USST_Arts_112490770基于DEA的我国高新技术企业技术创新效率比较研究

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3.0 赵德峰 2024-11-11 5 4 1.3MB 70 页 15积分

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摘要

20 世纪 80 年代以来，高新技术产业的迅猛发展为各国带来了非常明显的经济

增长，发展高新技术产业日益成为各国提高社会生产力和综合国力的重要途径。

我国自 1998 年开始实施发展高新技术产业发展计划以来，通过创造良好的发展环

境，有效促进了我国高新技术产业发展。政府与企业纷纷意识到，技术创新是高

新技术企业发展的动力所在也是必经之路。随着高新技术产业创新投入规模越来

越大，如何提高技术创新的效率和有效性已经成为高新技术企业发展道路上的重

中之重。

本文首先简要论述了国内外关于高新技术企业技术创新效率的研究现状，其

次以高新技术、技术创新效率和数据包络分析方法三方面的理论知识为基础，构

建了基于数据包络分析法的技术创新效率评价模型，并分别从产业和企业两个层

面就我国高新技术企业技术创新效率进行了实证研究：产业层面，运用 BC2模型

和超效率 DEA 模型对 2011 年我国 28 个地区高新技术产业技术创新效率进行静态

效率评价，运用 Malmquist 指数模型对 1998 年至 2011 年我国 28 个地区高新技术

产业技术创新效率进行动态效率评价；企业层面，运用 BC2模型对 2011 年上海市

205 家高新技术认定企业进行技术创新效率评价研究。

通过实证研究发现 2011 年我国高新技术企业技术创新效率 DEA 非有效，但

在1999 年至 2011 年期间，得益于技术进步的影响，技术创新效率总体得到了小

幅提高，28 个地区高新技术产业技术创新效率发展存在较大差异；另外，2011 年

上海市高新技术企业技术创新效率 DEA 非有效。最后，基于理论和实证两方面的

研究结果，就我国高新技术企业技术创新效率发展所存在的问题，分别从产业层

面和企业层面提出了相应的对策和建议。

关键词：数据包络分析高新技术企业技术创新效率

ABSTRACT

Since the 1980s, the rapid development of high-tech industries has brought a very

significant economic growth to countries. Developping high-tech industry has

increasingly become an important way to improve the country’s social productive forces

and overall national strength. Since 1998, China began to implement the high-tech

industry development plan which greatly contributed to the development of high-tech

industry by creating a good environment. Government and enterprises realize that

technological innovation has being the driving force of development of high-tech

enterprises. With the increasing scale of innovation inputs, how to improve the

efficiency and effectiveness of technological innovation has become a top priority on

the path of development of high-tech enterprises.

This article briefly discusses the research status of high-tech enterprises technology

innovation efficiency at home and abroad. Then the paper propses a model of the

technology innovation efficiency evaluation based on three aspects of theoretical

knowledge. From the industry level and corporate level, the paper respectively conducts

empirical study on the technology innovation efficiency. The paper employs the DEA

model and the malmquist index to evaluate statically and dynamically the technology

innovation efficiency of high-tech industry among 28 regions in China and the BC2

model to evaluate the technology innovation efficiency of 205 high-tech enterprises

regions in Shanghai.

Finally, the paper draw conclusions includes Chinese high-tech enterprises

technological innovation efficiency is not effective in 2011, but during 1999 to 2011, the

efficiency improves slightly benefited by the technological progress and there are large

difference between the development of high-tech industry technology innovation

efficiency in 28 regions. Besids, in 2011, the technological innovation efficiency of

high-tech enterprises in Shanghai is not effective. Based on the findings of both

theoretical and empirical, the paper respectively put forwards a few corresponding

countermeasures and suggestions to solve the technology innovation efficiency

problems of Chinese high-tech enterprises from the industry level and corporate level.

Key Word ：Data Envelopment Analysis, High-tech Enterprises,

TechnologyInnovation Efficiency

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .................................................................................................................... 1

1.1 研究背景与意义 ........................................................................................................... 1

1.1.1 研究背景 ................................................................................................................. 1

1.1.2 理论意义 ................................................................................................................. 2

1.1.3 现实意义 ................................................................................................................. 2

1.2 研究内容与框架 ........................................................................................................... 3

1.2.1 主要研究内容 ........................................................................................................ 3

1.2.2 论文框架 ................................................................................................................. 4

1.3 研究方法与技术 ........................................................................................................... 5

1.3.1 文献调研法 ............................................................................................................ 5

1.3.2 实证分析法 ............................................................................................................ 5

1.3.3 比较分析法 ............................................................................................................ 5

