模块化产业集群抗集群网络性风险机理研究

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3.0 周伟光 2024-09-20 5 4 708.02KB 69 页 150积分
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘 要
20 世纪 90 年代以来，产业集群被作为一种能够适应全球化，提升区域竞争
力的战略而在全球极力地提倡和推广。然而，实践证明，并非所有的产业集群都
是成功的或者说能保持长期竞争力的，产业集群的风险与优势并存。在经济全球
化的今天，充分发挥产业集群优势，积极防御产业集群风险，显得尤为必要与迫
切。
本文在全面综述有关理论的基础上，提出了一种新的产业组织模式——模块
化产业集群。本文认为，模块化产业集群是指一群在地理上临近，从事某一特定
领域业务的，产业关联密切的半自律性企业与相关机构（包括政府、行业协会、
中介机构、大学及研究机构等）所构成的模块化系统体。它是一种具有崭新特性
的产业组织，对于抵抗产业集群网络性风险具有内生性的制度安排特性。
本文首先从产业组织角度分析了现代经济的产业分工与整合模式的演进规
律，指出模块化产业集群是产业分工细化的产物，是一种具有共同演进特性的中
间型组织。此外，本文根据企业之间信息联系特征的不同，把模块化产业集群分
为金字塔模式、信息同化模式和信息异化模式三种基本类型，并采用比较分析的
方法具体分析了模块化产业集群相对于一般产业集群所具有的特点与优势。
在系统介绍模块化产业集群的基本概念后，本文综合运用产业组织理论、企
业理论、企业战略管理理论、社会网络理论、核心竞争力理论、博弈论等多种理
论方法，分析了模块化产业集群所具有的内在制度安排对于抵御集群网络性风险
的基本原理。经分析研究发现：①基于功能分工的模块化组织结构，在提高集群
的信息交流效率的同时，能够降低企业之间的相互依赖性、减少相互干扰的可能
性，从而可以很好地化解资产专用性风险；②模块化组织“背对背”的竞争特性，
使整个集群组织差异性与统一性、竞争与合作并存，可以很好地避免战略趋同风
险；③模块化产业集群是一个共同演进的动力系统，有利于克服关系专用性，抵
御集群封闭自守风险；④模块化产业集群的内在制度安排具有“淘汰赛”的创新
激励效应，可以减少企业之间模仿的可能性并分散创新风险，较好地化解集群的
创新惰性风险。
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II
在上述研究的基础上，本文以浙江产业集群为背景进行了实证研究。通过对
浙江产业集群发展现状及其网络性风险的分析发现，浙江已经具备了发展模块化
产业集群的现实基础，提倡和推广模块化产业集群，对于防御制约浙江产业集群
经济增长的网络性风险，实现可持续发展具有极其重要的意义。最后，本文针对
性地提出了浙江发展模块化产业集群的对策建议，包括构建区域创新系统、加强
产业信息化进程、加大企业结构调整力度、充分发挥政府的职能和作用等，并相
应地指出了实施模块化产业集群战略需注意的五点问题。
本文的主要创新点可归纳为以下三点：第一，试探性地提出了一种新的产业
组织模式——模块化产业集群；第二，分析并论证了模块化产业集群具有抵御集
群网络性风险的内生性制度安排特性；第三，分析了浙江推广模块化产业集群的
可行性及其重大意义。
关键词：产业集群；模块化；网络性风险；模块化产业集群
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III
ABSTRACT
Since the 1990s, Industrial cluster, regarded as a kind of organization which is
adapt to globalization and can enhance regional competitiveness, has been strongly
advocated and promoted. However, not all industrial clusters are successful or can
maintain long-term competitiveness. Both risks and advantages exit in the same time.
As the globalization of world economy, give full play to advantages of industrial
clusters and actively defense industrial clusters’ risks is all the more necessary and
urgent.
Based on a comprehensive summary of relevant theories, a new organization model
-- Modular Industrial Clusters (MICs) is introduced in this paper. MICs is a modular
system which is composed of a group of semi-self-discipline enterprises, which are
geographically close and engaging in a particular business area, and organizations
(including government, industry associations and intermediary organizations,
universities and research institutions, etc) . It is a brand-new industrial organization
model that can well resist network risks of industrial clusters.
