垂直专业化对中国本土企业技术进步的影响研究

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3.0 李佳 2024-09-25 5 4 491.09KB 75 页 150积分
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XXXX 学院硕士毕业论文
垂直专业化对中国本土企业技术进 步的影响研究
摘 要
技术进步和技术创新是我国优化产业结构、改变经济增长方式、获得可持续
发展、提高国际竞争力的关键战略，也是建设创新型社会的根本。学术界关于技
术进步渠道的研究热潮始终未见减退，尤其是垂直专业化作为现今国际分工的重
要特征，通过从别国进口原材料或中间产品作为本国生产的中间投入，在国内进
一步生产加工后再将中间产品或最终产品出口，对技术溢出和技术进步产生了不
可忽视的影响，因此吸引了大量学者的广泛关注。
以往关于垂直专业化对技术进步的影响研究多聚焦于对我国整体产业的探
讨，针对中国本土企业技术进步效应的研究非常有限。事实上中国本土企业在垂
直专业化背景下，如何与技术实力较强的外资企业相抗衡，如何更好地利用技术
转移及技术溢出效应提高自身技术水平，是中国企业发展的关键问题。因此，本
研究着眼于中国本土企业，研究垂直专业化对其技术进步的影响。
本文通过理论机制和实证分析研究了垂直专业化对中国本土企业技术进步的
影响。首先，在垂直专业化、技术进步渠道及其相关文献的阅读和分析基础上，
尝试对两者的关系进行初步的界定和归纳。其中，对垂直专业化的文献研究包括
垂直专业化的概念、动因、经济效应及测算指标；对技术进步的文献研究包括技
术进步的渠道及测算指标。其次，通过阐述技术进步的嵌入式发展模式和非嵌入
式发展模式的不同特征和具体过程，概括了垂直专业化对中国本土企业的技术进
步影响机制。最后，分别从面板数据的定性分析及计量模型的定量分析对垂直专
业化的技术进步效应进行描述和检验，得到主要结论如下：
第一，中国企业通过不断地参与中间产品贸易、吸引跨国公司 FDI，大量从
事 加工贸易，积极融入国际价值链体系，垂直专业化程度不断加深。
第二，垂直专业化对中国本土企业技术进步具有积极的影响作用。
第三，垂直专业化的两个具体途径中，中间品进口对技术进步的正向效应大
于 FDI，且这种影响作用较为显著。
第四，垂直专业化对本土企业技术进步的推动作用还受到许多因素的影响。
包括发达国家减少或防止核心技术的溢出进行的技术控制、本土企业的行业特征
如产业关联度、行业技术水平、行业开放度等。
本研究对中国本土企业更好地实施战略规划和技术策略有着特殊的意义，为
此提出了一些针对性的建议：首先，鼓励中国企业各行业积极参与国际垂直专业
化分工，深入发展加工贸易，加强与世界先进技术国家的交流和协作；其次，在
参与垂直专业化过程中，增加高技术含量中间品的进口量，扩大中间品进口的物
化技术溢出效应；再次，重视并适当吸引跨国公司直接投资，着重加强对资本和
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技术密集型企业的产业倾斜；最后，提高国内研发转化效率，努力加强研发投入
力度，培养研发人才，促进本土企业自主创新能力和技术水平。
关键词：垂直专业化；本土企业；技术进步；技术溢出
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目 录
第一章 绪论......................................................... 2
第一节 研究背景及研究意义......................................... 2
第二节 研究内容及研究方法......................................... 2
第三节 研究框架................................................... 2
第四节 主要的创新点............................................... 2
第五节 需要说明的问题............................................. 2
第二章 文献综述..................................................... 2
第一节 垂直专业化相关理论综述..................................... 2
第二节 技术进步相关理论综述....................................... 2
第三节 垂直专业化对技术进步的影响................................. 2
第三章 垂直专业化对中国本土企业技术进步的影响机制分析.................2
第一节 技术进步的路径分析......................................... 2
第二节 垂直专业化对本土企业技术进步的影响机制......................
2
第三节 垂直专业化背景下技术进步的制约因素..........................
