1970年以来西方公共经济研究的发展阶段及其方法论特征

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3.0 周伟光 2024-09-20 5 4 647.78KB 71 页 150积分

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硕士学位论文

‐I

摘要

公共经济学是西方经济学一门重要的分支学科，其特色是专门研究混合经济

中公共部门的活动及公共部门与私人部门的互动问题。西方学术界对公共经济领

域的研究从 1970 年代初期开始走向高速发展之路。

本论文即以“西方公共经济研究的发展史”作为研究对象，在评价国内外现

有文献对西方公共经济研究发展史和理论史的研究现状之后，提出了方法论视角

研究西方公共经济研究发展史的可取性和优势；然后论证了选择 1970 年作为历史

开端来考察西方公共经济研究发展历程的合意性。论文有两个目的，一是尝试对

西方公共经济研究从 1970 年至今近四十年的发展历程进行一个阶段划分；二是展

示各种研究方法和工具在公共经济研究中的优势和劣势，并由此揭示公共经济研

究实用化的发展趋势和特性。

从方法论视角分析西方公共经济研究的发展历史有利于将讨论范围尽可能覆

盖到公共经济的所有领域，而不必像已有文献那样只能拘泥于某一或某几个领域；

同时，例证法的采用又保证了相关探讨能够深入。

论文将 1970 年至今西方公共经济研究的历程明确划分为两个阶段。第一个阶

段为 1970 年到 1979 年，第二个阶段从 1980 年开始迄今。

第一个阶段是西方公经济研究在理论上极其辉煌、而研究方法却显单调的一

个年代。最优税收理论、公共品偏好显示理论的开创性贡献使得公共经济学甫一

登上西方经济学大堂就进入了理论创新的高潮。从方法论视角来看，这期间的成

就倚重于主流经济学分析框架和研究方法的引入和发挥，但主流方法的缺陷使得

此时的研究工作并没有立刻显示显著的政策意义。

第二个阶段的公共经济研究在纯理论上的成就显然不及 1970s，相当多的研

究都是基于 1970s 理论成果的拓展或受其启发而展开。但在方法论特征上，公共

经济研究开始打破单调的风气，除了主流方法外，研究者充分引入了实验方法、

计算算法以及行为经济学思维等一系列新方法、新工具对公共经济的各个领域进

行了研究，研究方法和分析工具渐趋多样化。更为重要的是，研究者充分发挥不

同方法的优势、综合运用，增强了理解现实经济社会现象、分析和评价公共政策

的能力，西方公共经济研究已然朝着实用化的方向迈进。

关键词：西方公共经济研究；发展阶段；方法论；实用性

硕士学位论文

‐II

ABSTRACT

Public economics is an important branch of economics. Studying the issues of

public sectors’ activities and their interaction with private sectors in a mixed economy is

the character of public economics. Western academic quarters have been dedicated to

stimulating reaearch rapidly growing field of public economics since the early 1970s.

This paper begins with the research subject of “the development history of western

public economic research”.With a review of the research status in this aspect, the

availablity and advantage of the methodological perspective on the the development

history of western public economic research has been expounded, the desirability of

selecting 1970 as the historic beginning year also proved. The study has two objectives,

the first is to attempt to describle the historical stages of the nearly forty years’ history

of western public economic research; the second is to demonstrate the pros and cons of

various methods and tools in the western public economic research, and then announce

the tendency and character of practicability in public economic research.

From methodological perspective, the author could discuss a large scope of

sub-fields of public economics as possible as he can, without confining the analysis to

one or several sub-fields as existing literatures, moreover, he can analyze deeply with

the help of using examples.

A two-period frame has been proprosed to describle the development history of

western public economic research, the first period from 1970 to 1979, and the second

period from 1980 to now.

The first period is described as a golden age of high theory, but dull in research

methods.The theory of optimal taxation and showing preferences for public good made

public economics to the peak of theoretical innovation when it had just jumped into the

stage of economics. From methodological perspective, the achievement in this period

depended heavily on the application of analytical framework and methodologies of

orthodox economics, however, the defects of orthodox methodologies restricted those

research works showing immediate remarkable policy implications.