Firstly, this paper analyzes the evolving law of labor division and integration model
in modern economy from the perspective of industrial organizational theory. Then,
three types of MICs are introduced, such as pyramidal model, information assimilative
model and information alienation model.
Based on researches on characteristics and competitive advantages of MICs, this
paper researches on the mechanism of how the special structure of MICs can resist
network risks. MICs has a three-dimensional network structure and relatively
independent relationship between enterprises. These characteristics can resist special
asset risks. The advantage of MICs, whose members integrates by complementary
capabilities of enterprises in the same cluster, limit communication between cluster
members. That indirectly defeats the risk of strategy being the same.
In this paper, Zhejiang industrial clusters is selected as a case study. It is proved
that Zhejiang has the political, economics and social environment for the development
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of MICs. What’s more, actively advocating and promoting MICs strategy would be
extremely important for Zhejiang to throw off growth difficulties and achieve
sustainable development. More over, measures, proposals and attentions are proposed
in the end.
Above all, the main innovations in this paper can be summed up in three points
below: Firstly, attempt to bring forward a new model of industrial organization --
Modular Iindustrial Clusters; Secondly, The demonstration which is that Modular
Industrial Cluster has the endogenous systems that can well resist network risks of
industrial cluster; Thirdly, analysis on possibilities of promoting MICs in Zhejiang.
Key words: industrial cluster; modularization; network risks; modular industrial
clusters
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V
目 录
第一章 绪论……………………………………………………………………… 1
第一节 研究背景 ................................................. 1
第二节 选题意义 ................................................. 3
第三节 基本框架 ................................................. 4
第二章 国内外相关理论综述…………………………………………………… 7
第一节 相关理论综述 ............................................. 7
