经理层特征与公司绩效关系的实证研究

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3.0 李佳 2024-09-20 5 4 1.06MB 71 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

经理层特征对公司绩效的影响得到了国内外学者的关注，但是以往的研究存

在着一定的缺陷。比如，极少以群体作为研究对象、忽视内部个性特征的研究、

忽视作用机制的探讨等。本文以经理层这个群体作为研究对象，以经理层的个性

特征（外部个性特征、内部个性特征）和职业特征作为研究内容，在四个理论的

基础上对两者之间的关系进行了剖析，又通过案例分析和实证分析对这一关系进

行了假设检验。最后，提出了应如何选择、使用经理层以及如何促使经理层特征

更好发挥的建议。

本文从经理层的产生机制、所掌握的权利和工作职责等方面出发，对“经理

层”进行了界定，尤其强调了经理层是一个具有结构性的群体。接着在定义经理

层这一概念的基础上，从内涵和外延两个方面阐述了经理层特征。更进一步地，

笔者将经理层特征分为个性特征和职业特征，并细化了两种特征的表现形式，并

在实证分析中将这些表现形式作为自变量与公司绩效进行回归分析。

然后，笔者以委托代理理论、人力资本理论、企业资源基础理论和领导特质

理论这四个理论为基础，分析了经理层特征影响公司绩效的作用机制。委托代理

理论揭示了经理层在公司中的特殊地位，以及对于公司发展的重大影响。人力资

本理论和企业资源基础理论强调了经理层是企业可持续竞争优势的真正源泉，指

出人力资本能对公司的发展产生长远的意义。领导特质理论更进一步地提出了经

理层特征在促进公司成长壮大上的重要作用，并初步分析了两者之间的作用机制。

笔者进行层层分析，提出了经理层特征影响公司绩效的三种模式、七条路径。

在案例分析部分，笔者选取了一家对外公布资料相对充分、媒体曝光度相对

较高的上市公司——北京双鹤药业股份有限公司，对这家公司经理层的个性特征

和职业特征进行了分析。在实证检验部分，笔者又分为了两个部分：第一个部分

是从上市公司年报中取得数据，得到的数据经过筛选、加工可直接进行计量分析；

第二个部分是通过调查问卷的方式获得资料，获取的资料要先通过调查问卷的信

度和效度检验，然后进行因子分析从而提取因子，最后将提取出来的因子进行相

关性分析。

通过实证分析得出结论：外部个性特征和职业特征中，经理层的海外背景、

荣誉、执教经历通过了显著性检验，与公司绩效正相关；内部个性特征中，经理

层的敏锐性、注重人际关系、积极创新、勤奋通过了显著性检验，与公司绩效正

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相关。接下来，笔者对这一结论进行了阐述，着重分析了实证结果与预期假设相

反的原因。

文章的最后部分提出了三个方面的建议：第一，通过对个性特征的剖析，得

到了如何选择合适的经理层来提高公司绩效的启示；第二，通过对职业特征的分

析，思考了如何科学使用经理层来提高公司绩效；第三，从笔者提出的“三种模

式、七条路径”出发，提出了促使经理层发挥个性特征和职业特征的建议。

通过本文的研究，我们试图在以下方面有所创新：

第一，经理层是一个有结构性的群体，因此研究经理层对公司绩效的作用，

不能仅仅从总经理一个人的特征出发，而应该涵盖到组成经理层的每一位经理。

正是这些经理产生的合力（尽管产生的推动力的大小、方向有所不同）对公司绩

效产生不同程度的影响。

第二，经理层特征包含了个性特征和职业特征等方面的内容，这些方面之间

并不是孤立的，而是相互作用、相互影响的。孤立地研究某一方面的特征，尽管

能够得到“这一特征能够显著提高或降低公司绩效”的结论，但是这一结论是片

面的，很有可能导致经理人的甄选、使用和培养步入误区。所以，关于经理层特

征的研究要在切实可行的基础上，尽可能扩大其研究范围。因为对公司绩效产生

促进作用、阻碍作用抑或无任何作用的，不是某一具体的特征，而是这些特征产

生的合力。

第三，“经理层特征对公司绩效的影响”这一研究最核心的部分，应该落在

经理层特征如何影响公司绩效上。对于两者之间作用模式的分析，不仅要精通管

理学，而且还要有心理学、组织行为学的基础。只有真正明确了经理层特征与公

司绩效之间的作用机制，才有可能在实务上得到应用，这一研究才具有意义。

关键词：经理层；个性特征；职业特征；公司绩效

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ABSTRACT

The researches at home and abroad focus on how the managers’ character affects

the performance of a company. But their studies have some limitations.

I take the group of managers to be the object, and involve the personality character

and the profession character in my study. I also analyze the connection between them on

the base of four theories. Then the connection will be checked out though cases and

empirical reach. At last I suggest that how to choose or make full use of managers and

how to make managers’ character fully exerted.