第二章文献综述 ............................................................................................................ 6

2.1 高新技术相关理论研究 .............................................................................................. 6

2.2 高新技术相关实证研究 .............................................................................................. 7

2.2.1 国外研究概况 ........................................................................................................ 7

2.2.2 国内研究概况 ........................................................................................................ 7

3.3 综述小结 ........................................................................................................................ 8

第三章技术创新效率的相关理论 .............................................................................. 10

3.1 技术创新理论 .............................................................................................................. 10

3.1.1 技术创新概念的提出 ......................................................................................... 10

3.1.2 技术创新理论的发展 ......................................................................................... 10

3.2 创新效率理论 .............................................................................................................. 11

3.2.1 效率理论 ............................................................................................................... 11

3.2.2 技术创新效率 ...................................................................................................... 12

3.3 技术创新效率评价方法 ............................................................................................ 13

第四章技术创新效率评价模型和指标体系构建 ...................................................... 14

4.1 DEA 的基本概念及数学模型 .................................................................................. 14

4.1.1 DEA 的基本概念 ................................................................................................ 14

4.1.2 DEA 模型 ............................................................................................................. 15

4.2 技术创新效率评价指标体系 .................................................................................... 20

4.2.1 指标体系设计原则 ............................................................................................. 20

4.2.2 指标体系的建立 .................................................................................................. 20

第五章我国高新技术企业技术创新效率比较研究 .................................................. 25

5.1 样本选取与数据处理 ................................................................................................. 25

5.1.1 DEA 静态效率评价 ............................................................................................ 26

5.1.2 DEA 动态效率评价 ............................................................................................ 31

5.2 上海市高新技术企业技术创新效率比较研究 ..................................................... 41

5.2.1 样本选取与数据处理 ......................................................................................... 41

5.2.2 效率评价与结果分析 ......................................................................................... 41

第六章论与研究展望 .................................................................................................. 47

6.1 研究主要结论 .............................................................................................................. 47

6.2 对策建议 ...................................................................................................................... 48

6.3 研究展望 ...................................................................................................................... 50

附录 ................................................................................................................................ 51

参考文献 ........................................................................................................................ 63

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ............................................ 67

致谢 ................................................................................................................................ 68