第二节 相关概念的界定 .......................................... 13
第三章 模块化产业集群研究 17
第一节 模块化产业集群的分工与整合 .............................. 17
第二节 模块化产业集群的基本模式与适用范围 ...................... 23
第三节 模块化产业集群的特点与优势分析 .......................... 26
第四章 模块化抗产业集群网络性风险的机理研究 31
第一节 资产专用性风险的化解 .................................... 31
第二节 战略趋同风险的化解 ...................................... 34
第三节 封闭自守风险的化解 ...................................... 36
第四节 创新惰性风险的化解 ...................................... 39
第五节 本章小结 ................................................ 43
第五章 浙江产业集群的网络性风险及其模块化治理的可行性分析 45
第一节 产业集群的发展现状 ...................................... 45
第二节 网络性风险的具体表现 .................................... 47
第三节 实施模块化战略的可行性分析 .............................. 49
第四节 本章小结 ................................................ 53
第六章 结论与展望 54
第一节 主要结论与创新点 ........................................ 54
第二节 进一步研究展望 .......................................... 56
参考文献 57
附录 65
后记 66
致谢 57
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1
第一章 绪论
第一节 研究背景
产业集群（Industrial cluster）①，是指一群在地理上接近，从事某一领
域业务的，大量产业关联密切的企业与相关结构（包括政府、行业协会、智囊团、
大学及科研机构等）所构成的系统体。产业集群很早就存在，就中国而言，文房
四宝中的湖笔、宣纸、徽墨、端砚其实就是四个产业集群，其中安徽徽州的墨生
产早在春秋时期就已形成集群雏形，距今已有 2500 多年的历史。而产生于秦代的
湖州善琏的笔业，到民国初年，全镇从事制笔业达 300 余家，笔工 1000 余人，毛
料行、笔杆行各 4 家，年产量约 48 万余支②，已成为真正意义上的产业集群。
虽然产业集群存在的历史久远，但对于其理论的研究，却是从 19 世纪末英国
经济学家马歇尔开始的，他对产业集群形成的原因进行了研究。18 世纪发生在英
国的产业革命，标志着人类从农业社会进入到工业社会。随着社会的进步，分工
的深入，专业化程度的提高，有关集群的理论和实践逐渐进入人们的视野。韦伯
的工业区位理论、帕鲁的增长极理论从集聚经济的视角，对产业集群进行了有关
理论上的探索。20 世纪 70 年代末 80 年代初，意大利东北部和中部地区（即通常
所称的“第三意大利”）传统产业的快速增长现象引起了许多学者的关注，“柔性
专业化（Flexible specialization）③”被认为是增强其产业竞争力的产业组织
形式，而丰富的社会资本则被认为是保证“柔性专业化”生产的重要社会因素。
20 世纪 80 年代末以来，被称为“硅谷”的美国加利福利亚州中部圣弗朗西斯科
以南的半岛上崛起的半导体工业集群，更创造了经济发展的神话，成为世界知识
经济的中心。在亚洲、欧洲等国家（地区）也出现了许多各具特色的产业集群，
如以机械工业闻名的日本东京大田区的机械产业集群，我国台湾新竹的IC产业集
群、德国巴登－符腾堡（Baden-Wurttermberg）地区的电子机械以及汽车及其零
部件产业集群、印度班加罗尔软件产业集群等。在经济全球化的背景下，大量地
方产业集群的出现以及它所表现出来的强大竞争力，引起了学术界的极大关注，
①关于“产业集群”，国内有很多相似的概念，比如“企业集群”、“产业群”、“专业化产业区”、”专业镇”以
及浙江的“块状经济”等，在一般场合下都通用。
② 《中国笔都——古镇善琏》，http://topic.zhebei.com/brush/sl.htm。
③ 面向客户的生产和服务，运用灵活通用的设备和适应性强的熟练劳动力。
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2
大量有关集群研究的文章发表，其中对集群理论研究产生深远影响的要数美国哈