The second period is identified as a long and mediocre stage of high theory, many

studies just expaned or were inspired by the 1970s’ work. But methodologically, public

economic research began to break through the dull atmosphere. Besides orthodox

methodologies, researchers introduced a series of new methodologies including

experimental approach, computational algorithms and behavioral economics. What’s

硕士学位论文

‐III

more, researchers tried to take full advantage of different methods to achieve synergic

effect, to strengthen the ablitiy in understanding the economic and social phenomina,

analyzing and evaluating public policies. Public economic research has been towards

practicability.

Key words: western public economic research; development stages; methodology;

practicability

硕士学位论文

‐IV

第一章绪论................................................................................................................. 1

第一节论文研究的背景及意义........................................................................... 1

第二节论文研究领域的国内外研究现状评述................................................... 1

第三节论文研究的基本思路、内容结构体系和主要创新点........................... 3

第四节相关概念界说........................................................................................... 5

第二章西方公共经济研究的发展：一个概观........................................................... 7

第一节从经济学大奖看公共经济学在西方经济学界的地位........................... 7

第二节文献计量视角下西方公共经济研究的发展........................................... 7

第三章惊异却显单调——理论极其辉煌的年代（1970-1979）............................13

第一节 1970s 西方公共经济研究的理论成就和影响的简述...........................13

第二节 1970s 西方公共经济研究的方法论特征及评论...................................16

第四章平静而渐趋多样化——为实用而漫漫求索（1980 年至今）.................... 21

第一节 1980s 以来西方公共经济研究的方法论特征总括...............................21

第二节实验方法与公共经济研究..................................................................... 22

第三节计算算法与公共经济研究..................................................................... 33

第四节行为公共经济学..................................................................................... 42

第五章 “新”方法的缺陷、完善及其与主流方法的互动..................................... 51

第一节 “新”方法的缺陷与完善..................................................................... 51

第二节 “新”方法之间及“新”方法与主流方法的互动............................. 52

结论

............................................................................................................................... 55

参考文献......................................................................................................................... 57

