晋升激励与财政分权下的环境管制：理论与实证

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3.0 李佳 2024-09-20 4 4 426.03KB 48 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

改革开放以来，我国经济取得了迅猛发展，但生态环境却持续恶化，日益突

出的环境问题愈加受到重视，已成为我国落实科学发展观、构建和谐社会的重要

内容，亦是全面建设小康社会的内在要求。在环境管制方面，国家虽然重视环境

法制建设，采取加强环境管制的策略。但是，环境保护中有法不依、执法不严、

违法不究的现象还比较普遍，环境违法处罚力度不足以及违法成本低、守法成本

高等问题还很严重，有些地方对环境保护不力，甚至存在地方保护主义。

基于此现状，本文以新兴管制经济学理论为指导，基于晋升激励与财政分权

为特征的中国式分权治理模式，结合中国环境污染和环境管制的现状分析，来研

究我国环境管制中存在的问题及相应对策。首先，本文对环境管制和中国式分权

相关文献进行评述，由此总结当前研究的不足和本文的主要创新之处。第二，本

文从环境管制的法律法规、管制机构和管制手段三个维度来分析我国环境管制在

中国式分权治理模式下的现状及存在的问题。第三，本文构建晋升激励与财政分

权下地方政府环境管制行为的理论模型，以此分析中国式分权治理模式对于环境

管制的具体影响，并提出相关理论假设。第四，本文利用我国 1994-2008 年省级

层面面板数据和面板估计方法对上述理论假设进行经验检验，以检验本文的相关

理论假设。最后，基于理论模型和检验检验的结论，本文提出科学发展观下的环

境管制政策思路，以供有关部分参考。本文的创新点主要包括：

1．本文研究以晋升激励与财政分权为特征的中国式分权治理模式下的环境

管制问题。环境管制本身是一种制度安排，这种制度的有效实施取决于地方政府

的效用函数和预算约束，而我国对于地方政府的治理模式以晋升激励与财政分权

为主要特征，即中国式分权治理模式。本文利用中国式分权治理模式的理论框架，

结合我国环境管制的现状及存在问题，对环境管制进行了系统研究，并提出了相

关政策建议。

2．本文构建了分析地方政府在晋升激励与财政分权下的环境管制行为的理

论模型。本文构造中央政府考核机制下的地方政府效用函数，从环境管制角度来

考虑环境质量的生产函数，将其设定为治理污染投资和环境管制程度的函数，并

考虑地方政府的预算约束，以最优化求解来刻画地方政府的行为机制。研究发现，

在中央政府仅注重经济增长的考核机制下，地方政府会通过降低环境管制水平来

吸引流动资本的进入和保护当地高污染产业以促进经济增长。同时，如果中央政

府加强对于环境状况的重点考核，会使得地方政府更加重视环境管制，以促进环

硕士学位论文

境质量的改善。

3．本文利用 1994-2008 年省级面板数据和面板估计方法对理论假说进行了

经验检验。本文利用 1994-2008 年省级层面的环境污染、环境管制、财政分权和

经济发展等数据，运用面板估计方法对计量模型进行回归分析，研究发现中央政

府对于地方政府考核机制的转变的确能够改变地方政府的环境管制行为。另外，

经济分权对于环境状况没有直接的负向影响，这说明分权本身并不一定是坏的。

可是，在经济增长为主导的晋升激励考核机制下，分权会使得地方政府降低环境

管制水平，从而对环境污染产生间接影响。由此可知，改变对于地方政府的考核

机制才是解决环境管制的有效途径。

关键词：晋升激励；财政分权；环境管制；地方政府

硕士学位论文

III

ABSTRACT

China’s rapid growth is now a driving force in the global economy and is

achieving unprecedented rates of poverty reduction. However, growth is also

seriously damaging the natural resource base and generating major environmental

liabilities. The country’s environmental problems include land degradation,

deteriorating water quality and water scarcity, severe air pollution and declining

natural forest cover. These problems threaten the health and prospects of current and

future generations and are undermining the sustainability of long-term growth.

Although China began to pay more attention to the environmental regulation, the

implement of environmental regulation is not satisfactory. Especially in

environmental regulation, the phenomenon and the problems are getting more serious

in the aspects of "no laws to abide by, failure to observe the law, no strictness in

enforcing the law, refraining from punishing law-breakers".

In this paper, environmental regulation is born in Chinese style decentralization,

which is characterized by promotion based incentives and fiscal decentralization.

Theoretical model was constructed to analysis the relationship among promotion

based incentives, fiscal decentralization and environmental regulation. At the same

time, the empirical test of theoretical hypothesis based on the data of provincial level

from 1994-2008 is to analysis the influence of Chinese style decentralization on

environmental regulation. At last, this paper provides policy recommendations based

on theoretical and empirical analysis.

Based on the theory of regulation economics and theoretical framework of

Chinese style decentralization, this paper analyses the questions and recommendations

of environmental regulation in China. Firstly, this paper reviews the literatures on

environmental regulation and Chinese style decentralization and summarizes the lack

of current research and the main innovation of this paper. Secondly, this paper

analyses the questions of environmental regulation based on the theoretical

framework of Chinese style decentralization from the perspectives of regulatory laws,

regulatory agencies and regulatory instruments. Thirdly, this paper constructs

theoretical model to analysis the relationship among promotion based incentives,

fiscal decentralization and environmental regulation. Fourthly, this paper tests the

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摘要：

硕士学位论文I摘要改革开放以来，我国经济取得了迅猛发展，但生态环境却持续恶化，日益突出的环境问题愈加受到重视，已成为我国落实科学发展观、构建和谐社会的重要内容，亦是全面建设小康社会的内在要求。在环境管制方面，国家虽然重视环境法制建设，采取加强环境管制的策略。但是，环境保护中有法不依、执法不严、违法不究的现象还比较普遍，环境违法处罚力度不足以及违法成本低、守法成本高等问题还很严重，有些地方对环境保护不力，甚至存在地方保护主义。基于此现状，本文以新兴管制经济学理论为指导，基于晋升激励与财政分权为特征的中国式分权治理模式，结合中国环境污染和环境管制的现状分析，来研究我国环境管制中存在的问题及相应对策...

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