佛大学的波特教授，他通过对 10 个主要发达国家具有国际竞争力的产业进行分析
后，认为相关产业的集群化是产生竞争优势的重要原因，并在此基础上构建了著
名的“钻石模型”。
鉴于成功集群的示范效应以及集群研究所取得的进展，许多国家和地区包括
我国国内的很多地方（如浙江）都把产业集群作为制定经济政策的战略工具，联
合国工业发展组织（UNIDO）和经济合作与发展组织（OECD）也极力提倡并推广集
群战略。如今，集群战略已被各国普遍使用，产业集群也已成为当今世界重要的
经济现象。在美国，380 个地方产业集群的产值占到了全国总产值的 60％。在印
度，2000 年就有 350 多个产业集群，产量占印度国内产量的 75％－80％，创造了
制造业出口额的 60％。在意大利，形成了 199 个产业集群，每年 200 多亿美元的
出口额主要由其中的 66 个产业集群生产。在国内，产业集群对经济发展也起到了
重要作用。从 1998 年开始，浙江省就在全省范围内推广集群战略，据浙江省经贸
委调查：2003 年全省工业总产值（或销售收入）在 10 亿元以上的制造业产业集
群有 149 个，其中，产值 50 亿元以上的有 35 个，100 亿元以上的有 26 个，200
亿元以上的有 6 个。149 个制造业产业集群的工业总产值（或销售收入）合计 1
万亿元，约占全省总量的 52％①。从专业化类型看，有绍兴的轻纺产业、海宁的
皮革产业、嵊州的领带产业、永康的五金产业、乐清的低压电气产业、诸暨的袜
业等等。产业集群已成为浙江推动经济发展最具亮点的战略，而该战略的成功运
用已引起全国各地各级政府及众多学者的关注，有关产业集群的研究和实践在全
国范围内迅速升温。
波特认为，大多数成功的集群一般可以维持几十年的繁荣，甚至可以让某个
地方数世纪生机盎然②。但是，如果仔细分析一下世界各地产业集群，并不是所
有的集群都是成功的或者说能保持长期竞争力的，集群失败的案例并不少见，比
如底特律——世界著名的汽车名城，随着 20 世纪 70 年代末世界性的汽车工业萧
条期的到来，由于创新的缺乏和产业结构调整的滞后，陷入了长达 10 多年的衰败，
其所在的美国中西部地区被世人称为“锈带”；奧地利东南部的Upper Styria地区，
主要由国有公司组成的钢铁工业集群，在 20 世纪 50、60 年代一度繁荣，但 70
① 浙江省经济贸易委员会，《要情专报》第 200 期，2004 年10 月19 日。
② 迈克尔·波特：《竞争论》，北京：中信出版社，2003 年版，第 262 页。
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年代渐始衰退，直至 80 年代彻底垮掉。我国国内也不乏其例，东北三省作为我国
的装备工业基地，拥有强大的重工装备制造集群，20 世纪 80 年代以来，由于体
制转换迟滞、产业老化等原因，已成为我国的“老工业区（Old Industrial Area）。
浙江作为我国产业集群优势明显的地区，其发展中也出现了诸如永康保温杯集群
“昙花一现”、瑞安场桥羊毛衫集群几年时间彻底溃败、温州灯具集群由于半年
外迁百家企业而衰弱的现象①。与此同时，随着经济的全球化发展，国际竞争日
益加剧，地方产业集群的发展面临更加严峻的挑战。
以浙江的温州为例，十一届三中全会以来，温州发扬“自主创新、自担风险、
自强不惜、自求发展”的精神，在全国率先进行了市场取向改革，走出了一条具
有鲜明特色的区域经济发展路子，被国内外经济学家称为“温州模式”，也有学者
把这种模式概括为“产权明晰、内源资本②、区域贸易”③。基于这三个特点，使
温州模式比起苏南模式和珠江三角洲模式来，更具内在动力机制。不可否认，在
这种经济模式下，“一村一品，一乡一业”的特色产业集群成为一道亮丽的风景线，
为温州二十多年经济的发展发挥了举足轻重的作用。在浙江省 11 个省辖市的GDP
排名中，“杭甬温”长期占据三甲位置，优势难以撼动。但是，2002 年的统计数
据出来后，温州的GDP出人意料地滑落到浙江省的第七位。从此，温州的经济增长
速度每年都略有下降，从 2006 年 1-9 月份浙江省 11 个市主要经济指标的排名看，
温州的规模以上工业总产值、规模以上工业增加值和利润总额同比增长均排名第
9，规模以上工业销售产值同比增长及 11 项工业效益得分均排名第 10。随着国内
外竞争形势的加剧，以产业集群为重要支撑的温州经济面临着重大的考验。
第二节 选题意义
为什么曾经一度繁荣，表现出很强竞争优势的产业集群会蜕变成废墟一样的
老工业区？集群在其形成以及发展过程中，是否同时也伴随着危险与不确定性，
并由此产生潜在负面影响，最终成为导致集群衰退的根源呢？
促使集群产生的因素也许在支撑集群发展上显得并不重要，而带给集群持续
① 仇 勇：《“温州资本”大举西进》，2002 年12.月3日；
http://www.zjol.con.cn/gb/node2/node43163/node70701/userobject15ai1365165.html。
② 内源资本主要包括盈余公积、未分配利润及各项准备金，相对于内源资本，外源资本包括发行股票和长期
债券等。
