中国工业R&D资本收益率和效率研究

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3.0 周伟光 2024-09-20 4 4 463.3KB 61 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

R&D 活动在我国建设创新型社会的道路中发挥着越来越重要的作用，本文运

用 1999-2007 年中国分地区大中型工业企业的面板数据对我国省际工业企业的

R&D 资本收益率和 R&D 效率进行了实证研究。文章针对收益率和效率两者不同的

特性，选用了参数法中的回归分析法测算 R&D 资本收益率，运用了非参数法中的

数据包络分析法估算 R&D 生产效率。在 R&D 资本收益率的实证分析过程中，作者

尝试将 R&D 劳动投入和 R&D 资本投入区分开来，使 R&D 支出项不包括劳务费，得

到 R&D 劳动投入产出弹性的同时也消除了双重计算问题。在 R&D 效率的数据包络

分析方法中，不同于以往研究，本文尝试将生产性物质资本，劳动力等非 R&D

要素纳入到投入项中，得到的 R&D 效率为考虑了其他生产要素的全要素 R&D 生产

效率。

将 R&D 劳动投入从 R&D 资本投入中分离后的实证结果发现我国工业 R&D 资本

产出弹性仍显著为正，但略小于生产性物质资本产出弹性，这一结果和以往文献

的结论相符。将产出弹性转化为收益率后，R&D 资本收益率远远大于物质资本收

益率，其差值大于以往研究得到的结果，可见在除去 R&D 人员的劳务费后 R&D

资本的收益率得到了提升。同时结果中还发现 R&D 劳动投入的产出弹性趋于零甚

至为负。

使用数据包络分析法得到各省际间大中型工业企业的 R&D 全要素生产率结

果，发现各直辖市和东部沿海经济发达省份的 R&D 效率在全国保持领先水平，西

部经济相对落后省份的 R&D 效率总体处于较低的位置。但 R&D 投入总量和 R&D

效率并不一定成比例，江苏、山东的 R&D 效率就和其 R&D 投入大省的地位不相匹

配。海南省作为经济总量和 R&D 投入都不大的省份却保持领先全国的 R&D 效率，

这一特殊现象也值得关注，文章对其产生的原因也进行了分析。

关键词：R&D 产出弹性；R&D 收益率；回归分析法；R&D 效率；数据包络分析法

硕士学位论文

ABSTRACT

Research and Development(R&D) activities play more and more important roles

in Chinese road of building an innovation-oriented society.In this paper, empirical

studies have been did to estimate the R&D return and efficiency using the panel date

from the Chinese above mediun-sized industrial enterprises in 1999-2007.As the

R&D return and efficiency have different characteristics,we select regression analysis

as the paramenter method to mearse R&D return rate and Data Envelopment

Analysis(DEA) as the non-parametric method to estimate the R&D efficiency.In the

empirical study for R&D return rate, we attempt to distinguish R&D labor input and

R&D capital input,as result,we can eliminate the double-counting problems and get

the elasticity of R&D labor input.In the DEA process for the R&D efficiency,we

attempt to put the physical capital,labor and other non-R&D elements into the

estimation,so we can get the result of total factor R&D efficiency.

After the separation of the R&D labor input from the R&D capital input,we can

find that Chinese industrial R&D capital elasticity is still significant,but it is slightly

less than the elasticity of productive physical capital.When we change the elasticity to

the return rate,we also can find that R&D capital return rate is much more than the

producitive physical capital return rate.

Using DEA to estimate the total factor productivity of R&D,we can get the

results as follows:the developed eastern coastal provinces stay ahead at the national

average level.However,the total quantity of R&D investment and R&D efficiency is

not necessarily proportional.

Key word: elasticity of R&D output; R&D return rate; Regression Analysis；R&D

efficiency; DEA

硕士学位论文

III

第一章导论..................................................................................................................1

第一节选题背景..................................................................................................1

第三节研究思路和文章结构..............................................................................3

第四节研究方法..................................................................................................4

第五节本文可能创新之处..................................................................................4

第二章理论依据和研究综述......................................................................................6

第一节相关概念的界定......................................................................................6

第二节理论依据..................................................................................................8

第三节国内外相关研究的文献综述................................................................13

第三章模型设计........................................................................................................17

第一节 R&D 资本收益率的测算模型构建......................................................17

第二节 DEA 测算 R&D 效率模型的设定....................................................... 19

第四章研究设计........................................................................................................22

第一节 R&D 收益率测算的指标选取和数据处理..........................................22

第二节 R&D 效率测算的指标选定和数据获取..............................................25

第三节相关变量的总结和定义表....................................................................26

第五章 R&D 资本收益率的实证分析..................................................................... 29

第一节数据的统计分析....................................................................................29

第二节我国工业 R&D 资本收益率的实证分析.............................................32

第三节基于 DEA 方法的我国工业全要素 R&D 效率..................................37

第六章结论和建议....................................................................................................51

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第一节本文研究结论........................................................................................51

第二节讨论和启示............................................................................................52

第三节存在的问题和不足................................................................................53

第四节后继研究思路........................................................................................54

参考文献 ....................................................................................................................55

