外商直接投资多浙江企业自主创新能力的影响研究——基于后向关联的视角

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3.0 李佳 2024-09-20 5 4 808.01KB 74 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

III

摘要

自主创新能力是企业和地区核心竞争力的主要来源，随着浙江第三次经济转

型的到来及“创业富民，创新强省”总战略的提出与实施，如何提升企业自主创

新能力这一议题日受重视。浙江属于利用外资起步较早的省份，近年来外商直接

投资（简称 FDI）无论在规模还是增量上都列居全国前茅，因此，研究 FDI 能否

成为内资企业技术创新的创新源及如何利用其提升浙江内资企业自主创新能力等

课题具有重要战略意义。虽然关于 FDI 技术溢出的研究已有不少成果，但研究并

没有得到一致的结论且主要偏重于行业内，对 FDI 后向关联的研究则较少并主要

停留在验证其溢出效应存在性上，对 FDI 后向关联如何影响自主创新的研究不多。

本文采用理论推断的方法，在 FDI 理论、企业知识理论、知识溢出理论和自

主创新理论等的基础上，分析 FDI 提升东道国企业创新能力的可行性及 FDI 后向

关联的技术溢出机理，采用实证研究的方法检验浙江 FDI 后向关联对自主创新能

力的影响，基于技术特征、市场特征及技术差距分析其对 FDI 后向关联溢出效应

的影响，并结合浙江的实现情况提出如何利用 FDI 提升企业自主创新能力的对策

建议。

本文通过对 FDI 后向关联技术溢出进行理论分析，进一步丰富了 FDI 研究理

论，探明了 FDI 后向关联对技术创新的作用机理，为企业和政府采取策略性行动

来扩大 FDI 技术溢出提供对策参考。开展浙江 FDI 后向关联对浙江企业自主创新

能力提高的实证研究，为浙江企业利用 FDI 提升自主创新能力提供理论与现实对

策。

本文研究思路：本文研究分理论研究与实证研究两大部分。理论研究部分，

首先从 FDI 发生的必然性、FDI 技术溢出发生的可能性及东道国供应商企业利用

FDI 的溢出效应提升创新能力的可能性三个角度来论证 FDI 提升东道国供应商企

业创新能力的可行性；其次从 FDI 后向关联技术溢出涉及的溢出主体、动力机制、

溢出条件、溢出途径和溢出模型五个方面分析 FDI 后向关联的溢出机理；再次根

据理论分析的内容提出本文的研究假设，明确实证检验的内容；最后对实证检验

的估计模型和数据类型进行说明。在实证检验部分，首先对创新指标的选取进行

分析说明，并对浙江利用 FDI 的现状、浙江自主创新能力的现状进行分析；其次

基于前面的分析利用浙江 2003-2008 年制造业 27 个行业的面板数据对本文的假设

进行实证检验。

本文研究结论：第一，东道国企业利用 FDI 后向关联提升其自主创新能力在

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理论上具有可行性；第二，探明 FDI 后向关联技术溢出影响东道国企业自主创新

能力的机理，得出了 FDI 后向关联技术溢出模型；第三，浙江 FDI 后向关联技术

溢出具有显著促进内资企业自主创新能力提高的效应；第四，行业技术机会、行

业竞争程度促进了 FDI 后向关联的技术溢出对浙江企业自主创新能力的影响，技

术差距、行业技术密集度的作用则相反；第五，政府可通过引导 FDI 进入省内主

导产业、增强产业关联、构建企业学习平台、鼓励企业创新和利用产业集群等措

施，增强 FDI 企业技术溢出对内资企业自主创新的促进作用；第六，浙江省企业

也可以通过转变合作观念、增加企业创新投入、深化与外资企业的产业关联、增

强学习能力与消化吸收能力等途径实现自主创新能力的增强。

本文的创新点：第一，从后向关联的视角探明了 FDI 技术溢出影响东道国企

业技术创新的机理，得出了 FDI 后向关联技术溢出模型；第二，以浙江省 FDI 为

研究对象，采用面板数据在总体上证实了 FDI 后向关联对浙江内资企业自主创新

能力具有提高作用，通过分行业研究得出行业技术机会、行业竞争程度正向影响

FDI 后向关联技术溢出，内外资企业技术差距、行业技术密集度则产生相反的作用。

关键词：FDI；后向关联；技术溢出；自主创新

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ABSTRACT

The core competitiveness of enterprises and regions mainly depends on the

capability of Independent innovation. As the arrival of the third round economic

restructuring and implementation of overall innovation strategy, more and more

attention focus on how to enhance the independent innovation capability of domestic

enterprises.

Zhejiang province has made use FDI since the early eighties of the 20th century,

and it has entered the forefront list of China in terms of scale and incremental. So,

studying whether FDI can promote enterprises of Zhejiang province improving

independent innovation capability and how to achieve it is an issue with strategic

importance.