③ 赵 伟：《温州力量》，载《经济学消息报》，1999（11）。
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竞争优势的要素最终可能成为导致集群衰败的风险因素。产业集群的形成能够在
一定程度上化解专业化分工所导致的资产专用性风险①，但是集群内部沿着产业
价值链的纵向专业化分工，很容易导致各专用性资产之间强大的前后衔接和相互
以来关系，当某一环节的专用性资产出现问题时，就可能产生“多米诺骨排效应②”
而带来各类集群的衰弱（吴晓波等，2003）。又如由于大量企业在特定空间内临近
性、文化背景相同性的相互作用下，往往会出现相同的战略决策，造成集群内部
激烈的恶性竞争。这些例子说明了产业集群存在着衰退的风险，事实上，世界上
有很多产业集群——包括发达国家和发展中国家的案例都表明，许多产业集群曾
经经历或正在经历着危机——这些危机有来自复杂的外部竞争环境，也有来自产
业集群发展过程中形成和积累起来的自身特性。
当前理论界围绕产业集群形成机理及形成条件（Laus Sternle and Holger
Schiele，2002）、集群的创新优势及集群竞争优势(Porter，1990，1998）等问题
展开了大量研究，以致给人们造成一种认识上的误区，似乎集群就代表着创新和
持续发展，可以“担保”区域经济的长期繁荣。事实上，集群的风险与优势并存，
“凡事预则立，不预则废”，对集群风险的认识不足可能危机一个产业，甚至一个
区域的可持续发展。因此，笔者认为，在国内外众多学者充分肯定集群并极力提
倡推行集群战略发展区域经济的同时，加强产业集群风险的研究，警惕产业集群
的恶性发展，从理论和实践上来说都具有较大的意义。
第三节 基本框架
考虑到国内外学者现有的研究状况和已有的研究基础，本论文主要作了以下
研究：模块化产业集群研究；模块化产业集群抗网络性风险机理研究；浙江产业
集群模块化治理实证研究。全文共六章，各章内容安排如下：
第一章：绪论。本章主要论述了论文的研究背景、选题意义以及论文的基本
框架，介绍了当前产业集群的快速发展及其优势与风险并存的客观现实，分析了
论文研究的重要意义。
① 当足够数量的特质交易集中在一起时，就会演变成非特质交易，能够提高小企业的生存能力。
② 指建立在事物之间联系的基础上的连锁反应,是描述把若干块多米诺骨牌竖起来排列成一行时，如果第一
块骨牌倒下（即第一个原因出现），则发生连锁反应，后面的骨牌相继被碰倒的现象。简单而言:多米诺骨牌
效应，就是因为一个不大的事件，引起全盘失败的过程。
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第二章：国内外相关理论综述。本章分别追溯了产业集群理论和模块化理论
的起源与发展，对产业集群研究中各种主流经济学及其他学派的理论特别是有关
集群风险方面的探讨作了系统地回顾，并对众多学者有关模块化理论作了简要地
概括，同时，对论文的几个核心概念作了明确的界定。
第三章：模块化产业集群研究。本章运用产业组织的相关理论，从现代经济
的产业分工与整合模式的演进出发，分析了模块化产业集群的分工与整合特性，
介绍了模块化产业集群的三种基本类型，并着重从分工结构和模块化结构角度分
析了模块化产业集群的竞争优势，为第四章模块化产业集群抗集群网络性风险的
机理的研究奠定了坚实的理论基础。
第四章：模块化抗集群网络性风险的机理研究。本章是论文的主要创新点及
理论重点所在。本章分为五节，前四节综合运用产业组织理论、企业理论、战略
管理理论、社会网络理论、核心竞争力理论、博弈论等多种理论分析了产业集群
网络性风险的四大类型及模块化产业集群化解各类风险的机理；最后一节则主要
对本章的内容作了简要地说明与总结。
第五章：浙江产业集群网络性风险及其模块化治理的可行性分析。本章是论
文实证研究部分，以浙江产业集群为例，从浙江产业集群的发展现状出发，分析
了浙江产业集群中普遍存在的网络性风险，探讨了浙江产业集群模块化整合的可
行性，并提出了相应的对策建议。
第六章：结论与展望。本章重点概括了论文的主要结论及创新点，提出了对
该领域相关理论进行进一步研究的展望。
本文的逻辑结构及技术路线如图 1－1 所示。
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要20世纪90年代以来，产业集群被作为一种能够适应全球化，提升区域竞争力的战略而在全球极力地提倡和推广。然而，实践证明，并非所有的产业集群都是成功的或者说能保持长期竞争力的，产业集群的风险与优势并存。在经济全球化的今天，充分发挥产业集群优势，积极防御产业集群风险，显得尤为必要与迫切。本文在全面综述有关理论的基础上，提出了一种新的产业组织模式——模块化产业集群。本文认为，模块化产业集群是指一群在地理上临近，从事某一特定领域业务的，产业关联密切的半自律性企业与相关机构（包括政府、行业协会、中介机构、大学及研究机构等）所构成的模块化系统体。它是一种具有崭新特性的产业组织，...

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