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第一章导论

第一节选题背景

R&D 作为科技创新活动的核心部分，在提高国家竞争力中发挥着越来越重

要的作用，我国政府在《2006-2020 国家中长期科学和技术发展纲要》中提出了

建设“创新型国家”的目标，并制定了到 2020 年全社会 R&D 投入占 GDP 的比重

提高到 2.5％以上的 R&D 投入目标以及相应的 R&D 产出目标。为此我国每年

R&D 投入有了大幅度增加，R&D 投入/GDP 比例在 2007 年为 1.49％，和国际

上其他有类似经历的发达国家作比较，我国正处于科技起飞（R&D 投入/国内生

产总值比率从 1％到 2％的过程）阶段，但是目前我国 R&D 产出效率与同期处

于科技起飞的发达国家相比相对偏低。

对于自主 R&D，国内的学者看法并不一致，一些学者主张吸引 FDI 带动国

外技术引进，以“市场换技术”（何洁，2000；潘文卿，2003）；一些学者还认为

R&D 生产违背了中国的比较优势，以技术模仿为主的战略政策才符合中国比较

优势的特点，因而不赞同 R&D 投入过快增长。但另一些学者研究发现 FDI 没有

促进我国技术水平的提升，张海洋（2005）运用中国 1999-2002 年34 个工业行

业的面板数据发现 FDI 给我国带来技术进步的大小很大程度上取决于我国本身

的技术消化能力，而这一能力又依赖于企业的 R&D 投资。其实，自主 R&D 早

已经成为了促进国家科技发展的最关键因素之一，各个国家和地区为了增加竞争

优势，都在不断的努力加大资本投入力度。我国的 R&D 投入逐年增大也早已是

不争的事实，然而 R&D 活动具有高投入性和高风险性的特征，况且 R&D 的成

功还会带来“创造性破坏”效应，不考虑 R&D 的效率，对 R&D 的投入一味的追

求越多越好的思路显然是有悖于现代 R&D 理论的。

由此可见，现阶段我们研究的重点不在于我国需不需要增加 R&D 的投入，

而是要研究其投入的有效性，以及其投入与产出之间的关系，或者说其投入带来

的收益率问题，归根结底既是要弄清 R&D 的效率问题。对于这一点，其实我国

国内学者也有所关注，但其方法各异，关注的角度各不相同，所取得的结论也各

异。正是基于这样的背景，本文选择了这个题目作为毕业设计的研究方向。

第二节理论意义和实用价值

改革开放 30 年来，中国经济快速增长，取得了举世瞩目的成就，其中技术

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进步是经济增长的强大推动力量，而研究与开发（R&D）又是技术进步的主要

来源。R&D 活动创造和积累知识，促进产品的创新和工业创新，推动了经济的

可持续发展。现阶段我国要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力

贯彻到现代化建设的各个方面，就必然要求我们加大 R&D 活动的投资力度。但

是，另一方面我们也必须看到，

R&D 投入的增加并不代表自主创新能力的增强，

现代 R&D 理论认为：R&D 投入并不是越多就对经济增长越有利。R&D 具有高

投入性和高风险性，只有赢得了 R&D 竞赛并且将成果成功投入市场的企业才能

说企业 R&D 投资是有效的。同时，即便 R&D 成功，也会产生“创造性破坏”效

应，旧的技术产品和市场将被淘汰，而这一过程不可避免的会对原有的经济造成

破坏。为此，在强调增强自主创新能力的时候，我们不能避免的要考虑 R&D 投

入的效率。

关于 R&D 效率的测度问题，自 20 世纪 50 年代以来，就有研究人员应用了

很多模型和方法来研究 R&D 效率，也取得了很多的进展。但与国外的研究相比，

还有较大的差距，存在诸多的局限性，该领域还存在很大的空间值得我们去进一

步探索和完善。本选题的理论意义和实用价值具体体现在以下几个方面：

首先本文数据立足于国内省际大中型工业企业，采集的数据较为完整并且准

确，在数据处理上也借鉴了以往各个文献中的长处和经验，对一些常见的问题进

行了完善。比如对 R&D 资本存量的计算方法上，避免了常见的双重计算问题，

在R&D 折旧率的选取，R&D 人员数目确定等问题上也进行了尽可能的科学，确

保实证分析的结果能够真实可靠，在此基础上，对 R&D 效率和收益率进行实证

分析。

接着本文在分析 R&D 效率的时候，尝试将参数分析方法和非参数分析方法

一起使用，这在以往的文献中是较少出现的。本文使用的参数分析方法主要是回

归分析方法，该方法将欲评估的产出项作为因变量，而多个投入项作为自变量，

分析得出各个投入量对于产出项的影响程度，而且通过方程变化还可以计算出

R&D 产出的收益率，即 R&D 收益率。这一方法不受人为主管因素的影响，具有

统计上的科学性和客观性，同时在解释应变量的变化上，可以了解各个变量的重

要程度。

同时，鉴于 R&D 产出的特殊性，本文还使用了非参数分析方法，这里主要

是使用数据包络分析（DEA）。数据包络分析方法和其他的评估方法相比较，它

结构简单，不需要明确决策单元的生产函数，不需要事先确定各个指标之间的可

比性，不需要事先确定各个指标之间的权重，能够较好的吻合 R&D 投入和产出

之间的关系，因而得到较可靠的 R&D 投入的相对效率。同时，以往的 DEA 分

析R&D 效率时，主要只讨论 R&D 的投入，而忽略了其他要素比如物质资本投

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硕士学位论文I摘要R&D活动在我国建设创新型社会的道路中发挥着越来越重要的作用，本文运用1999-2007年中国分地区大中型工业企业的面板数据对我国省际工业企业的R&D资本收益率和R&D效率进行了实证研究。文章针对收益率和效率两者不同的特性，选用了参数法中的回归分析法测算R&D资本收益率，运用了非参数法中的数据包络分析法估算R&D生产效率。在R&D资本收益率的实证分析过程中，作者尝试将R&D劳动投入和R&D资本投入区分开来，使R&D支出项不包括劳务费，得到R&D劳动投入产出弹性的同时也消除了双重计算问题。在R&D效率的数据包络分析方法中，不同于以往研究，本文尝试将生产性物质资本，劳动力等非R&...

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