of new energy vehicle industrial's competence and
innovative capacity information. The current domestic and international new energy
automotive industrial competitiveness mainly depends on the level of technology
innovation. Now patent information is the most precise measures for technological
innovation, because it contains a lot of technical information, market information and
legal information. Through a comprehensive analysis of patent documents, we can
reveal the related enterprises’ R&D strength, R&D field, R&D concentration, marketing
strategy; all these information is very useful to accelerate the new energy vehicle’s
industrialization.
On one hand, we analyzed from the patent value perspective. We collect the
world's new energy vehicles’ patent information applied in China; we will select three
aspects of the patent information-patent quantity, patent quality and patent value to
developing a model. We will use factor analysis to find out the major new energy auto
makers’ and various countries’ industrial competitiveness.
On the other hand, we analyzed from technology value perspective. We will make
deep analysis on the patent information, on account of patent’s technology importance.
We divided the patent into two categories, one is essential patent, the other is peripheral
patent, and based on these categories, we will analyze new energy vehicle’s
industrialization from the technology aspect.
From above two aspects, we analyzed the main problems of China's new energy
automotive industry, and finally give some advices to improve the competitiveness of
the new energy automotive industry-from national, industry, enterprise perspective. On
one hand, we should pay much effort on the most important factors: technological
innovation. On the other hand, we should cultivate the market demand to promote
industries development.
Key Words: new energy vehicle, patent analysis, patent value, technol-
ogy value, policy advices
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论...............................................................................................................1
§1.1 研究背景..........................................................................................................1
§1.2 研究目的及意义..............................................................................................2
§1.3 研究方法及内容..............................................................................................3
§1.3.1 研究方法....................................................................................................3
§1.3.2 研究内容....................................................................................................4
§1.4 本文创新及不足..............................................................................................5
第二章 新能源汽车产业竞争力的理论研究及评价体系.........................................7
§2.1 产业竞争力理论研究......................................................................................7
§2.1.1 产业竞争力理论基础................................................................................7
§2.1.2 产业竞争力评价方法................................................................................7
§2.1.3 产业竞争力评价体系................................................................................9
§2.2 新能源汽车产业竞争力研究........................................................................11
§2.2.1 新能源汽车概述......................................................................................11
§2.2.2 新能源汽车产业竞争力研究..................................................................13
§2.3 新能源汽车产业竞争力专利评价体系........................................................16
§2.3.1 专利方法概述..........................................................................................16
§2.3.2 评价指标选取..........................................................................................18
§2.3.3 分析框架构建..........................................................................................20
第三章 我国新能源汽车产业技术创新现状研究...................................................22
§3.1 我国新能源汽车产业技术创新情况总体分析............................................22
§3.1.1 技术创新发展趋势..................................................................................23
§3.1.2 技术生命周期分析..................................................................................24
§3.1.3 技术创新方向研究..................................................................................26
§3.2 我国新能源汽车代表性机构技术创新情况分析........................................31
§3.2.1 代表性机构的发展概况..........................................................................31
§3.2.2 代表性发明人的技术创新方向..............................................................34
