新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系构建的探索

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3.0 李江 2024-11-06 11 4 758.03KB 66 页 15积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

新型农村合作医疗制度自 2003 年试点实施以来，得到不断的完善和提升，并

且随着经济的发展和社会的进步仍需不断推进和创新。新型农村合作医疗基金是

基于新型农村合作医疗制度而设立的专项基金，该基金由政府和农民两者按比例

投入构成，是由农民自愿缴纳、集体扶持、政府资助的民办公助社会性资金。

2008 年全国新型农村合作医疗工作会议强调，今年新型农村合作医疗工作的

总体要求是增加补助、全面覆盖、巩固提高，实现在新的起点上又好又快发展。

新型农村合作医疗基金的运行是新型农村合作医疗工作的重要组成部分，对新型

农村合作医疗基金恰当的绩效评价能有力的促进其实现效益最大化的运行，从而

最终实现新型农村合作医疗工作又好又快的发展。

新型农村合作医疗的政策目标是消除农民的“因病致贫，因病返贫”现象，

而现今对新型农村合作医疗基金绩效的研究多数集中在基金的“收、支、平”即

基金的管理方面，还未结合其政策目标对基金的整体运行过程和运行结果进行绩

效考察，本文的研究结合了政策的需求，并从公共经济学、福利经济学、现代管

理学和卫生经济学等多个学科出发，将理论和实践相结合，把规范研究与实证研

究、定性研究与定量研究、方法和技术研究与理念创新结合起来，以建立指标体

系为目的对新型农村合作医疗基金的绩效进行了探讨。通过文献研究、经验借鉴、

理论推演的技术路径，采用由面到点设置指标的方法，基于平衡计分卡法的指标

体系构建框架，先行在理论上构建出新型农村合作医疗基金的绩效评价指标体系，

并采用层次分析法对指标体系给予权重赋值，构建了评价模型，最后基于实地调

研，对指标体系进行了操作性验证。对探索构建新型农村合作医疗基金绩效评价

的理论体系和实际应用进行了有益的尝试。

文章本着层层剖析问题的思路展开。首先，“提出问题”。开篇阐明论文选题

的目的和意义，分析国内外研究现状，并提出了本文的研究思路、方法、内容和

可能的创新点。其次，“分析问题”。对新型农村合作医疗基金的历史背景、运行

规律和特点进行概述，接着分析了构建新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系

的理论依据。分别从公共产品理论、福利经济学、公共委托代理理论、新公共管

理理论、卫生经济学等多个角度展开讨论。再次，“解决问题”。设置新型农村合

作医疗基金绩效评价的指标并给予赋值，构建了完整的指标体系。该部分从新型

农村合作医疗绩效评价的目标和原则出发，以平衡计分卡法为构建其绩效评价指

标体系的框架，对该基金绩效评价的指标体系进行一般性构建，依次分析该基金

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的筹集、补偿、管理三类评价指标的基本内容，并选用层次分析法对所设置的指

标进行了一致性验证，且对其权重给予赋值，构建了完整的新型农村合作医疗绩

效评价指标体系，最后甄选出两个样本县对所形成的指标体系进行了操作性验证。

本文的研究成果体现为三个方面：其一，思路创新。在揭示新型农村合作医疗

基金运行规律和特点基础上，结合政策目标，从公共经济学、福利经济学、现代

管理学和卫生经济学等多个学科出发，对新型农村合作医疗基金的运行全过程及

效果进行绩效考察，开拓了新型农村合作医疗基金绩效研究的新思路。其二，方

法创新。一方面采用以平衡计分卡法为构建框架，构建新型农村合作医疗基金绩

效评价的指标体系，并采用层次分析法计算指标权重，确立评价模型，尽量避免

主观赋权导致评价结果失真的现象产生；另一方面，又提出了新型农村合作医疗

基金绩效评价指标可行性检验的思路和方法。其三，内容创新。首先在指标体系

的构成方面结合选用了定量指标和定性指标，并力求定性指标定量化，从而便于

考核。其次，在指标体系的设置方面，结合基金的政策目标，设置基金效果类指

标，跳出了仅对基金进行“收、支、平、管”考核的框架，使得基金的绩效评价

更凸显其社会效益。

关键词：新型农村合作医疗；基金；绩效评价；指标体系

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ABSTRACT

New rural cooperative medical fund is based on the new rural cooperative

medical system and set up a special fund from both the government and farmers

constitute a pro-rata investment by farmers to pay a voluntary basis, the collective

support government-funded social assistance office of the public funds.

New rural cooperative medical fund run is an important part of new rural

cooperative medical system. New rural cooperative medical fund appropriate and

effective performance evaluation to promote the realization of its operation to

maximize efficiency, so as to the ultimate realization of a new rural cooperative

medical system good work fast.