硕士学位论文

‐1

第一章绪论

在对西方公共经济研究的的发展阶段及其方法论特征展开具体分析之前，有

必要对西方公共经济学发展史研究的一些基本问题进行初步探讨。本章首先阐述

了本论文的研究背景及意义；然后梳理并评价了国内外有关西方公共经济理论史

或研究发展史的现有文献；在此基础上，提出了论文的基本思路、内容架构安排

以及创新之处；最后界定了论文中的相关概念及其内涵。

第一节论文研究的背景及意义

近年来，我国财政学界掀起了一股公共经济热，以“公共经济学”、“公共

部门经济学”、“公共经济理论”命名的译著不断引进。可是，译著中呈现在我

们面前的基本上是成熟的理论成果，它们并没有揭示出这些成果是如何达到的，

也不能讲述出西方公共经济领域的研究在发展和演变过程中的精彩故事。本文认

为，对发展“过程”的追踪是我们深刻认识西方公共经济理论的一把金钥匙，这

不但有助于增强我国理论界对西方公共经济研究演变规律和未来走向的驾驭能

力，还可以借鉴西方同行的研究成果促进我国公共经济领域的研究和实践。

另一方面，国内很多学者对公共经济学与财政学的关系以及财政学演变到公

共经济学的历史背景有专门论述①或者散见于诸多以“公共经济学”为名的著作中。

毋庸置疑，财政学演变到公共经济学是一个重要的理论历史问题，相关讨论对于

认识公共经济学的理论发端是有必要的。但是，囿于此还远远不够，公共经济学

诞生之后西方公共经济研究经历的发展历程、特征则是一个更值得探索的课题。

基于以上背景，本文以“西方公共经济研究”作为研究对象，集中从方法论

的视角切入，借助于丰富的文献资料，对1970年至今约40年间西方公共经济研究

的发展阶段及其所呈现的方法论特征进行了高度精炼，辅以充分、详细的例证，

揭示了西方公共经济研究不断接近现实和走向实用的特性。

第二节论文研究领域的国内外研究现状评述

国内外学术界对公共经济研究的发展史或理论史进行系统研究的比较少，有

①代表性文献可见：钟晓敏、高琳（2009），张文春（2007），钱龙（2006），张馨（2004），齐守印（2002），

陈共（1999）等。

硕士学位论文

‐2

关文献也不多见。笔者根据收集到的资料，对这方面的研究状况作一个初步的评

估。

Ekelund and Hebert（1973）在 Journal of Public Economics 上发表了“Public

Economics at the Ecole des Ponts et Chaussees:1830-1850”一文，讨论了法国经济学

家对公共经济理论的贡献，他们发现，

Henri Navier、

Joseph Minard 以及 Jules Dupiut

的工作早就涉及了当今公共经济的研究主题，包括公共品理论、社会福利评价，

尤其是 Dupiut 对公共品最优提供的推导，事实上就是 Bowen（1943）-Samuelson

（1954）的公共品最优提供条件。他们的发现无疑给人巨大的震撼，为什么在一

个世纪之前就已经做出的成果到现在才被发掘？他们指出，造成这种现象的原因

是由于那时非英语世界的经济知识没能在英语世界的经济学家之间迅速传播导致

的。笔者认为，在为数不多的公共经济理论史文献中，Ekelund and Hebert（1973）

的文章具有极大的启示意义，它提醒人们关注和发掘非英语世界可能已经做出的

研究成果。

Boskin and Stiglitz（1977）对公共经济领域在 1970s 的发展成就进行了一次总

结。他们指出，这是财政学的一个崭新年代，

“新财政学”突出表现在对诸多传统问

题进行了定量分析，他们具体从规范意义、实证意义两方面对“新财政学”的研究成

果进行了总结和反思。

在整个 1980 年代，很难见到公共经济研究发展史或理论史文献。进入 1990

年代陆续见到一些对公共经济理论发展史进行梳理和论述的文献。

Hammond（1990）在福利经济学的框架下，以公共经济学界对政府和市场关

系的认识为线索，着重对此前二十多年公共经济学基础理论的发展进行了细致梳

理。

Atkinson（1993）从 Journal of Public Economics 编辑的视角，对该刊物在

1972-1992 年间的发展历程及所刊载的文章进行总结和梳理中发掘了一些公共经

济研究的发展特征和未来趋势。

Pestieau（1994）的一个疑问——20 世纪 90 年代公共经济学的发展进入一个

瓶颈，促使学术界展开了一场针对公共经济发展趋势的大讨论。International Tax

and Public Finance 于 1994 年在其特色栏目 Policy Watch 发行了一期特刊，邀请

Pierre Pestieau，

Richard Musgrave，

Geoffrey Brennan，

Joel Slemrod 以及 Tim Besley

对他们所认为的“公共经济学”的研究现状进行评述并展望未来发展趋势。受邀

学者主要在其所擅长的领域对公共经济的研究进展和趋势做了论述。总体来看，

学者们当时对公共经济学的未来发展比较乐观。

Dreze

（1995）以 1950 年为起点对公共经济学理论四十年的发展历史进行了回

顾和评论。这篇文章的特色是：作者从一个旁观者的角度，从所接触到的公共经

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摘要：

硕士学位论文‐I摘要公共经济学是西方经济学一门重要的分支学科，其特色是专门研究混合经济中公共部门的活动及公共部门与私人部门的互动问题。西方学术界对公共经济领域的研究从1970年代初期开始走向高速发展之路。本论文即以“西方公共经济研究的发展史”作为研究对象，在评价国内外现有文献对西方公共经济研究发展史和理论史的研究现状之后，提出了方法论视角研究西方公共经济研究发展史的可取性和优势；然后论证了选择1970年作为历史开端来考察西方公共经济研究发展历程的合意性。论文有两个目的，一是尝试对西方公共经济研究从1970年至今近四十年的发展历程进行一个阶段划分；二是展示各种研究方法和工具在公共经济研究中的优势...

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