Although much research has made about the technology spillovers of FDI,

researchers don’t obtain consistent conclusion. In addition, early researcher mainly

studied the effect from the angle of intra-industry rather then inter-industry and

backward linkages. As a result, researches on the technology spillovers of FDI from

backward linkage and the effect on independent innovation capability of Zhejiang

province still need to be supplemented.

On the basis of relational theories, this paper use theoretical inference method to

analyze the feasibility of use FDI of backward linkages to enhance independent

innovation capability of domestic companies and the mechanism between them, then

using the data from Zhejiang to test the mechanism and its factors like technical

characteristics, market characteristics, the technology gap. At last, according to the

conclusion put forward suggestions for government and enterprises of Zhejiang.

The theoretical analysis finds the mechanism between FDI of backward linkages

and the independent innovation capability of domestic companies, and enriches the

results about them. At the same time, conclusions form the research of Zhejiang

province will give advice to government and corresponding companies to expend the

positive influence from FDI to them.

Research procedure: first, analyzed the feasibility of using FDI to enhance the

independent innovation capability form three angle, they are the inevitability of FDI, the

possibility of FDI technology spillovers effect, and the influence of FDI technology

spillovers to domestic companies; second, explored the overflow mechanism of FDI

from analyzing the main part, the overflow condition, the overflow ways, the driving

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force and FDI spillover model. And then put forward five hypothesis ;Third, carried out

the empirical tests by data of Zhejiang province, this part conclude three point, they are

choosing corresponding indicators, describing the situation of FDI and R&D of

Zhejiang province, testing the effect of FDI spillover in Zhejiang.

Conclusion: 1.In theory, it’s possible for domestic companies to enhance

independent innovation capability by using FDI spillover effect ; 2. verifying the

mechanism of how FDI of backward linkage influence domestic company’s

independent innovation capability, and obtaining FDI technology spillover model; 3.

FDI of backward linkage in Zhejiang significantly promoted domestic companies

upgrade their independent innovation capability; 4. Factors like the level of competition

and technological opportunities of one industry accelerate FDI spillover effect, but

factors like technology gap and technology intensity don’t work like them.5.

Government can promotes FDI spillover effect by building communication platform,

improving regional innovation system, optimizing the industrial structure and so on; 6.

Domestic companies of Zhejiang province can also promote FDI spillover effect by

changing the concept of how to innovate, increase the input of R&D, enhancing the

relationship with FDI.

Innovation of this paper: 1. verifying the mechanism of how FDI of backward

linkage influence domestic company’s independent innovation capability, and obtaining

FDI technology spillover model; 2. Through empirical test proved that FDI of backward

linkage promoting companies upgrade their independent innovation capability, further

more , Factors like the level of competition and technological opportunities of one

industry accelerate FDI spillover effect, but factors like technology gap and technology

intensity of one industry don’t work like them.

Keywords: FDI; backward linkages; technology spillover; independent innovation

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VII

第一章绪论..........................................................1

第一节选题背景 .................................................... 1

第二节研究目的与意义 .............................................. 2

第三节研究对象及内容 .............................................. 2

第四节概念界定 .................................................... 3

第五节研究方法与思路 .............................................. 5

第六节研究创新与不足 .............................................. 7

第二章文献综述......................................................8

第一节自主创新相关理论综述 ........................................ 8

第二节FDI后向关联技术溢出研究综述 ................................ 11

第三节 FDI技术溢出对技术创新影响研究.............................. 17

第四节研究评述 ................................................... 21

第五节本章小结 ................................................... 22

第三章 FDI后向关联技术溢出机理研究 .................................23

第一节 FDI后向关联技术溢出可能性分析.............................. 23

第二节 FDI后向关联技术溢出机理.................................... 25

第三节实证模型选择 ............................................... 31

第四节估计模型设定及数据选择 ..................................... 31

第五节本章小结 ................................................... 33

第四章浙江省FDI与自主创新能力现状分析 .............................34

第一节创新指标的选取 ............................................. 34

第二节浙江省FDI现状.............................................. 35

第三节浙江省自主创新能力现状 ..................................... 39

第四节本章小结 ................................................... 41

第五章 FDI对浙江企业自主创新能力影响实证分析 .......................43

第一节数据来源及描述 ............................................. 43

第二节 FDI影响自主创新能力全行业实证分析.......................... 44

第三节 FDI影响自主创新能力分行业实证分析.......................... 48

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浙江财经学院硕士学位论文III摘要自主创新能力是企业和地区核心竞争力的主要来源，随着浙江第三次经济转型的到来及“创业富民，创新强省”总战略的提出与实施，如何提升企业自主创新能力这一议题日受重视。浙江属于利用外资起步较早的省份，近年来外商直接投资（简称FDI）无论在规模还是增量上都列居全国前茅，因此，研究FDI能否成为内资企业技术创新的创新源及如何利用其提升浙江内资企业自主创新能力等课题具有重要战略意义。虽然关于FDI技术溢出的研究已有不少成果，但研究并没有得到一致的结论且主要偏重于行业内，对FDI后向关联的研究则较少并主要停留在验证其溢出效应存在性上，对FDI后向关联如何影响自主创新的研究不多...

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