2
第四章 垂直专业化对中国本土企业技术进步影响的实证分析.................2
第一节 对垂直专业化及技术进步的测度及分析..........................
2
第二节 垂直专业化对中国本土企业技术进步影响的总效应分析............
2
第三节 垂直专业化对中国本土企业技术进步影响的行业特征分析..........
2
第五章 结论与展望................................................... 2
第一节 主要结论................................................... 2
第二节 管理政策建议............................................... 2
第三节 研究不足与展望............................................. 2
参考文献............................................................ 2
附录一.............................................................. 2
附录二.............................................................. 2
致谢................................................................ 2
V
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图目录
图 1-1 研究框架......................................................2
图 2-1 垂直专业化的一般过程...........................................2
图 3-1 技术进步的路径.................................................2
图 3-2 垂直专业化背景下本土企业技术进步机制...........................2
图 4-1 分行业中间品进口值（lnIM）变化趋势.............................2
图 4-2 分行业 FDI 值（lnFDI）变化趋势..................................2
图 4-3 中国本土企业分行业全要素生产率（lnTFP）变化趋势................2
图 4-4 分行业中间品进口值（lnIM）2001~2009 年均值.....................2
图 4-5 分行业 FDI 值（lnFDI）2001~2009 年均值........................ 2
图 4-6
中国本土企业分行业全要素生产率（lnTFP）2001~2009 年均值....... 2
图 4-7 本土企业典型行业垂直专业化与技术进步的变化趋势比较............2
VI
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表目录
表 4-1 各行业中间品进口值（lnIM
）（
2001~2005 年）.....................2
续表 4-1 各行业中间品进口值（lnIM
）（
2006~2009 年）...................2
表 4-2 各行业 FDI 值（lnFDI
）（
2001~2005 年）......................... 2
续表 4-2 各行业 FDI 值（lnFDI
）（
2006~2009 年）....................... 2
表 4-3 中国本土企业全要素生产率（lnTFP
）（
2001~2005 年）............. 2
续表 4-3 中国本土企业全要素生产率（lnTFP
）（
2006~2009 年）........... 2
表 4-4 垂直专业化对中国本土企业技术进步的总效应.......................2
表 4-5 行业资本密集度对垂直专业化背景下本土企业技术进步效应的影响.....2
表 4-6 技术差距对垂直专业化背景下本土企业技术进步效应的影响...........2
续表 4-6 技术差距对垂直专业化背景下本土企业技术进步效应的影响.........2
表 4-7 企业规模对垂直专业化背景下本土企业技术进步效应的影响...........2
VII
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第一章 绪论
第一节 研究背景及研究意义
一、研究背景
随着经济全球化进程的不断加速，国际分工体系发生了重要的变化，垂直专