§3.2.3 代表性机构的技术创新价值..................................................................35
§3.3 小结................................................................................................................38
第四章 基于专利价值的新能源汽车产业竞争力评价...........................................39
§4.1 基本模型........................................................................................................39
§4.1.1 计量方法..................................................................................................39
§4.1.2 模型检验及修正......................................................................................41
§4.2 评价结果........................................................................................................44
§4.2.1 检索结果初析..............................................................................................44
§4.2.2 模型结果分析..........................................................................................46
§4.3 小结.................................................................................................................49
第五章 基于技术价值的新能源汽车产业竞争力评价...........................................50
§5.1 国内外新能源汽车产业竞争力的比较研究................................................50
§5.1.1 国内新能源汽车的产业技术价值分析..................................................50
§5.1.2 国外新能源汽车的产业技术价值分析..................................................52
§5.1.3 基于技术价值的产业竞争力国际比较..................................................53
§5.2 国内外新能源汽车机构竞争力的比较研究................................................55
§5.2.1 国内新能源汽车的机构技术价值分析..................................................55
§5.2.2 国外新能源汽车的机构技术价值分析..................................................56
§5.2.3 基于技术价值的机构竞争力国际比较..................................................57
§5.3 小结................................................................................................................59
第六章 我国新能源汽车产业竞争力的提升对策...................................................60
§6.1 以核心技术为主导，突破技术创新瓶颈....................................................60
§6.1.1 提高企业核心技术的研发能力..............................................................60
§6.1.2 促进产业核心共性技术的扩散..............................................................61
§6.2 以外围技术为支撑，推动核心技术开发....................................................62
§6.2.1 加大外围技术开发力度..........................................................................62
§6.2.2 积极实施外围专利战略..........................................................................63
§6.3 以政策支持为后盾，发挥政府引导作用....................................................64
§6.3.1 大力推行国家财税补贴体制..................................................................65
§6.3.2 加快实施基础配套设施建设..................................................................66
第七章 总结与展望...................................................................................................67
参考文献.....................................................................................................................69
第一章 绪论
第一章 绪 论
§1.1 研究背景
目前之所以要发展新能源汽车，这与传统燃油汽车导致的日益加剧的能源消
耗和环境问题有着非常密切的关系。传统燃油汽车以汽油或者柴油作为动力源，
所以只要汽车处于发动或行驶的状态，就加剧了人类社会面临的日益严峻的石油
能源供求形势和环境保护压力。在石油能源问题上，现有石油资源存量急剧下降
全世界大约有40%-50%的石油资源是由汽车消耗的，汽车能耗使得全球石油能源
的安全保障难度变大；在二氧化碳的排放问题上，全球约20%-30%的二氧化碳排
放量都来自于汽车。汽车的尾气排放是导致全球气候变暖的重要因素之一，据全
球十大国际大都市的空气污染监测结果表明，大约35%以上的氮氧化物等有害气
体来源于汽车的排放。汽车产业要获得可持续发展，必须要摆脱对石油资源的过
度依赖，超越传统的产业发展路径，寻找新的动力源。
20 世纪 90 年代以来，随着环保意识的提高和近年来国际能源供应紧张尤其
是原油供应的持续紧张，主要发达国家的研究机构和汽车厂商纷纷加大了对新能
源汽车技术的研发投入，目前已有相当一部分技术已在产业化领域获得了重要进
展。以日本、美国和欧盟为代表的主要国家和地区，特别是丰田、通用、本田、
大众等各主要汽车厂商已根据本国国情及各公司的实际情况，先后采取了不同的
新能源汽车技术发展规划，研制成功了多款新能源汽车，其中有一些成熟的技术
己经成功实现了产业化发展。目前的新能源汽车主要包括混合动力汽车、纯电动
汽车、氢动力汽车、燃料电池汽车、等等。日本在混合动力汽车方面发展迅速，
美国对新能源汽车的研发重点主要集中在氢能和燃料电池汽车，同时大力推行生
物燃料汽车的产业化；欧洲则主要集中在混合动力、纯电动汽车、氢能和燃料电
池汽车，同美国一样，欧洲在产业化领域也大力推动生物燃料汽车。目前，就研
究成果来看，日本的优势在于混合动力汽车；欧美等国则在燃料电池汽车领域有
着明显的优势，同时在技术难度较大的纯电动汽车技术领域也有较多研究。
随着我国经济快速持续发展和居民收入水平的不断提高，从 2002 年起我国汽
车产业出现了突飞猛进的发展趋势，经过短短 9年的发展，我国汽车的产销量已
达到了1800 万辆，超越美国成为世界第一大汽车产销国。在汽车产业快速发展的
同时，不容我们忽视的是，我国石油供应也出现了持续的紧张形势，石油资源的
对外依存度不断提高，同时，大量汽车使用所造成的环境污染和温室气体排放非
常不利于我国的可持续发展。因此，在发展汽车产业的道路上，我们应当尽力避
免走上发达国家“先污染后治理”的老路子，积极发展新能源汽车技术，降低汽
车产业对石油燃料的依赖程度，促进我国汽车产业的可持续化发展。
我国民盟中央副主席、清华大学汽车工程系主任欧阳明高指出，我国汽车年
耗油量占成品油总量的六成之多，同时，我国汽车保有量也在不断上升。根据现
有情况预测，到2020 年，我国将无力承担汽车所带来的能源消耗[1]。在这种情况
下，发展新能源汽车是我国汽车企业发展的唯一选择。我国国家环境保护部也于
去年 11 月发布了《中国机动车污染防治年报》，该报告针对我国 2010 年度机动
车（机动车包括汽车和摩托车）污染物的排放问题进行了分析。分析结果显示，
目前我国机动车保有量达 1.7 亿辆，其污染物排放量高达 5143.3 万吨，是我国城
1
摘要：

我国新能源汽车产业竞争力的评价与培育——基于专利信息分析的视角摘要汽车产业在国家工业化进程中扮演着极其重要的角色，汽车产业的发展水平是衡量一个国家工业化水平发展程度的主要标志之一。但是，由于传统燃油汽车主导下的汽车能源消费结构带来了日益严重的能源危机和环境问题，新能源汽车正在成为低碳时代汽车产业的发展趋势。所以，发展新能源汽车就成了缓解能源问题、改善我国汽车产业境况的必然选择。因此，积极寻求适合中国国情的新能源汽车产业的发展方向、明确发展对策，大力发展新能源汽车产业，对我国汽车产业发展具有非常重要的现实和战略意义。为了在低碳时代汽车产业的发展机遇中更好地参与竞争，我们需要对我国新能源汽车产业的...

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