我国公用企业价格垄断行为的法律规制

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3.0 李佳 2024-09-20 5 4 749.91KB 71 页 150积分
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘 要
公用企业关乎国计民生，在国民经济中占有重要地位。公用企业提供的产品
或服务系社会公众日常生活的必需品，它的生产是其他社会产品生产的前提和基
础，其行业的整体效率直接关系到其他产业参与国际竞争的能力。由于公用企业
往往存在于寡头垄断或独占的市场结构中，所以容易施行各种垄断行为。而在所
有的垄断行为中，价格垄断对市场竞争的危害最直接、最严重。所以公用企业一
旦与价格垄断行为相结合，将对自由竞争的市场造成巨大危害。因此有必要构建
公用企业价格垄断行为法律规制的框架。
对公用企业价格垄断行为进行法律规制，首先要界定政府管制和法律对其适
用的范围。为克服市场失灵，防止公用企业滥用市场力量，保护消费者的利益，
各国对公用企业普遍建立了政府管制制度。通过论证得出对公用企业自然垄断性
业务要实行政府直接管制，但政府管制必须在法治的框架下进行，所以法律要对
自然垄断性业务进行间接规制。对于竞争性业务，公用企业与一般市场中的独占
性企业无异，直接受到法律规制。对于自然垄断性业务和竞争性业务交叉的部分，
应当由法律进行直接规制，并辅之以政府管制。
对公用企业具体价格垄断行为进行法律规制，必须追溯各种具体价格垄断行
为的规范性文件。对规制公用企业价格垄断行为的具体规范主要体现在反垄断法
及配套规定、价格法及配套规定及行业综合管制法中，它们构成了规制公用企业
价格垄断行为完整的法律体系。对这些法律之间的冲突必须予以协调才能更好的
适用法律规范。
公用企业价格垄断行为具体表现为价格垄断协议和滥用市场支配地位实施的
价格垄断行为，前者包括横向价格垄断协议和纵向价格垄断协议，后者包括垄断
价格行为、掠夺性定价行为、价格歧视等差别待遇行为。对价格垄断协议的法律
规制，必须要具备完整的法律责任体系和可操作性的宽恕制度，这样才能从根本
上规制价格垄断协议行为，但我国法律对此规定还很不完善。因此，必须要构建
完整的行政、民事、刑事法律责任体系和适合中国国情的宽恕制度。对滥用市场
支配地位实施的价格垄断行为而言，确定公用产品的成本是司法实践中认定垄断
价格、掠夺性定价等滥用行为的关键，我国公用企业价格规制应摒弃“成本加利
润”这种落后的方式，借鉴英国价格上限规制模式，制定出适合我国国情的价格
规制模式并建立合理的价格形成机制。此外，公用企业的基础网络是否对外开放
是一个关键性问题，这也是公用企业滥用市场支配行使价格垄断行为的根本原因，
浙江财经学院硕士学位论文
II
而我国却缺少应对性措施。在借鉴国外基础设施原理的基础上，对如何适用基础
设施原理作出具体规定。
法律对公用企业价格垄断行为的规制应当具备一定的制度，价格垄断行为的
执法机构是该制度的核心。在执法机构设置上，我国反垄断法采取了“双层次多
机构”的体制，根据国务院规定，国家发展改革委员会是价格垄断行为的执法机
构，是市场三大垄断行为的执法机构之一。但在我国却面临着与价格制定机构、
行业监管机构混淆不清的局面，所以必须明确价格垄断行为执法机构与行业监管
机构的权力配置，以及价格垄断行为执法机构内部权限的划分。
关键词：公用企业；价格垄断；法律规制；政府管制；执法机构
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III
ABSTRACT
Public utilities occupy an important position in the national economy because
they related to people's livelihood. The products or services provided by the public
utilities are necessary for daily life, and their productions are a prerequisite of other
social and infrastructure products. The overall efficiency of their industry is directly
related to other industries to participate in international competition. Therefore, public
utilities are often present in an oligopoly or monopoly market structure, much easier to
carry out varieties of monopolistic behaviors than other market subjects. And in all
monopolistic behaviors, price monopoly is the most direct and serious harm for market
competition. Therefore, once the public utilities combined with price monopoly
behavior, it will play great harm for free competition market. It is necessary to build
law regulation framework for price monopoly behavior of public utilities.