业化作为一种特殊的分工和贸易模式获得了迅速发展。其显著特征是，产品的生
产过程被拆分为两个或两个以上的生产阶段，不同国家积极参与特定产品生产过
程的不同环节，并通过进口别国生产的中间产品作为本国生产的中间投入品，多
个国家对产品的不同阶段的生产制造最后得到最终产品。
对于发展中国家而言，参与垂直专业化分工体系成为促进技术进步的重要途
径之一。通过国际贸易和外商直接投资等产生的技术溢出和技术进步效应并不是
新的研究领域，而垂直专业化分工不同于以往的产业间贸易，通过中间品贸易更
有利于技术的转移和进步。
对中国来说，关于垂直专业化对产业技术进步的影响还未足够重视。我国融
入国际垂直专业化分工体系的最显著特征是加工贸易发展迅速。中国制造业通过
从国外进口原材料、辅助材料和中间品等，充分发挥了加工贸易两头在外中间在
内的生产和贸易模式，使我国参与垂直专业化程度不断加深。自改革开放以来，
加工贸易比重从不到 6%增加到超过 50%（张明，胡兵，2010
），
同时，我国全
要 素生产率的平均增长率达到 4%（孟祺，2010
），
理论界对加工贸易是否具有
技术 溢出效应的关注逐渐增多（张婧，2004；王洪庆，2006），因此，研究垂直
专业化 是否促进中国企业技术进步是个非常有现实意义的课题。
然而，专门研究垂直专业化对中国本土企业技术进步的影响还比较少见。在
中国占越来越大比例的加工贸易中，外资企业以其特殊的组织背景获得更多发达
国家的技术支持和技术指导，有相当一部分的加工贸易是由外资企业通过进口中
间产品，进行加工后出口。由此可见，在垂直专业化分工体系下，外资企业对全
要素生产率增长的贡献作用占据了较大部分，这就引发了我们关于本土企业对全
要素生产率的增长具有多少促进作用的思考。但是，针对本土企业如何通过这种
间接的外生渗透获得技术变化的问题在现有文献中较少涉及，而研究本土企业的
技术进步和技术升级问题对中国产业发展和经济的可持续发展都有着至关重要的
作用。因此，本研究就垂直专业化对中国本土企业技术进步的影响进行理论和实
证分析，具有十分重要的意义。
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二、研究意义
（一）理论意义
目前，众多学者已经关注到了垂直专业化的积极效应，同时，学术界对于中
国垂直专业化分工为特点的加工贸易促进技术进步和产业升级的研究逐渐增多，
且基本持肯定的意见。但是将本土企业与外资企业区隔开来，单独分析垂直专业
化对中国本土企业的技术进步影响的文献尚属罕见。本研究试图通过分析垂直专
业化对技术进步的影响机制，解析本土企业技术进步的途径，弥补这一理论研究
的不足。
（二）现实意义
研究中国参与国际垂直专业化分工体系对本土企业的技术进步的影响，对于
中国提高国际分工地位、本土企业提高生产率和技术水平，都有十分重要的现实
意义。一方面，本土企业通过准确地衡量参与垂直专业化分工能否促进别国技术
溢出和自身技术进步，可以更好地制定和实施新一轮的战略规划和管理政策；另
一方面，本土企业能够确定在垂直专业化的哪个具体过程中能获得较大的技术溢
出和技术进步效应，为实施针对性的技术策略提供指导，进而在国际分工中处于
更加有力的位置。
第二节 研究内容及研究方法
一、研究内容
（一）通过系统的文献梳理及提炼，归纳垂直专业化对技术进步的影响机制，
并构建中国本土企业技术进步的计量模型。
（二）通过更合理的计算方法衡量中国参与垂直专业化的程度，进一步细分
垂直专业化的哪一个具体过程对本土企业技术进步起到了关键作用。
（三）实证检验中国本土企业是否在垂直专业化背景下获得了技术进步，并
分别从中国本土制造业总体和行业特征角度，度量垂直专业化的具体过程对技术
进步的影响作用。
二、研究方法
本文采用的研究方法主要有以下几种：
（一）采用定性分析和定量分析相结合的研究方法。本文首先对垂直专业化
的定义进行了归纳概括，为后文的理论和实证研究带来统一性。然后根据对大量
相关文献的研究提出垂直专业化技术进步的影响机制，最后在理论分析影响机制
的基础上建立相关模型，并运用多方面数据进行实证分析。
（二）演绎推理的研究方法。本文通过文献考察和逻辑推理相结合、理论分
2
摘要：

XXXX学院硕士毕业论文垂直专业化对中国本土企业技术进步的影响研究摘要技术进步和技术创新是我国优化产业结构、改变经济增长方式、获得可持续发展、提高国际竞争力的关键战略，也是建设创新型社会的根本。学术界关于技术进步渠道的研究热潮始终未见减退，尤其是垂直专业化作为现今国际分工的重要特征，通过从别国进口原材料或中间产品作为本国生产的中间投入，在国内进一步生产加工后再将中间产品或最终产品出口，对技术溢出和技术进步产生了不可忽视的影响，因此吸引了大量学者的广泛关注。以往关于垂直专业化对技术进步的影响研究多聚焦于对我国整体产业的探讨，针对中国本土企业技术进步效应的研究非常有限。事实上中国本土企业在垂直专业...

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