This article combines the study of the needs of policy and public economics,

welfare economics, modern management and health economics and other disciplines,

will combine theory and practice, to standardize the research and empirical research,

qualitative and quantitative research, methods and techniques and innovative ideas

combine to create a system of indicators for discuss the purpose of the new rural

cooperative medical fund performance. By use of surface targets set point method, to

build a new rural cooperative medical fund performance evaluation index system in

theory, using AHP to the index system to give weight assignment, to build a model of

evaluation, the last based on field research. The index system for the verification

operation.

Frist, the paper stated in the selection of the purpose and significance of the

research, analysis of the status quo on the basis of this paper ,then put forward the

idea of research, methods, content and innovation possible. Second, follow by the new

rural cooperative medical fund the operation and characteristics of the law, the fund's

performance evaluation index system for general construction,discussed the theories

for building a new rural cooperative medical fund performance evaluation index

system.what is the theory of public goods, welfare economics, public principal-agent

theory, the new public management theory, health economics, and so on. Then, the

establishment of a new type of rural cooperative medical fund performance evaluation

system is the focus of the article. followed by a further analysis of the fund-raising,

compensation, management evaluation of the three types of indicators of the basic

III

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content. Then establish the new rural cooperative medical foundation trilogy run, that

is raise, compensation and management of the three types of indicators. At last, from

both theoretical and practical aspects of verification of the new rural cooperative

medical fund performance evaluation index system.First, by AHP theory of the

indicators of consistency test. Then, two samples were selected indicators of operational

validation, the index system of operational analysis.

In this paper, the results of research and innovation in three aspects: First, New

ideas. On the basis of the rules and characteristics reveal the new rural cooperative

medical fund, combined with the policy objective of public economics, welfare

economics, modern management and health economics ,There are new ideas about

opening up a new rural cooperative medical fund performance study. Second, New

ways. On the one hand, using the Balanced Scorecard to build a framework law and using AHP to

establish evaluation model. Third, New content. First index system combine of selected

quantitative and qualitative indicators, secondly, the index system combine with the policy

objective of the fund.

Keywords: new rural cooperative medical system; fund; performance evaluation;

index system

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第一章绪论.............................................................................................................. 1

第一节选题目的与意义 ...................................................................................... 1

第二节国内外研究现状 ...................................................................................... 3

第三节研究思路及结构安排 .............................................................................. 5

第二章构建新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系的理论基础 ...................... 8

第一节新型农村合作医疗基金的概述 .............................................................. 8

第二节构建新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系的理论依据 ............ 13

第三章新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系的一般性构建 ........................ 20

第一节构建新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系的总体思路 ............ 20

第二节新型农村合作医疗基金筹集类指标的构建 ........................................ 26

第三节新型农村合作医疗基金补偿类指标的构建 ........................................ 30

第四节新型农村合作医疗基金管理类指标的构建 ........................................ 33

第四章新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系的检验 .................................... 38

第一节基于层次分析法的指标体系一致性检验 ............................................ 38

第二节指标体系的操作性检验 ........................................................................ 45

结论............................................................................................................................ 51

参考文献 ........................................................................................................................ 53

附录一 ............................................................................................................................ 55

附录二 ............................................................................................................................ 62

致谢............................................................................................................................ 63