This paper first talks about the production、rights and duties of the manager, then

define what is the manager and emphasize its structure. Later I recount managers’

character on both intension and extension. Managers’ character will be divided into two

aspects which called the personality character and the profession character. The detailed

representation of these characters will also be discussed and be use as independent

variable in empirical reach.

Then on the base of The Principal-agent Theory、The Human Capital Theory、Basic

Resource of The Corporation Theory and The Leading Particularity Theory, I analyze

the how the influence between the managers’ character and the performance of a

company works. The Principal-agent tells us the special position of the manager and the

important effect to the development of a company. The Human Capital Theory and

Basic Resource of The Corporation Theory emphasize that the manager is the real

source of a company’s continual competitive superiority and point out human capital

would produce profound significance to the company. The Leading Particularity Theory

puts forward the magnitude of the managers’ character to the company’s development

and tells us how it works. After analyzing I creatively point out three models and seven

paths of the effect.

One company call Beijing Double-crane Pharmaceutical Co.，Ltd is chose by me in

case analysis because of its information can be easily got on the website. So I analyze

their managers’ character. In empirical reach I pick the data from the listed company’s

annals, and the data would be directly used after riddling and process. Another part of

data is received through the questionnaire, and the date should firstly get through the

reliability test and the validity test, then genes will be picked up to do the relativity

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analysis.

By empirical reach I conclude that the managers’ abroad background、honor and

the experience of being a teacher succeed in getting through significance test and have a

forward impact to the company’s performance. And the managers’ acuteness、regarding

personal relations、innovation and sedulity also succeed in getting through significance

test and have a forward impact to the company’s performance. Then I will explain this

conclusion and pay more attention to the cause of the opposition of the conclusion and

the hypothesis.

In the last part of the paper three aspects of suggestions are proposed. Firstly I

make clearly that how to choose a group of managers who are appropriate to the

company to improve its performance. Secondly how to make full use managers is

considered. Thirdly I list some suggestions about how make managers’ character fully

exerted through the “three models and seven paths”.

We try to innovate by this research as following:

First of all, we could reach the all members of the manager instead of the general

manager during the study because of its structure. And the composition of forces

produced by the manager influences the company’s performance, although the forces

may have different strength and direction.

Secondly, managers’ character involve the personality character and the profession

character and so on. And all this aspects are not isolated but effecting each other. The

conclusion about weather the character could improve a company’s performance might

be easily gotten by study one aspect of the characters. But this conclusion is unilateral

and result in wrong ways about how to choose、use and train the manager. So we must

broaden its range of study as possible. And the characters not one single character force

the company to advance or block its development or have no effect.

Thirdly, how managers’ characters affect the performance is the kernel of my study.

So to make out the mechanism of action, I should not only be accomplished in

Management, but also know Psychology and Organization Behavior. This research will

have no meanings if the mechanism of action is not explained. And it is impossible to

use in practice.

Keywords: the manager; the personality character; the profession character; the

company’s performance

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第一章绪论 ......................................................... 1

第一节选题的背景及意义 ..................................... 1

第二节关于“经理层特征影响公司绩效”的文献综述 ............. 3

第三节论文研究的方法、思路和主要创新点 ..................... 8

第二章关于“经理层特征影响公司绩效”的理论基础 ..................... 9

第一节委托代理理论 ......................................... 9

第二节人力资本理论与企业资源基础理论 ....................... 9

第三节领导特质理论 .........................................11

第三章经理层特征与公司绩效的关系 .................................. 13

第一节经理层特征的涵义与表现形式 .......................... 13

第二节公司绩效的定义以及影响因素 .......................... 24

第三节经理层特征与公司绩效的关系 .......................... 26

第四章经理层特征对公司绩效影响的实证分析 .......................... 36

第一节研究方法 ............................................ 36

第二节研究结果分析 ........................................ 38

第五章研究结论与建议 .............................................. 57

第一节研究结论与局限 ...................................... 57

第二节关于“通过经理层特征来提高公司绩效”的建议 .......... 58

参考文献 ........................................................... 64

附录 ............................................................. 67

致谢 ............................................................. 70

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浙江财经学院硕士学位论文4摘要经理层特征对公司绩效的影响得到了国内外学者的关注，但是以往的研究存在着一定的缺陷。比如，极少以群体作为研究对象、忽视内部个性特征的研究、忽视作用机制的探讨等。本文以经理层这个群体作为研究对象，以经理层的个性特征（外部个性特征、内部个性特征）和职业特征作为研究内容，在四个理论的基础上对两者之间的关系进行了剖析，又通过案例分析和实证分析对这一关系进行了假设检验。最后，提出了应如何选择、使用经理层以及如何促使经理层特征更好发挥的建议。本文从经理层的产生机制、所掌握的权利和工作职责等方面出发，对“经理层”进行了界定，尤其强调了经理层是一个具有结构性的群体。接着在定义经理层...

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