第一章绪论

20 世纪 80 年代以来，高新技术产业的迅猛发展为各国带来了非常明显的经济

增长，发展高新技术产业日益成为各国提高社会生产力和综合国力的重要途径。

我国高新技术产业尽管起步较晚，但是发展良好，以技术创新驱动发展已经成为

高新技术企业发展的必经之路。随着企业创新投入规模的不断扩大，如何提高技

术创新的效率和有效性已经成为高新技术企业发展道路上的重中之重。

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

20 世纪 80 年代以来，高新技术产业发展已经成为各国经济增长的重要源泉[1]。

欧盟委员会为制止希腊主权债务危机继续蔓延，全面提升欧盟国家的经济竞争力，

于2010 年推出了“欧洲 2020 战略”，其中高新技术产业是构成这一战略三大发展

重点——智能增长的核心内容。我国在《“十二五”规划纲要》中也特别强调以“自

主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”为高新技术产业发展的总方针，在继

续做强做大高新技术产业基础上，以发展战略性新兴产业为重点，把节能环保、

新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料等高新技术产业培育发

展成为先导性、支柱性产业[2]。2012 年，中共中央、国务院印发的《关于深化科

技体制改革加快国家创新体系建设的意见》中指出“提高创新体系整体效能，完

善区域创新发展机制”，“促进技术成果工程化、产业化”。党的十八大报告中也明

确提出，创新驱动发展战略是我国转变经济发展的重要方式之一。技术创新是提

高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。

我国自 1998 年开始，由国家科委组织实施发展高新技术产业发展计划——火

炬计划，截至目前，我国国家高新技术产业开发区总数已达 88 个，遍布全国各地。

通过创造良好的发展环境，有效促进了我国高新技术企业的发展。但是不容忽视，

尽管 R&D 投入经费和 R&D 投入强度的一再加大，我国的高新技术企业发展与发

达国家相比仍然存在一定的差距，国内地区之间的高新技术企业发展也很不平衡。

并且，随着高新技术企业的不断发展，企业规模越来越大，在提高企业技术创新

能力、加大技术创新投入力度的同时，加强对技术创新的管理，提高技术创新的

效率和有效性，将是急中之急[3]。

目前，国内外学者对技术创新的研究已取得了较为丰硕的成果，不仅在技术

上海理工大学硕士学位论文

创新理论方面形成了相对系统的研究体系，而且以大量的实证与案例研究为依据，

探讨了技术创新对产业经济发展的影响。以往的研究主要集中在产业层面，在此

基础上，从企业、产业两个层面对我国高新技术企业技术创新效率进行了比较研

究，采用数据包络分析法从静态和动态两方面评价分析了我国高新技术企业的技

术创新效率水平，并深入研究上海市高新技术认定企业的技术创新效率，通过综

合两个层面的研究结果来发现我国各地区尤其是上海市高新技术企业技术创新发

展过程中体现的问题，从而提出相应的建议与措施，以期能对我国的高新技术企

业技术创新工作起到一定的指导作用。

1.1.2 理论意义

以往对高新技术企业发展的研究主要集中在关于高新技术的界定、高新技术

企业产业化、高新技术产品营销以及高新技术企业管理、技术创新结果绩效等方

面，而对高新技术企业的技术创新效率评价研究大多停留在区域与行业的比较分

析。除了在产业层面上，运用多种数据包络分析法的模型对我国高新技术企业的

技术创新效率进行静态和动态两方面的评价和研究，另以上海市高新技术认定企

业为例，从企业层面深入分析上海市高新技术企业的技术创新效率，在技术创新

效率评价方面相对完整、科学，能够为我国尤其是上海市的高新技术企业创新工

作提供理论依据，也为相关决策者提供一定的理论参考。

1.1.3 现实意义

当代社会，高新技术企业作为一种知识和技术密集型的企业，己经成为世界

经济发展的动力并成为大国间激烈竞争的“战略”制高点。对我国高新技术企业

的技术创新发展状况进行全面客观地比较研究，解决其技术创新效率问题具有重

要意义，不仅符合国家对于加快推进创新型国家建设的总体战略目标，有利于

改善高新技术企业整体产业技术创新活动的效率，加快转变经济发展方式、推动

产业结构优化升级，还对研发资源的有效利用，突破资源要素瓶颈制约，提高劳

动生产率和经济效益，以及提升我国高新技术产业核心竞争力等方面具有重要意

义。

第一章绪论

1.2 研究内容与框架

1.2.1 主要研究内容

研究内容主要包括理论和实证两个部分。首先简要概述了国内外关于高新技

术的研究现状，然后以技术创新效率和数据包络分析法两方面的理论知识为基础，

构建了基于数据包络分析法的高新技术企业技术创新效率评价指标体系，从而对

我国高新技术企业技术创新效率进行实证研究。这部分研究主要从两个层面展开，

一是从产业层面，首先通过 BC2模型和超效率 DEA 模型对 2011 年我国各地区高

新技术企业技术创新效率进行静态效率评价，然后通过 Malmquist 指数模型对 1999

年至 2011 年我国各地区高新技术企业技术创新效率进行动态效率评价；二是从企

业层面，通过 BC2模型对 2011 年上海市 205 家高新技术认定企业进行技术创新效

率比较研究。最后，基于理论和实证两方面的研究结果，为我国尤其是上海市的

高新技术企业技术创新效率发展所存在的问题提出相应的对策和建议。综上所述，

研究内容可以归结为以下几个部分：

第一部分：绪论，主要包括研究背景与意义、研究内容与框架、研究方法与

技术等；

第二部分：文献综述，主要包括国内外研究现状等；

第三部分：技术创新效率评价的相关理论，主要包括技术创新理论及其发展、

创新效率理论和技术创新效率评价方法等；

第四部分：技术创新效率评价模型和指标体系，主要包括数据包络分析法的

基本概念及数学模型和技术创新效率评价指标体系的构建等；

第五部分：我国高新技术企业技术创新效率比较研究，主要包括各地区高新

技术创新企业技术创新效率比较研究和上海市高新技术企业技术创新效率比较研

究等；

第六部分：结论与研究展望，主要包括研究主要结论、对策建议和研究展望

等。

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摘要：

摘要20世纪80年代以来，高新技术产业的迅猛发展为各国带来了非常明显的经济增长，发展高新技术产业日益成为各国提高社会生产力和综合国力的重要途径。我国自1998年开始实施发展高新技术产业发展计划以来，通过创造良好的发展环境，有效促进了我国高新技术产业发展。政府与企业纷纷意识到，技术创新是高新技术企业发展的动力所在也是必经之路。随着高新技术产业创新投入规模越来越大，如何提高技术创新的效率和有效性已经成为高新技术企业发展道路上的重中之重。本文首先简要论述了国内外关于高新技术企业技术创新效率的研究现状，其次以高新技术、技术创新效率和数据包络分析方法三方面的理论知识为基础，构建了基于数据包络分析法的技术...

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