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第一章绪论

第一节选题目的与意义

一、选题目的

中华人民共和国卫生统计公报显示，截至 2007 年全国 2448 个县（市、区）

开展了新型农村合作医疗工作，7.3 亿农民参加了新型农村合作医疗，参合率

85.7%。新型农村合作医疗基金累计支出总额为 220 亿元，累积受益 2.6 亿人次。

2008 年全国新型农村合作医疗工作会议强调，今年新型农村合作医疗工作的总体

要求是增加补助、全面覆盖、巩固提高，实现在新的起点上又好又快发展。

“好”意为新型农村合作医疗实现最大化的农民的健康福利改善；“快”即为

新型农村合作医疗迅速的在全国所有的农村地区施行。但如何实现“又好又快”？

如何检测“好”与“快”？这就对新型农村合作医疗基金的绩效评价提出了要求。

因为新型农村合作医疗基金的运行（包括该基金的筹集、补偿和管理三方面）是

新型农村合作医疗工作的重要组成部分，而对新型农村合作医疗基金恰当的绩效

评价能有力的促进其实现效益最大化的运行，从而最终实现新型农村合作医疗工

作又好又快的发展。

二、选题意义

新型农村合作医疗制度作为具有中国特色的一项农民医疗保障制度，虽然顺

延了新中国成立之初施行的合作医疗制度，但却是在“新农村建设”的号召下重

新催生，新的形势需要新的发展和改良思路，所以从某种意义上来说，它仍是一

个新生的制度。自 2003 年试点实施以来，得到不断的完善和提升，并且随着经济

的发展和社会的进步仍需不断推进和创新。新型农村合作医疗基金是基于新型农

村合作医疗制度而设立的专项基金，该基金由政府和农民两者按比例投入构成，

是由农民自愿缴纳、集体扶持、政府资助的民办公助社会性资金。

很多经济发展相对贫弱的地区由于开展新型农村合作医疗较晚，在调动农民

的筹资积极性和提高新型农村合作医疗基金的有效性方面尚无经验可谈，经实地

调研发现，安徽省某县自 2006 年1月1日才正式开展新型农村合作医疗，由于起

步较晚，并且很多经办人员都是从各部门抽调的非财务人员，所以不仅各类硬件

设施和财务软件不完善，经办人员的专业知识也有所欠缺，更谈不上对于该项基

金进行绩效评价。另外，通过对该县农民的走访也了解到，作为首要筹资主体的

农民对于该项基金的认识也仍停留在村委指定任务的层面上，缺乏主动性和积极

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性，所以对于刚刚进行新型农村合作医疗筹资活动的县级来说，一套恰当的基金

绩效评价指标体系能帮助其尽快的提高基金的效力，从而更好的开展新型农村合

作医疗工作。

也有些经济基础相对较好的地区由于开展新型农村合作医疗工作较早，经过

几年的调整和完善，实际工作部门已开始进行了对新型农村合作医疗制度实施效

果的绩效评价尝试，如浙江省某县于 2004 年7月1日起实施以政府组织、引导、

支持，农民自愿参加，个人、集体和政府多方筹资，以大病统筹为主、医疗救助

为补充的农民互助共济的新型农村合作医疗制度，并从组织保障情况、基金筹集

与管理情况、效果情况出发，设置了一套绩效评价指标体系，进行了构建新型农

村合作医疗绩效评价指标体系的尝试。但经查阅，其指标体系仍有可待完善之处。

另外，由文献检索得知，浙江和江苏、山东等省的部分县级都开始进行了与

新型农村合作医疗相关的绩效评价尝试，但由于实际工作部门的工作者更多的是

结合考虑当地的实情，对整个绩效评价体系的建立理论探索不多；另外他们对于

新型农村合作医疗基金的绩效评价也多为补偿效益和管理效率的评价，并无从新

型农村合作医疗基金运行的全过程，即基金的筹集、补偿和管理三方面入手来构

建绩效评价指标体系，所以构建一套可普遍适用的，一般性的新型农村合作医疗

基金的绩效评价指标体系有利于促进实际部门工作的开展，故选此论题。

本论文将从理论和实证两方面着手，对新型农村合作医疗基金的绩效评价进

行有益的尝试，所以该论题具有其理论价值和实践意义。

（一）有利于探索和构建新型农村合作医疗基金绩效评价的理论体系

新型农村合作医疗基金作为一项专用基金，其绩效评价可以借鉴工商管理和

社会保险领域的相关成果，但不能简单套用；新型农村合作医疗制度作为中国特

色的一项农民社会保障制度，对其基金的绩效评价可以借鉴其他国家的有关研究

成果，但同样不能简单移植。目前，新型农村合作医疗基金作为一项新生的基金，

其绩效评价体系尚未构建、程序不规范、理论研究薄弱及其他诸多方面的局限，

客观上要求尽快切实加强新型农村合作医疗基金绩效评价基本理论的研究，探索

和构建新型农村合作医疗基金绩效评价的理论体系。

（二）有利于实践部门的工作顺利开展，提高新型农村合作医疗基金运行的

效率和效益

新型农村合作医疗基金绩效评价指标体系的构建有利于实际工作部门对该项

基金进行有效的筹集、补偿和管理，从而提高该项基金运行的经济效益和社会效

益，实现基金的效益最大化运行，使其真正起到防止农民“小病扛，大病拖”的

现象发生，并促使农民脱离“因病返贫，因病致贫”的困境，最终大力提升农民

的福利水平，为新农村建设添砖加瓦。

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要新型农村合作医疗制度自2003年试点实施以来，得到不断的完善和提升，并且随着经济的发展和社会的进步仍需不断推进和创新。新型农村合作医疗基金是基于新型农村合作医疗制度而设立的专项基金，该基金由政府和农民两者按比例投入构成，是由农民自愿缴纳、集体扶持、政府资助的民办公助社会性资金。2008年全国新型农村合作医疗工作会议强调，今年新型农村合作医疗工作的总体要求是增加补助、全面覆盖、巩固提高，实现在新的起点上又好又快发展。新型农村合作医疗基金的运行是新型农村合作医疗工作的重要组成部分，对新型农村合作医疗基金恰当的绩效评价能有力的促进其实现效益最大化的运行，从而最终实现新型...

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