We must confirm government regulation and legislation how to be applicable on
public business, which is the premise for law regulation for price monopoly behaviors
of public utilities. For natural monopoly business, government regulation is suitable
under law regulation. For competitive business, law regulation is adopted. For
cross-section between natural monopoly business and competitive business, they are
directly regulated by the law and supported by government regulation.
Law regulation for price monopoly behaviors of public utilities must begin from
the normative documents. They are specific reflected on antitrust laws and related
regulations, and price law and supporting regulations as well as trades control act,
which are consist of complete law regulation system on price monopoly behaviors of
public utilities. Therefore, these laws must be coordinated in order to better apply legal
norms if there are conflicts.
Price monopoly behaviors of public utilities can be divided into price monopoly
agreements and abuse of dominant market position to implement price monopoly
behaviors. We can have integrated legal liability system and feasible leniency policy to
regulate the price monopoly agreements. Meanwhile, defining the cost of public
product is the essential for confirming the monopoly price and predatory pricing and so
on, as a result, we should learn from the British of RPI-X price regulation model and
formulating our price regulation model and a reasonable pricing mechanism. In
addition, whether the basic network of public utilities opens to public is the crucial
problem, and we should formulate specific norms for adopting infrastructure principles
浙江财经学院硕士学位论文
IV
according reference from the foreign experience.
Law regulation for price monopoly behaviors of public utilities should have some
systems, and law enforcement agency is the core of the systems. Faced with the law
enforcement agency, "two-level multi-agency" system is adopted by China, and the
National Development and Reform Commission is the law enforcement agency for
price monopoly behaviors. But in our country is confronted with the price-setting
bodies, industry regulators confused together, so we must set a line between law
enforcement agency and industry regulators and make a division in the law
enforcement agency for price monopoly behaviors.
Key Words: public utilities; price monopoly; legal regulation; government regulation;
enforcement agency
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V
目 录
绪 论…………………………………………………………………………………1
第一章 规制公用企业价格垄断行为的相关理论…………………………………6
第一节 公用企业的概念和特征…………………………………………… 6
第二节 公用企业价格垄断行为的界定 ………………………………… 11
第三节 公用企业实施价格垄断行为的成因………………………………14
第四节 政府管制和法律规制对公用企业价格垄断行为的适用…………17
第二章 我国规制公用企业价格垄断行为现状的考察………………………… 22
第一节 规制公用企业价格垄断行为的法律体系…………………………22
第二节 公用企业价格垄断行为的具体表现及法律规制的不足…………27
第三节 公用企业价格垄断行为的执法机构及存在的不足 …………… 36
第三章 国外规制公用企业价格垄断行为法律的借鉴………………………… 39
第一节 国外规制公用企业的立法实践……………………………………39
第二节 国外规制公用企业价格垄断行为的立法现状及借鉴……………41
第三节 国外公用企业价格垄断行为的执法机构及借鉴…………………48
第四章 我国规制公用企业价格垄断行为法律的完善………………………… 52
第一节 构建政府、公用企业、消费者三方利益平衡的框架……………52
第二节 建立反垄断法、价格法和行业综合规制法之间的协调机制……54
第三节 完善现有法律对各具体公用企业价格垄断行为规制的规定……55
第四节 完善我国规制公用企业价格垄断行为的执法机构………………61
结 论……………………………………………………………………………… 63
参考文献…………………………………………………………………………… 64
附 录……………………………………………………………………………… 67
致 谢……………………………………………………………………………… 68
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要公用企业关乎国计民生，在国民经济中占有重要地位。公用企业提供的产品或服务系社会公众日常生活的必需品，它的生产是其他社会产品生产的前提和基础，其行业的整体效率直接关系到其他产业参与国际竞争的能力。由于公用企业往往存在于寡头垄断或独占的市场结构中，所以容易施行各种垄断行为。而在所有的垄断行为中，价格垄断对市场竞争的危害最直接、最严重。所以公用企业一旦与价格垄断行为相结合，将对自由竞争的市场造成巨大危害。因此有必要构建公用企业价格垄断行为法律规制的框架。对公用企业价格垄断行为进行法律规制，首先要界定政府管制和法律对其适用的范围。为克服市场失灵，防止公用企业滥用市场力量，...

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